中科飞测:国泰海通证券股份有限公司关于深圳中科飞测科技股份有限公司2025年度持续督导跟踪报告

国泰海通证券股份有限公司

关于深圳中科飞测科技股份有限公司

2025年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司被保荐公司简称：中科飞测

保荐代表人姓名：田方军、谢欣灵被保荐公司代码：688361中国证券监督管理委员会于2023年2月21日核发《关于同意深圳中科飞测科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕367号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票。公司于 2023 年 5月 19日首次公开发行的股份数量为8000.00万股，发行价格为每股23.60元，募集资金总额为人民币188800.00万元，扣除发行费用人民币18961.34万元后，募集资金净额为人民币169838.66万元。已于2023年5月16日通过国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）汇入公司银行账户。上述募集资金已经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具天职业字〔2023〕32719号《验资报告》。

中国证券监督管理委员会于2025年8月4日核发《关于同意深圳中科飞测科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕1640号），同意公司 2024年度向特定对象发行 A股股票 28571428股，发行价格 87.50 元/股，募集资金总额为人民币250000.00万元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币1923.26万元后，实际募集资金净额为人民币248076.74万元。上述募集资金到位情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具容诚验字[2025]518Z0128号《验资报告》。

在2025年1月1日至2025年12月31日持续督导期内（以下简称“本持续督导期间”），保荐机构及保荐代表人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）等相关规定，通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查

1等方式进行持续督导，现就2025年度持续督导情况报告如下：

一、2025年保荐机构持续督导工作情况项目工作内容

1、建立健全并有效执行持续督导工作制保荐机构已建立健全并有效执行持续督导度，针对公司的具体情况确定持续督导的工作制度，针对公司的具体情况确定持续督内容和重点，督导公司履行有关上市公司导的内容和重点，督导公司履行有关上市公规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，阅信息披露文件及向中国证监会、证券交审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交

易所或其他机构提交的其他文件，并按保易所或其他机构提交的其他文件，并按保荐荐办法要求承担相关持续督导工作。办法要求承担相关持续督导工作。

保荐机构已与上市公司签署了保荐协议，协

2、根据上市规则规定，与公司就持续督导

议明确了双方在持续督导期间的权利和义期间的权利义务签订持续督导协议。

务。

3、协助和督促上市公司建立相应的内部制保荐机构已协助和督促上市公司建立相应

度、决策程序及内控机制，以符合法律法规的内部制度、决策程序及内控机制，以符合和上市规则的要求，并确保上市公司及其法律法规和上市规则的要求，并确保上市公控股股东、实际控制人、董事和高级管理人司及其控股股东、实际控制人、董事和高级

员、核心技术人员知晓其在上市规则下的管理人员、核心技术人员知晓其在上市规则各项义务。下的各项义务。

保荐机构已持续督促上市公司充分披露投

4、持续督促上市公司充分披露投资者作出

资者作出价值判断和投资决策所必需的信

价值判断和投资决策所必需的信息，并确息，并确保信息披露真实、准确、完整、及保信息披露真实、准确、完整、及时、公平。

时、公平。

保荐机构已对上市公司制作信息披露公告

5、对上市公司制作信息披露公告文件提供

文件提供必要的指导和协助，确保其信息披必要的指导和协助，确保其信息披露内容露内容简明易懂，语言浅白平实，具有可理简明易懂，语言浅白平实，具有可理解性。

解性。

6、督促上市公司控股股东、实际控制人履保荐机构已督促上市公司控股股东、实际控

行信息披露义务，告知并督促其不得要求制人履行信息披露义务，告知并督促其不得或者协助上市公司隐瞒重要信息。要求或者协助上市公司隐瞒重要信息。

7、上市公司或其控股股东、实际控制人作

出承诺的，保荐机构、保荐代表人应当督促其对承诺事项的具体内容、履约方式及时

间、履约能力分析、履约风险及对策、不能本持续督导期间，上市公司及控股股东、实履约时的救济措施等方面进行充分信息披际控制人等不存在未履行承诺的情况。上市露。保荐机构、保荐代表人应当针对前款规公司或其控股股东、实际控制人已对承诺事定的承诺披露事项，持续跟进相关主体履项的具体内容、履约方式及时间、履约能力行承诺的进展情况，督促相关主体及时、充分析、履约风险及对策、不能履约时的救济分履行承诺。上市公司或其控股股东、实际措施等方面进行充分信息披露。

控制人披露、履行或者变更承诺事项，不符合法律法规、上市规则以及上海证券交易

所其他规定的，保荐机构和保荐代表人应

2项目工作内容

当及时提出督导意见，并督促相关主体进行补正。

8、督促上市公司积极回报投资者，建立健保荐机构已督促上市公司积极回报投资者，

全并有效执行符合公司发展阶段的现金分建立健全并有效执行符合公司发展阶段的红和股份回购制度。现金分红和股份回购制度。

9、持续关注上市公司运作，对上市公司及

保荐机构已持续关注上市公司运作，对上市其业务有充分了解；通过日常沟通、定期回

公司及其业务有充分了解；通过日常沟通、

访、调阅资料、列席股东会等方式，关注上定期回访、调阅资料、列席股东会等方式，市公司日常经营和股票交易情况，有效识关注上市公司日常经营和股票交易情况。本别并督促上市公司披露重大风险或者重大

持续督导期间，上市公司不存在应披露而未负面事项，核实上市公司重大风险披露是披露的重大风险或者重大负面事项。

否真实、准确、完整。

10、重点关注上市公司是否存在如下事项：

（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股

股东、实际控制人、董事或者高级管理人员

涉嫌侵占上市公司利益；（三）可能存在重

大违规担保；（四）资金往来或者现金流存

本持续督导期内，上市公司未出现该等事在重大异常；（五）上交所或者保荐机构认项。

为应当进行现场核查的其他事项。出现上述情形的，保荐机构及其保荐代表人应当自知道或者应当知道之日起15日内按规定

进行专项现场核查，并在现场核查结束后

15个交易日内披露现场核查报告。

11、关注上市公司股票交易严重异常波动情

本持续督导期间，上市公司及相关主体未出况，督促上市公司及时按照上市规则履行现该等事项。

信息披露义务。

12、上市公司日常经营出现下列情形的，保

荐机构、保荐代表人应当就相关事项对公司经营的影响以及是否存在其他未披露重

大风险发表意见并披露：（一）主要业务停滞或出现可能导致主要业务停滞的重大风

险事件；（二）资产被查封、扣押或冻结；本持续督导期间，上市公司及相关主体未出

（三）未能清偿到期债务；（四）控股股东、现该等事项。

实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措

施；（五）涉及关联交易、为他人提供担保

等重大事项；（六）交易所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情形。

13、上市公司业务和技术出现下列情形的，

保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对

本持续督导期间，上市公司及相关主体未出公司核心竞争力和日常经营的影响，以及现该等事项。

是否存在其他未披露重大风险发表意见并

披露：（一）主要原材料供应或者产品销售

3项目工作内容

出现重大不利变化；（二）核心技术人员离

职；（三）核心知识产权、特许经营权或者

核心技术许可丧失、不能续期或者出现重

大纠纷；（四）主要产品研发失败；（五）核心竞争力丧失竞争优势或者市场出现具有

明显优势的竞争者；（六）交易所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情形。

14、控股股东、实际控制人及其一致行动人

出现下列情形的，保荐机构、保荐代表人应当就相关事项对上市公司控制权稳定和日

常经营的影响、是否存在侵害上市公司利

益的情形以及其他未披露重大风险发表意本持续督导期间，上市公司及相关主体未出见并披露：（一）所持上市公司股份被司法现该等事项。

冻结；（二）质押上市公司股份比例超过所

持股份80%或者被强制平仓的；（三）上交所或者保荐机构认为应当发表意见的其他情形。

保荐机构已督促控股股东、实际控制人、董

15、督促控股股东、实际控制人、董事、高

事、高级管理人员及核心技术人员履行其作级管理人员及核心技术人员履行其作出的

出的股份减持承诺，持续关注前述主体减持股份减持承诺，关注前述主体减持公司股公司股份是否合规、对上市公司的影响等情

份是否合规、对上市公司的影响等情况。

况。

保荐机构对上市公司募集资金的专户存储、募集资金的使用以及投资项目的实施等承

16、持续关注上市公司建立募集资金专户

诺事项进行了持续关注，督导公司执行募集存储制度与执行情况、募集资金使用情况、

资金专户存储制度及募集资金监管协议，对投资项目的实施等承诺事项，对募集资金上市公司募集资金存放与使用情况进行了存放与使用情况进行现场检查。

现场检查，并出具关于募集资金存放与使用情况的专项核查报告。

17、保荐机构发现的问题及整改情况无

二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况

基于前述保荐机构开展的持续督导工作，本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在重大问题。

三、重大风险事项

本持续督导期内，公司主要的风险事项如下：

（一）核心竞争力风险

4为满足下游客户对半导体质量控制领域不断发展的产品和技术要求，公司需

要持续高水平研发投入以推动产品升级换代，进一步巩固并提升核心竞争力和竞争优势。然而，如果公司的技术研发方向不能顺应市场需求，或公司在关键技术、关键产品的研发进展落后于行业内竞争对手，亦或公司研发出的新产品不能满足客户要求，将可能对公司经营业绩造成一定不利影响。

（二）经营风险

为了进一步提升产品和技术创新能力，公司将持续保持对新产品和新技术的高水平的研发投入，相关研发投入短期内对公司的经营业绩造成一定的影响。同时，半导体设备行业受下游市场需求波动的影响较大，如果未来宏观经济发生剧烈波动，下游客户设备需求存在下降或放缓的情况。此外，如果公司在新市场和新领域开拓不及预期，也会对公司业绩产生较大不利影响。在上述各项影响因素综合作用下，不排除未来公司经营业绩出现波动的风险。

（三）财务风险

1、盈利水平波动风险近年来，公司经营规模持续扩大，但受研发投入大幅增长及股份支付费用增加等综合因素影响，盈利水平存在一定波动。公司所处的半导体设备行业具有研发投入大、市场导入周期相对较长等特征，公司作为国内高端半导体质量控制设备行业领军企业，为了进一步加快打破国外企业在国内市场的垄断局面，较大的研发投入规模可能对公司盈利水平造成一定的影响，公司面临盈利水平波动的风险。

2、政府补助与税收优惠政策变动的风险

公司承担了多项国家级、省级和市级科研项目，并获得一定规模的政府补助。

如果未来相关政府部门对公司所处行业的政策支持力度减弱或其他产业政策发

生不利变化，公司取得的政府补助金额可能有所降低，进而对公司的经营业绩造成一定的影响。公司为高新技术企业，依法可以享受高新技术企业所得税的优惠税率。未来如果国家或地方政府的税收优惠政策发生不可预测的调整，或者公司不能持续获得高新技术企业资质认定，公司的盈利水平将面临降低的风险。

53、应收账款回收的风险

报告期末，公司应收账款账面价值为72260.72万元，如果经济形势恶化或者客户自身发生重大经营困难，则可能导致公司应收账款无法及时收回，进而对公司的经营业绩产生不利影响。

4、存货跌价的风险

报告期末，公司存货账面价值为269875.66万元，公司根据客户订单需求和对未来市场需求的预测制定采购和生产计划。随着公司业务规模的扩大，公司存货规模可能持续上升，如果公司未来下游客户需求、市场竞争格局发生变化，或者公司不能有效拓宽销售渠道，可能导致存货无法顺利实现销售，从而使得公司存在增加计提存货跌价准备的风险。

5、毛利率水平波动的风险

报告期内，公司主要为集成电路前道制程、先进封装等企业提供质量控制设备、智能软件产品及配套服务，不同客户的产品性能要求和采购预算等有所不同，导致各产品的毛利率存在一定差异。未来若公司不能保持技术优势并把握下游市场需求持续提升产品性能，或者行业竞争加剧导致主要产品价格下降，亦或公司成本控制能力下降，都将可能导致公司毛利率水平出现波动，给公司的经营带来一定风险。

（四）行业风险近年来，半导体行业总体保持增长态势，下游新兴需求不断涌现、半导体产业向中国大陆转移、客户资本性支出增加，半导体专用设备市场需求呈持续增长趋势。然而，由于半导体行业受国际经济波动、终端消费市场需求变化等方面影响，其发展往往呈现一定的周期性波动特征。在行业景气度较高时，半导体制造企业往往加大资本性支出，快速提升对半导体设备的需求；但在行业景气度下降过程中，半导体企业则可能削减资本支出，从而对半导体设备的需求产生不利影响。若未来半导体行业进入下行周期，半导体行业企业削减资本性支出，将对公司经营造成不利影响。

（五）宏观环境风险

6随着未来公司经营规模快速增长，若部分核心零部件的供应商生产能力无法

满足公司采购需求，有可能导致公司生产进度、交付周期等受到影响。同时，随着国际贸易摩擦的前景不明确，公司不能排除受贸易摩擦等因素导致部分核心零部件供应商减少或者停止对公司零部件的供应，进而对公司生产经营产生不利影响。

（六）其他重大风险

1、募集资金投资项目新增产能消化风险

2023年5月，公司首次公开发行募投项目主要投向高端半导体质量控制设

备产业化项目、研发中心升级建设项目和补充流动资金。2025年10月，公司向特定对象发行股票募投项目主要投向上海高端半导体质量控制设备研发测试及

产业化项目、总部基地及研发中心升级建设项目。通过实施募投项目，公司检测和量测设备的研发、生产能力将会显著提升，可更好满足下游客户因产线扩建、工艺升级而日益增长的需求。然而，如果未来半导体行业政策发生重大不利变化、半导体设备下游市场增长不及预期、客户拓展及销售增幅低于产能新增速度，将对募集资金的使用和回报产生不利的影响，出现新增产能难以消化及募投项目短期内无法盈利的风险。

2、募集资金投资项目新增折旧摊销影响公司盈利能力的风险

公司首次公开发行及向特定对象发行募投项目达产后，预计新增固定资产折旧费用、无形资产摊销费用有所增加。虽然公司对本次募投项目的经济效益经过了合理测算并具备了相应的实施能力，但如果受到宏观经济环境、产业政策、市场环境等一些不可预见因素影响或因自身技术工艺研发进度不及预期、无法及时

推出匹配下游客户需求的新产品等影响公司产品市场竞争力的因素，导致募投项目未能按期达产或未达到预期收益水平，则公司将面临折旧摊销费用大幅增加、公司主要财务指标数据下滑进而对公司盈利能力产生不利影响的风险。

3、知识产权争议风险

公司所处行业为知识与技术密集的行业，知识产权至关重要。公司在产品研发过程中，涉及到的专利及非专利技术等知识产权众多，需通过申请专利等方式

7保护自身核心技术并避免侵犯他人知识产权。但不能排除与竞争对手等相关方产

生知识产权争议的可能，亦不能排除公司的知识产权被竞争对手等相关方侵权的可能，此类知识产权争议将有可能对公司的正常经营活动产生不利影响。

4、股票价格波动风险

公司首次公开发行股票并在科创板上市后，股票的价格不仅受到公司财务状况、经营业绩和未来发展前景等内在因素的影响，还会受到国内外政治局势、宏观经济基本面、资金供求关系、投资者心理因素等多种外部因素的影响，从而对股票价格进行扰动并背离投资价值，使投资者面临投资损失的风险。因此，投资者应清醒认知资本市场投资收益与投资风险并存的性质，充分了解股票市场的投资风险及公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定。

四、重大违规事项

2025年度，公司不存在重大违规事项。

五、主要财务指标的变动原因及合理性

2025年度，公司主要财务数据及指标如下所示：

主要会计数据2025年度2024年度增减变动幅度（%）

营业收入（万元）205329.82138037.8848.75

利润总额（万元）4454.03-647.05不适用归属于上市公司股东的净利

5865.26-1152.51不适用润（万元）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（万-12255.17-12410.37不适用元）经营活动产生的现金流量净

-86217.12-31270.10不适用额（万元）

主要会计数据2025年末2024年末增减变动幅度（%）归属于上市公司股东的净资

511970.32243761.06110.03产（万元）

总资产（万元）793681.01420795.7488.61

基本每股收益（元/股）0.18-0.04不适用

稀释每股收益（元/股）0.18-0.04不适用

8主要会计数据2025年度2024年度增减变动幅度（%）

扣除非经常性损益后的基本

-0.38-0.39不适用

每股收益（元/股）

报告期内，公司营业收入为205329.82万元，同比增长48.75%，主要得益于公司在突破核心技术、持续推进产业化和迭代升级各系列产品的过程中取得重要成果，在核心技术、客户资源、产品覆盖广度及深度等方面的全面竞争优势进一步增强，暗场纳米图形晶圆缺陷检测设备等新系列产品及第四代无图形晶圆缺陷检测设备、第三代套刻精度量测设备等现有系列升级迭代产品收入贡献增长，推动公司订单规模及营收规模持续增长。

报告期内，归属于上市公司股东的净利润为5865.26万元，较上年同期增加

7017.77万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为-12255.17万元，较上年同期增加155.20万元，主要系随着营收增加，规模效应逐步凸显，公司研发投入稳步增长但占营业收入的比例同比有所下降，盈利水平提升。

报告期内，经营活动产生的现金流量净额为-86217.12万元，较上年同期减少54947.03万元，主要随着公司业务规模持续快速提升，原材料相关采购支出相应增长，同时，为巩固并提升技术实力，公司研发投入持续增加等因素导致短期内经营活动现金流出大于流入。

报告期内，公司每股收益及加权平均净资产收益率指标有不同程度的提升，主要系随着营收增加，规模效应逐步凸显，公司研发投入稳步增长但占营业收入的比例同比有所下降，盈利水平提升。

六、核心竞争力的变化情况

公司始终坚持自主创新，持续地为半导体行业客户提供涵盖设备产品、智能软件产品和相关服务的全流程良率管理解决方案。公司积累了深厚的研发创新能力，并在研发团队、客户资源、产品布局和售后服务等方面形成竞争优势，具体体现为：

（一）技术积累与研发创新能力

公司始终坚持创新及差异化发展战略，在检测和量测设备的研发中，公司攻

9克了多项设备关键模块自主化开发难题，技术创新能力得到显著提升；在智能软

件产品研发中，公司将人工智能和大数据技术应用到半导体质量控制数据上，形成了一系列提升高端半导体制造良率的软件产品。目前，公司已形成深紫外成像扫描技术、高精度多模式干涉量测技术、基于参考区域对比的缺陷识别算法技术

等多项核心技术，上述核心技术成功应用于公司各系列产品，为公司创造了良好的经济效益。截至报告期末，公司拥有专利789项，其中发明专利314项，并承担了国家级、省级、市级重点专项研发任务，具备可持续的研发创新能力，在行业竞争中拥有较强的技术优势。

（二）资深和优秀的研发团队

公司坚持自主研发，是国内半导体质量控制领域的领军企业。自成立以来，公司培养和吸引了一大批经验丰富的光学、算法、软件、机电自动化等方面的专家，构成公司研发的中坚力量。截至2025年12月31日，公司研发团队656人，构筑起了跨专业、多层次的人才梯队。

2017年，公司通过国家高新技术企业认定，2022年通过国家级专精特新“小巨人”企业认定，并于2025年通过国家制造业“单项制造冠军企业”认定。自成立至今，凭借较强的研发实力，公司牵头承担了多个国家级、省级、市级重点专项研发任务，参与了《智能制造机器视觉在线检测系统通用要求》（GB/T40659-

2021）国家标准的起草制定，以及《面向智能制造的机器视觉在线检测通用要求》（IEEE2671-2022）国际标准的制定，并于 2025年加入全国电子测量仪器标准化技术委员会（SAC/TC153），成为“半导体集成电路测量仪器标准研究组”副组长单位不断助力国内集成电路产业领域关键产品和技术的攻关与突破，进一步巩固并提升了公司的竞争优势。

（三）优质稳定的客户资源

检测和量测是保证良品率和成本管理的重要环节，检测和量测技术的稳定性与先进性至关重要，新产品往往需要经过下游客户较长时间的技术验证。目前，公司客户群体已广泛覆盖逻辑、存储、功率半导体、MEMS等前道制程企业，碳化硅、氮化镓、砷化镓等化合物半导体企业，晶圆级封装和 2.5D/3D 封装等先进封装企业，大硅片等半导体材料企业以及刻蚀设备、薄膜沉积设备、CMP设备

10等各类制程设备企业。公司为上述客户提供的产品组合包括了光学、电子束以及

X光三大技术路线的设备以及智能软件系统。

（四）丰富的产品布局

作为国内半导体质量控制设备领域的先行者，公司能够为半导体行业客户提供涵盖三大核心技术路线的十三大系列设备产品、智能软件产品和相关服务的全流程良率管理解决方案。其中九大系列设备已经批量量产并在国内头部客户产线应用，技术指标全面满足国内主流客户工艺需求，市占率稳步快速增长；明场纳米图形晶圆缺陷检测设备、晶圆平整度量测设备、硅通孔铜填充空隙量测设备已批量出货至多家国内头部客户开展产线工艺验证和应用开发；电子束关键尺寸量

测设备已完成样机研发，正在进行客户样片的工艺验证和应用开发中。软件产品方面，三大系列智能软件已全部应用在国内头部客户，并不断提高在不同应用领域的覆盖度，结合质量控制设备产品组合，使得客户能够准确测量并且集中管理和分析芯片制造过程中产生的所有检测、量测等良率相关数据，有效地提升半导体制造良率和产品性能。

（五）本地化供应与售后服务

相比国际知名厂商，公司设计研发、生产、销售及售后技术团队均位于国内，并已于深圳、上海、广州建立三处综合生产基地，具备规模化生产的净化间及配套生产人员，能够更迅速地响应下游客户需求。成立以来，公司与多家主流集成电路前道制程及先进封装客户建立了良好的合作关系。公司为大客户建立了专属的服务团队以提供及时的驻厂技术服务支持，经验丰富的售后团队能够保证快速响应客户的需求，及时到达现场排查故障、解决问题，提供及时周到的驻厂支持服务，缩短新产品导入的工艺磨合时间。

综上所述，2025年度，公司核心竞争力未发生重大不利变化。

七、研发支出变化及研发进展

（一）研发支出

2025年度，公司研发投入持续保持高水平，主要系公司作为国内高端半导

11体质量控制设备行业领军企业，为加快打破国外企业在国内市场的垄断局面，报告期内，公司进一步加大新产品及现有产品向更前沿工艺的迭代升级，研发人员数量持续增长，职工薪酬、技术服务费及材料费用等研发投入均有较大幅度增加。。

（二）研发进展

截至2025年12月31日，公司拥有700余项专利，其中发明专利超过300项，并承担了国家级、省级、市级重点专项研发任务，具备可持续的研发创新能力，在行业竞争中拥有较强的技术优势。

八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。

九、募集资金的使用情况是否合规

截至2025年12月31日，本公司募集资金使用及结存情况如下：

（一）首次公开发行股票截至2025年12月31日，首次公开发行股票实际募集资金专户余额（不含期末未到期理财产品）为4837.26万元，具体使用及结余情况如下：

单位：万元项目金额

募集资金净额169838.66

减：投入募集资金项目金额109828.79

减：超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款金额40204.65

加：理财收益1900.99

加：募集资金利息收入扣除手续费净额1131.05

截至2025年12月31日募集资金余额22837.26

其中：期末未到期理财产品18000.00

实际募集资金专户余额4837.26

（二）2024年度向特定对象发行股票

截至2025年12月31日，2024年度向特定对象发行股票实际募集资金专户余额（不含期末未到期理财产品）为138279.74万元，具体使用及结余情况如下：

12单位：万元

项目金额

募集资金净额248076.74

减：投入募集资金项目金额56953.82

加：自筹资金预先投入项目未置换金额（注1）1000.00

加：理财收益236.47

加：募集资金利息收入扣除手续费净额58.32

加：尚未支付的发行费用（注2）62.03

截至2025年12月31日募集资金余额192479.74

其中：期末未到期理财产品54200.00

实际募集资金专户余额138279.74

注1：公司于2025年12月3日分别召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金16724.19万元置换预先投入募投项目及支付发行费用的自筹资金。其中以自筹资金预先投入募投项目的金额为15597.68万元，以自筹资金支付发行费用126.51万元，截至2025年12月31日，公司实际已置换预先投入募投项目金额为15597.68万元，已置换发行费用126.51万元，剩余1000.00万元尚在募集资金专户余额中未置换。

注2：截至2025年12月31日，发行相关的印花税62.03万元尚未支付。

截至2025年12月31日，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了信息披露义务。报告期内，公司募集资金存放与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金管理和使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

十、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员的持股、质押、冻结及减持情况

截至2025年12月31日，公司控股股东、实际控制人、董事和高级管理人员持股情况如下：

13期初直接期末直接报告期内增

姓名职务持股数量持股数量减变动情况增减变动原因

（股）（股）（股）

陈鲁董事长、总经理-250000250000股权激励实施哈承姝董事1664385316768853125000股权激励实施

陈克复董事---不适用

周凡女董事、财务总监---不适用

刘臻董事（离任）---不适用

古凯男董事会秘书、董事-3750037500股权激励实施

张憬怡董事---不适用

孙坚独立董事---不适用