华熙生物科技股份有限公司

风险管理委员会议事规则

（2025年5月修订）

第一章总则

第一条为强化华熙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会风

险管理职能，保证战略目标的实现和经营的持续、稳定、健康发展，公司特设立董事会风险管理委员会（以下简称“委员会”）。委员会负责指导和评估公司全面风险管理工作，向董事会报告。

第二条本规则旨在明确委员会的职责和议事规则，确保委员会能够有效履

行风险管理的职责，提高公司风险管理水平。

第三条本规则依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规，以及《华熙生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和董事会相关规定制定。

第二章人员组成

第四条委员会成员由5名公司董事组成。委员会委员由公司董事会选举产生。

第五条委员会委员由董事长、1/2以上独立董事或者全体董事的1/3提名。

第六条委员会设主任委员（召集人）1名，负责主持委员会工作。主任委

员在委员内选举，并报董事会备案。

第1页共4页第七条委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期

间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第

四至第六条规定补足委员人数。

第三章职责权限

第八条委员会对公司董事会负责，承担以下职责：

(一)审议公司年度风险管理工作报告；

(二)指导公司风险管理体系建设，对风险管理总体目标、风险偏好、风险承

受度、风险管理策略进行评估；

(三)对重大决策、重大事件、重大信息披露和重要业务流程的风险管理机制提出建议；

(四)监督公司风险管理的有效运行；

(五)董事会授权的其他事项。

第九条风险管理委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。

第四章议事规则

第十条委员会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年召开一次，公

司董事会、委员会主任或两名以上委员有权提议召集委员会临时会议。

第十一条召集人负责召集和主持委员会会议。委员会应于会议召开前三日

第2页共4页通知全体委员。经出席会议的全体委员一致同意，也可以豁免前述通知期。当委

员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权。若因特殊原因需要紧急召开会议，可以不受前述通知期限限制，但召集人应当在会议上作出说明。

第十二条委员会会议应当由2/3以上的委员出席方可举行。由委员本人出席，并对审议事项表达明确的意见。若委员因故无法出席会议，可以专人送达、传真、特快专递或网络形式（包括电子邮件、本公司信息化办公系统等）发出委托书，委托其他委员代为出席并发表意见、进行表决。授权委托书须明确授权范围和期限。每一名委员最多接受一名委员委托。

第十三条委员会会议可采取现场会议方式或电话会议、视频会议和文档传签等方式召开。

第十四条委员会会议可以采用举手表决、记名投票表决、通讯表决及法律法规允许的其他方式。每一位委员有一票表决权；会议做出的决议必须经全体委员过半数通过，若因委员会成员回避无法形成有效审议意见，相关事项由董事会直接审议。若存在反对意见，应将投反对票委员的意见存档。

第十五条委员会认为必要时，可以邀请公司内部审计人员、财务人员、法律顾问等相关人员列席会议并提供必要信息。

第十六条风险管理委员会会议应当有记录，各委员的意见应当在会议记录中载明，出席会议的委员应当在会议记录上签名。会议记录由公司董事会秘书保存。

第十七条出席会议的委员和其他与会人员对会议所议事项有保密义务，不得擅自泄露有关信息。

第3页共4页第五章附则

第十八条除非有特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》中该等术语的含义相同。

第十九条本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》

相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报公司董事会审议通过。

第二十条本规则自公司董事会审议通过后生效。

第二十一条本规则解释权归属公司董事会。

华熙生物科技股份有限公司

2025年5月