北京大成律师事务所

关于

洛阳建龙微纳新材料股份有限公司

“建龙转债”

2026年第一次债券持有人会议

之法律意见书北京大成律师事务所

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关于洛阳建龙微纳新材料股份有限公司“建龙转债”

2026年第一次债券持有人会议

致：洛阳建龙微纳新材料股份有限公司

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等现行有效的法律、法规和规范性文件的要求以及《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）、《洛阳建龙微纳新材料股份有限公司可转换公司债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会议规则》”）的有关规定，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受洛阳建龙微纳新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师参加公司召开的“建龙转债”2026

年第一次债券持有人会议（以下简称“本次会议”），并就本次会议的召集、召开、表决程序和出席会议人员资格等事项出具本法律意见书。

本所声明：

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》

和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日

以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

本所律师仅对本次会议的召集、召开程序是否合法及是否符合《募集说明书》

和《债券持有人会议规则》的规定、出席会议人员资格和会议召集人资格的合法

有效性、会议表决程序和表决结果的合法有效性发表意见，并不对本次会议所审议的议案、议案所涉及的数字及内容发表意见。

1本所律师同意将本法律意见书随本次会议其他信息披露资料一并公告。本法

律意见书仅供见证公司本次会议相关事项的合法性之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对本次会议所涉及的有关事项和相关文件进行了必要的核查和验证，出席了本次会议，出具法律意见书如下：

一、本次会议的召集、召开的程序

（一）本次会议的召集程序2026年7月4日，公司第四届董事会第二十三次会议审议通过了《关于召开“建龙转债”2026年第一次债券持有人会议的议案》，同意于2026年7月21日召开“建龙转债”2026年第一次债券持有人会议。

2026年7月4日，公司在上海证券交易所官方网站及巨潮资讯网公告了《关于召开“建龙转债”2026年第一次债券持有人会议的通知》（以下简称“《债券持有人会议通知》”）。

（二）本次会议的召开本次会议采取现场方式召开。本次会议的现场会议于2026年7月21日在河南省洛阳市偃师区产业集聚区工业区军民路7号公司会议室召开。

本所律师认为，本次会议的召集及召开程序符合相关法律、法规和《募集说明书》《债券持有人会议规则》的相关规定。

二、本次会议的出席会议人员、召集人

（一）出席本次会议人员资格

根据《债券持有人会议通知》，本次会议出席对象为：

1.2026年7月15日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在

册的公司债券持有人有权出席本次会议，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司债券持有人；

22.公司董事和高级管理人员；

3.公司聘请的律师；

4.其他人员。

（二）会议出席情况

经本所律师核查，现场出席本次会议的债券持有人及债券持有人代理人共2人，代表本期未偿还且有表决权的可转换公司债券数量为20张，占债权登记日公司本期未偿还债券总数的0.0003%。

（三）会议召集人本次会议的召集人为公司董事会。

本所律师认为，出席本次会议人员的资格、本次会议召集人的资格符合有关法律、法规及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定。

三、本次会议的表决程序及表决结果

（一）本次会议的表决程序本次会议的表决采取了现场投票的方式。出席本次现场会议的债券持有人或其代理人以记名投票方式对公告中列明的事项进行了表决。

（二）本次会议的表决结果

根据现场出席会议债券持有人或其代理人的表决结果，本次债券持有人会议表决通过了如下议案：

审议通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》

表决结果：同意票20张，占出席本次债券持有人会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的100.0000%；反对票0张，占出席本次债券持有人会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的0.0000%；弃权票0张，占出席本次债券持有人会议的债券持有人所代表的有表决权的债券总数的0.0000%。本议案获得通过。

3本所律师认为，表决程序和表决结果符合相关法律、法规、规范性文件及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定，合法有效。

四、结论意见

综上所述，本所律师认为，公司“建龙转债”2026年第一次债券持有人会议的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》《管理办法》等法律、法规、其他

规范性文件及《募集说明书》《债券持有人会议规则》的规定，会议召集人及出席会议人员的资格合法有效，会议的表决程序、表决结果合法有效。

本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。

（以下无正文，接签字页）

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