上海丛麟环保科技股份有限公司

2025年度董事会审计委员会履职情况报告

依据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规、规范性文件，以及《上海丛麟环保科技股份有限公司章程》《上海丛麟环保科技股份有限公司董事会审计委员会议事规则》的相关规定，上海丛麟环保科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计委员会（以下简称“审计委员会”）在2025年度恪尽职守、勤勉履职，切实履行审计监督与专业指导职责，围绕公司财务信息审核、外部审计机构监督、内部审计工作指导、内部控制体系建设等核心工作开展各项履职活动，有效推动公司规范治理。现将审计委员会2025年度履职情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司第二届董事会审计委员会成员保持稳定，由独立董事李若山先生、独立

董事何品晶先生、非独立董事邢建南先生组成，其中主任委员由会计专业背景的独立董事李若山先生担任。审计委员会全体成员均具备履行审计委员会职责所需的财务、审计、管理等专业知识和丰富实践经验，且均未在公司担任高级管理人员，成员任职资格、专业结构符合相关法律法规及公司制度要求。

二、2025年度会议召开及审议情况

2025年度，审计委员会严格按照议事规则召集并召开会议，全体委员均亲

自出席历次会议，本着独立、客观、公正的原则，认真审议各项议案，积极发表专业意见，所有审议的事项均获一致通过。2025年，审计委员会共计召开6次会议，具体审议情况如下表所示：

序号会议时间会议名称审议事项1、听取《关于2024年外部审计机构满意度

第二届董事会审计

2025年1调查的报告》

1委员会2025年第月6日2、审议《关于公司2024年度审计计划及预一次会议审沟通事项的议案》

22025年2第二届董事会审计1、审议《关于公司2024年度业绩快报的议月24日委员会2025年第案》

二次会议

第二届董事会审计2025年31、听取《关于公司2024年度审计报告及管

3委员会2025年第月31日理层建议书》三次会议1、审议《关于董事会审计委员会2024年度履职情况报告的议案》2、审议《关于中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的履职情况评估报告的议案》3、审议《关于董事会审计委员会监督中汇会计师事务所(特殊普通合伙)的履职情况报告的议案》4、审议《关于2024年度内部控制评价报告的议案》5、审议《关于2024年年度报告及其摘要的议案》

6、审议《关于2025年第一季度报告的议案》

第二届董事会审计2025年47、审议《关于2024年度财务决算报告的议

4委员会2025年第月23日案》四次会议8、审议《关于2024年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》9、审议《关于聘任公司2025年度财务审计机构及内控审计机构的议案》10、审议《关于2025年度申请银行授信及对外担保预计的议案》11、审议《关于2025年度日常关联交易预计的议案》12、审议《关于2025年度内部审计工作计划的议案》13、审议《关于制定<选聘会计师事务所管理制度>的议案》1、审议《关于公司2025年半年度报告及其

第二届董事会审计

2025年8摘要的议案》

5委员会2025年第月20日2、审议《关于公司2025年半年度募集资金五次会议存放与使用情况的专项报告的议案》

第二届董事会审计2025年101、审议《关于公司2025年第三季度报告的

6委员会2025年第月28日议案》六次会议

三、2025年度履职工作开展情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

2025年度，审计委员会对公司聘任的外部审计机构中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）的履职情况实施全流程监督。对中汇的执业

资质、项目审计团队配置、审计工作计划制定、审计程序执行等情况进行核查。

经综合评估，审计委员会认为，中汇具备证券相关业务执业资格，在执业过程中恪守独立、客观、公正的执业准则，能够圆满完成公司委托的各项审计工作。本次参与审计的执业人员均具备相应专业胜任能力与执业资格，审计工作勤勉尽责，始终保持应有的职业关注与职业谨慎，专业素养与执业质量符合相关要求。

（二）指导内部审计工作

审计委员会始终将内部审计工作作为公司内控体系建设的重要抓手，2025年度结合公司经营发展战略和实际运营情况，认真审阅并审议通过《公司2025年内部审计工作计划》，明确年度内部审计工作的重点领域、工作范围、实施步骤及工作要求，重点指导内部审计机构聚焦募集资金使用、财务核算、业务运营、内控执行等关键环节开展审计工作。

履职期间，审计委员会持续与公司内部审计机构保持常态化沟通，及时了解内部审计工作进展，对审计过程中发现的问题提出针对性的整改指导意见，督促内部审计机构形成完整的审计工作报告，并跟踪检查相关业务部门的整改落实情况。2025年，公司内部审计工作按计划有序完成，未发现内部审计工作存在重大疏漏，内部审计的监督和预警作用有效发挥，为公司规范运营、防范经营风险提供了重要支撑。

（三）审阅公司财务报告并发表意见

报告期内，审计委员会认真审阅了公司的财务报告，认为公司财务报告真实、准确、完整，在所有重大方面公允地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，公司不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情况。

（四）评估内部控制的有效性

报告期内，审计委员会充分发挥专业职能，积极推进公司内部控制体系建设，督促并指导内部审计部门完成内部控制评价报告，同时认真审阅了中汇出具的内控审计报告，对公司内控制度的健全性与执行有效性开展全面评估，并重点关注重大风险领域的内控落实情况。经审议认为，公司内部控制运行符合《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》及公司相关制度规定，具备较强的风险防控能力，能够有效防范各类经营风险。（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构沟通报告期内，审计委员会与董事会保持常态化沟通，积极协调公司财务负责人、内部审计部门与中汇之间的日常工作衔接与协作配合，保障了各项审计工作有序高效开展。

四、履职总体评价

2025年，公司董事会审计委员会严格依照法律、法规及公司相关制度规定，

忠实履行审计监督与专业指导职责，各项工作规范有序开展。通过定期召开会议、审慎审议议案、强化财务信息审核、监督内外审计机构执业、持续完善内控体系等举措，有效提升了公司财务规范化、内控系统化及信息披露标准化水平，保障了财务信息质量，促进董事会及经营层规范高效运作，维护了公司及全体股东特别是社会公众股股东的合法权益。2026年，审计委员会将继续秉持独立、客观、公正的工作原则，切实维护公司及全体股东的合法权益。

上海丛麟环保科技股份有限公司董事会审计委员会

2026年4月23日