东吴证券股份有限公司关于苏州明志科技股份有限公司

2025年募集资金存放与实际使用情况的专项报告

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为苏州明志

科技股份有限公司（以下简称“明志科技”、“公司”或“上市公司”）首次公开发

行股票的保荐机构，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对明志科技2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]894号文核准，公司获准向社会公众公开发行人民币普通股（A股）3077.00万股，每股面值 1元，每股发行价格人民币17.65元，募集资金总额人民币543090500.00元，该股款已由东吴证券股份有限公司扣除其承销费38426214.62元（不含增值税）后将剩余募集资

金504664285.38元于2021年5月7日划入公司募集资金监管账户。

本次公开发行股票募集资金总额人民币543090500.00元，扣除发行费人民币53725344.52元，实际募集资金净额人民币489365155.48元。新增注册资本人民币30770000.00元，资本公积人民币458595155.48元。上述募集资金已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了苏公W[2021]B049号验资报告。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，本公司募集资金专户余额为人民币0元，2025年度公司募集资金累计使用金额及余额具体情况如下：

单位：人民币元项目金额

一、主承销商汇入募集资金净额489365155.48

减：1、置换募投金额12138772.002、以前年度直接投入募投项目362105925.59

3、本期直接投入募投项目1351374.49

4、使用闲置募集资金购买理财产品—

5、补充流动资金146325134.37

二、募集资金存放与管理情况

（一）募集资金管理情况为规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

的规定和要求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用、变更等方面做出了具体明确的规定。

（二）募集资金三方监管协议情况

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者利益，公司设立了相关募集资金专用账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并于2021年5月18日与保荐机构、募集资金专户所在银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司募集资金银行账户的存储情况如下：

存款方开户行银行账号余额式

招商银行股份有限公司苏州分行512905720310505-已销户中国建设银行股份有限公司苏州分

32250199764700000426-已销户

行

宁波银行股份有限公司苏州分行7501022001471446-已销户中国农业银行股份有限公司苏州长

10545801040029012-已销户

三角一体化示范区分行

合计--0

注1：招商银行股份有限公司苏州分行吴江支行（账号：512905720310505）系“明志科技股份公司轻合金零部件生产线”的募集资金存储专户，该项目已于2024年6月结项，该账户已于2024年12月完成销户，剩余金额76248814.25元永久补充流动资金。

注2：宁波银行股份有限公司苏州分行（账号：75010122001471446）系“明志科技股份公司研发中心项目”的募集资金存储专户，该项目已于2024年6月结项，该账户已于2024年12月完成销户，剩余金额18920649.99元永久补充流动资金。

注3：中国农业银行股份有限公司吴江开发区支行（账号：10545801040029012）系“明志科技股份公司补充流动资金项目”的募集资金存储专户，该账户已于2024年12月完成销户。

注4：中国建设银行股份有限公司苏州分行同里支行（账号：32250199764700000426）

系“明志科技股份公司高端铸造装备生产线技术改造项目”的募集资金存储专户，该账户已于

2025年8月完成销户，剩余金额51155670.13元永久补充流动资金。

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

2025年度，本公司实际投入相关募投项目的募集资金共计人民币135.14万元，具体使用情况详见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目的先期投入及置换情况本公司于2021年6月2日召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金人民币1213.88万元置换已预先投入募集资金投资项目

的自筹资金，置换情况如下表：

单位：人民币万元序号项目名称项目总投资额自筹资金投入金额

1高端铸造装备生产线技术改造项目10062.4472.46

2轻合金零部件生产线绿色智能化技术改造项目24617.301091.42

3新建研发中心项目8078.7750.004补充流动资金项目6178.01——

合计48936.521213.88

（三）闲置募集资金补充流动资金情况本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）使用闲置募集资金进行现金管理情况

为提高公司募集资金使用效率和收益，本公司于2021年5月19日召开第一届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币45000.00万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度内，资金可循环滚动使用。

2022年4月28日，本公司召开了第一届董事会第二十次会议及第一届监事会第十七次会议，鉴于上述授权期限即将到期，会议审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用总金额不超过人民币45000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2023年4月25日，公司召开了第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议，鉴于上述授权期限即将到期，会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使用额度不超过人民币30000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2024年4月12日，公司召开了第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十二次会议，会议审议通过了《关于公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总金额不超过人民币15000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2025年4月28日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第二十一次会议，会议审议通过了《关于公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用总金额不超过人民币5000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起

12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2025年12月31日，公司募投项目均已完成项目结案，公司未使用部分闲

置募集资金进行现金管理。

（五）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2025年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2025年12月31日，公司不存在以超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

公司于2024年6月28日召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“轻合金零部件生产线绿色智能化技术改造项目”“新建研发中心项目”

予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。公司于2025年6月27日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“高端铸造装备生产线技术改造项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金。公司于2024年6月28日召开第五届董事会第二十六次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“轻合金零部件生产线绿色智能化技术改造项目”“新建研发中心项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营活动。

公司于2025年6月27日召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“高端铸造装备生产线技术改造项目”予以结项，并将节余募集资金用于永久补充流动资金。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，公司未使用部分闲置募集资金进行现金管理。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

2022年7月22日，公司召开了第一届董事会第二十三次会议、第一届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用自筹资金对部分募投项目追加投资及对募投项目进行延期的议案》，公司拟使用自筹资金对“高端铸造装备生产线技术改造项目”进行追加投资，项目总投资预计增至11220.80万元，比原投资总额

10062.44万元增加了1158.37万元，追加投资将用于建筑工程费用等项目。“高端铸造装备生产线技术改造项目”项目本次新增投资额全部使用自有资金，拟使用募集资金的金额保持不变。同时，对募集资金投资项目延期，延期情况情况如下：单位：人民币万元调整前预计达到可调整后预计达到可序号项目名称使用状态日期使用状态日期

1高端铸造装备生产线技术改造项目2022.12.312024.06.30

2轻合金零部件生产线绿色智能化技术改造项目2022.12.312024.06.30

3新建研发中心项目2022.12.312023.06.30

2023年8月17日召开了第二届董事会第九次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，公司拟将首次公开发行股票部分募集资金投资项目中的“新建研发中心项目”达到预定可使用状态的时间

进行延期，延期情况如下；

单位：人民币万元调整前预计达到调整后预计达到可序号项目名称可使用状态日期使用状态日期

1新建研发中心项目2023.06.302024.06.30

2024年4月26日召开了第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十

三次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，公司拟对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整，调整情况如下：

单位：人民币万元项目原计划达到预项目延期后达到预序号项目名称定可使用状态日期定可使用状态日期

1高端铸造装备生产线技术改造项目2024.06.302025.06.30

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

截至2025年12月31日，募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2025年12月31日，公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

报告期内，保荐机构通过资料审阅等多种方式，对明志科技募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：查阅了公司募集资金存放银行对账单、中介机构相关报告等资料，并与相关人员沟通交流等。

经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金的存放与使用符合相关法律法规和规范性文件的规定；公司2025年度对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。附表1苏州明志科技股份有限公司2025年度募集资金使用情况对照表”单位：万元

募集资金总额48936.52本报告期投入募集资金总额135.14

变更用途的募集资金总额0已累计投入募集资金总额37559.61变更用途的募集资金总额比例0已变是项目更项截至期末截至期否达到本报目，募集资本报累计投入末投入达项目可行调整后截至期末截至期末预定告期含部金承诺告期金额与承进度到性是否发承诺投资项目投资总承诺投入累计投入可使实现

分变投资总投入诺投入金(%)(4)预生重大变

额金额(1)金额(2)用状的效

更额金额额的差额＝计化态日益

（如(3)＝(2)-(1)(2)/(1)效期

有）益高端铸造装备2025不

10062.410062.4

生产线技术改否10062.44135.145808.27-4254.1757.72年6注1适否

44

造项目月用轻合金零部件

2024不

生产线绿色智24617.324617.3

否24617.30——18768.67-5848.6376.24年6注2适否能化技术改造00月用项目

2024不

新建研发中心不适

否8078.778078.778078.77——6656.12-1422.6582.39年6适否项目用月用不补充流动资金不适

否8000.006178.016178.01——6326.54148.53102.4-适否项目用用

50758.548936.5

募投项目小计48936.52135.1437559.61-11376.9176.75

12

超募资金投向不适用超募资金流向不适用小计合计不适用

高端铸造装备生产线技术改造项目：2022年6月公司新购得一块与原厂区毗邻的工业用地。公司出于装备业务未来向大型未达到计划进

化方向发展的需求将该募投项目的规划延伸至新购得地块结合该募投项目在新购得地块的规划综合当前建设进度、市场需度原因（分具求和公司长远规划等方面因素考虑审慎规划募集资金的使用拟将该项目延期至2025年6月。截至2025年6月底，该项目体募投项目）已结项。项目可行性发生重大变化的不适用情况说明募集资金投资2021年6月2日，本公司召开第一届董事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支项目先期投入付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币1475.88万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资及置换情况金。

用闲置募集资金暂时补充流不适用动资金情况

2024年4月12日本公司召开了第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十二次会议，鉴于上述授权期限即将到期，会

议审议通过了《关于公司继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司继续使用总金额不超过人民币15000.00万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起对闲置募集资

12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

金进行现金管2025年4月28日召开的公司第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十九次会议，审议并通过了《关于公司继续使用理，投资相关部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全的前提下，使产品情况

用最高不超过人民币5000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、通知存款、定期存款、大额存单、协定存款等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

截至2025年12月31日，公司募投项目均已完成项目结案，未有闲置募集资金办理现金管理情况。

用超募资金永久补充流动资不适用金或归还银行贷款情况募集资金结余

的金额及形成详见本专项一、（二），二（三）说明原因

注1：高端铸造装备生产线技术改造项目实际实施后，虽因宏观经济环境影响，整体产能未完全释放，但成功实现了以下关键目标：

（1）内部制作的零部件，尺寸精度及表面质量提升效果显著，统计尺寸精度提升5%以上；

（2）砂芯及组芯精度实现“零打磨”，达到理论值间隙配合，模具类关键零部件的机加工质量，满足我司

M0级水平，达到国际领先水平要求；

（3）装备项目零件制作一次合格率提升8%以上，零件制造周期缩短10%以上，进一步缩短了客户交付周期，提升产品交付质量。

注2：轻合金零部件生产线绿色智能化技术改造项目相关配套设施于2024年6月30日投入使用，2025年全年该项目生产铸件5596.17吨，实现销售收入35933.24万元。由于目前项目仅完成第一期，不适用判断项目是否达到预计效益。