东方证券股份有限公司

关于吉林奥来德光电材料股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第1号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的规定，东方证券股份

有限公司（以下简称“东方证券”或“保荐机构”）作为吉林奥来德光电材料股

份有限公司（以下简称“公司”或“奥来德”）持续督导工作的保荐机构，对奥来德2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间

1、2020年首次公开发行股票募集资金根据中国证券监督管理委员会《关于同意吉林奥来德光电材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可【2020】1658号），公司于2020年首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）18284200 股，每股发行价格 62.57 元，新股发行共募集资金人民币1144042394.00元，扣除不含税发行费用人民币

83803993.63元，实际募集资金净额人民币1060238400.37元。上述募集资金已

全部到位，并由立信会计师事务所（特殊普通合伙）于2020年8月28日对资金到账情况进行审验，出具了信会师报字[2020]第 ZG11758 号验资报告。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金2023年7月25日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意吉林奥来德光电材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2023】1588号）（注册生效日为2023年7月20日），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行4951599股股票，发行价格为18.47元/股，募集资金总额为人民币91456033.53元，扣除各项发行费用（不含税）人民币

2468433.20元后，实际募集资金净额为人民币88987600.33元。2023年8月101日，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了大信验字[2023]第7-00003号《验资报告》，对本次向特定对象发行 A 股股票的募集资金进行了审验。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

1、截至2025年12月31日，公司2020年首次向社会公开发行人民币普通股

（A 股）募集资金使用情况及余额如下：

单位：人民币元项目金额

募集资金净额1060238400.37

减：以前年度累计投入募集资金投资项目金额701722112.08

加：以前年度累计银行存款利息收入和理财收益47642716.37

减：以前年度累计银行手续费支出34100.62

减：超募资金设立吉林 OLED 日本研究所株式会社金额 5000000.00

减：以前年度累计超募资金补充流动资金342000000.00

减：以前年度超募资金项目支出金额（注）19339738.99

减：以前年度募集资金账户余额销户结转金额2244.98

上年募集资金专户实际结余金额39782920.07

减：本年度投入募集资金投资项目金额-

加：本年度银行存款利息收入和理财收益353362.39

减：本年度银行手续费支出2019.30

减：本年度超募资金补充流动资金-

减：超募资金项目本期支出金额（注）11387971.01

减：募集资金账户余额销户结转金额-

募集资金期末余额28746292.15

其中：募集资金专项账户余额20746292.15

本期尚未赎回的结构性存款等本金8000000.00

注：公司于2022年11月18日召开了第四届董事会第二十四次会议和第四届监事会第十九次会议，同意公司使用超募资金4900万元投资建设新项目。（项目一：钙钛矿结构型太阳能电池蒸镀设备的开发项目，计划投资2900万元；项目二：低成本有机钙钛矿载流子传输材料和长寿命器件开发项目，计划投资2000万元）。

2、截至2025年12月31日，公司2022年度向特定对象发行股票募集资金使

用情况及余额如下：

单位：人民币元

2项目金额

募集资金净额88987600.33

加：以前年度银行存款利息收入243681.30

减：以前年度银行手续费支出580.00

减：以前年度补充流动资金89087405.47

减：募集资金账户余额销户结转金额（注）143296.16

募集资金期末余额-

注：募集资金账户余额销户结转金额主要系销户结息，截至2025年12月31日，公司已无定增募集资金专户。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，维护全体股东的权益，公司根据中国证监会及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关文件规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》，公司根据《募集资金专项存储及使用管理制度》对募集资金实行专户存储，并严格履行使用审批手续保证专款专用。

1、2020 年首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）募集资金管理情况

（1）根据相关文件要求，对公司具体实施的募集资金投资项目，已与原保荐

机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）及专户存储

募集资金的商业银行中国工商银行股份有限公司长春南部都市经济开发区支行、

中信银行股份有限公司长春分行、中国建设银行股份有限公司上海金山石化支行

签订了《募集资金专户存储三（四）方监管协议》。

（2）公司于2023年2月15日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2023-006），公司聘请广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）担任公司向特定对象发行 A 股股票的保荐机构，由广发证券具体负责该次发行的保荐工作及持续督导工作。公司与原保荐机构申万宏源以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》相应终止，申万宏源未完成的持续督导工作由广发证券承接。

3鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及规范性文件的规定，公司及公司子公司、广发证券分别与中国工商银行股份有限公司长春分行、中信银行股份有限公司长春分行、中国建设

银行股份有限公司上海金山石化支行、中国银行股份有限公司上海市金山支行签

署了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储四方监管协议》。

上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照管理制度及监管协议的约定执行。

（3）2023 年 9 月，因“年产 10000 公斤 AMOLED 用高性能发光材料及AMOLED 发光材料研发项目”和“新型高效 OLED 光电材料研发项目”募集资金已全部按计划投入使用完毕，公司将上述募投项目专户（开户行：中国工商银行股份有限公司长春南部都市经济开发区支行，账号：4200118829888888873）及（开户行：中国建设银行上海金山新城支行，账号：31050111071000000462）进行注销，公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

2024年9月，因“新型高世代蒸发源研发项目”募集资金已全部按计划投入使用完毕，公司将该募投项目专户（开户行：中国建设银行上海金山石化支行，账号：31050169360000002894）进行注销，公司及子公司与保荐机构、开户银行签署的募集资金专户监管协议随之终止。

（4）公司于2025年9月3日披露《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2025-046），公司聘请东方证券担任公司以简易程序向特定对象发行A 股股票的保荐机构，由东方证券具体负责该次发行的保荐工作及持续督导工作。

公司与原保荐机构广发证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金专户存储三方/四方监管协议》相应终止，广发证券未完成的持续督导工作由东方证券承接。

鉴于公司保荐机构已发生更换，为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规及规范性文件的规定，公司及保荐机构东方证券分别与中国工商银行股份有限公司长春南部都市经济开发区支行、中信银行股份有限公司长春分

4行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司及子公司上海升翕光电科技

有限公司与保荐机构东方证券分别与中国银行股份有限公司上海市金山支行签署

了《募集资金专户存储四方监管协议》。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照管理制度及监管协议的约定执行。

2、2022年度向特定对象发行股票募集资金管理情况

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等法律法规及规范性文件的要求及公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，公司对该次募集资金采取专户存储管理制度。2023年8月10日，公司、中国工商银行股份有限公司长春分行（募集资金专户三方监管协议签署银行）、广

发证券签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司对募集资金的使用已经严格遵照管理制度及监管协议的约定执行。

公司于2023年11月将该募集资金专项账户余额转入公司一般结算账户，募集资金专户余额为0元，为方便账户管理，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续，募集资金专户监管协议随之终止。截至2025年12月31日，公司已无

2022年度向特定对象发行股票募集资金专户。

（二）募集资金专户存储情况1、截至 2025 年 12 月 31 日，2020 年首次向社会公开发行人民币普通股（A股）募集资金存储情况如下：

单位：人民币元开户银行账号账户类别年末余额中国工商银行股份有限公司长

4200118829888888873募集资金专户已注销

春南部都市经济开发区支行中国建设银行上海金山新城支

31050111071000000462募集资金专户已注销

行中国建设银行上海金山石化支

31050169360000002894募集资金专户已注销

行长春农村商业银行股份有限公募集资金理财

0710733011015200016355已注销

司春城大街支行专户

5开户银行账号账户类别年末余额

盛京银行股份有限公司长春景募集资金理财

1212160102000002618已注销

阳支行专户中国银行股份有限公司上海市募集资金理财

437782850414已注销

金山支行专户中国工商银行股份有限公司长募集资金理财

4200201419000022068-

春南部都市经济开发区支行专户中信银行股份有限公司长春分

8113601012800235570募集资金专户9127381.94

行中国银行股份有限公司上海市

441684321060募集资金专户2087983.54

金山支行中国工商银行股份有限公司长

4200201319000027963募集资金专户9530926.67

春卫星路支行中国银行上海市金山支行营业结构性存款账

4572897398728000000.00

部户

合计--28746292.15

注：公司及子公司在长春农村商业银行股份有限公司春城大街支行

（0710733011015200016355）、盛京银行股份有限公司长春景阳支行（1212160102000002618）、中国银行上海市金山支行营业部（437782850414）购买的理财产品均已全部到期赎回，且不再使用上述账户。根据相关规定，公司已办理完毕上述理财产品专用结算账户的注销手续。

2、截至2025年12月31日，2022年度向特定对象发行股票募集资金存储情

况如下：

公司于2023年11月3日在上海证券交易所网站披露《关于使用募集资金补充流动资金的公告》，截至公告披露日，公司已将该募集资金专项账户余额转入公司一般结算账户，募集资金专户余额为0元，为方便账户管理，公司已办理完成上述募集资金专户的注销手续，《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。

截至2025年12月31日，公司已无2022年度向特定对象发行股票募集资金专户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）2020 年首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）的实际使用情况

1、募集资金使用情况募集资金使用情况详见本报告附表1：《2020年首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）募集资金使用情况对照表》。

2、募投项目先期投入及置换情况

2025年度，公司不存在上述情况。

63、用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2025年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

4、对闲置募集资金进行现金管理、投资管理相关情况

公司于2024年3月15日召开第四届董事会第四十一次会议、第四届监事会第三十一次会议，分别审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募投项目建设实施、公司正常经营及确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币0.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确同意的意见，原保荐机构广发证券对此事项出具了明确的核查意见。

公司于2025年3月14日召开第五届董事会第十次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在不影响募投项目建设实施、公司正常经营及确保募集资金安

全的前提下，使用最高不超过人民币0.4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，上述额度使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，在前述额度及期限范围内，公司可以循环滚动使用。公司监事会对上述事项发表了明确同意的意见，原保荐机构广发证券对此事项出具了明确的核查意见。

截至2025年12月31日，公司购买的银行理财产品（结构性存款）800.00万元尚未赎回。具体明细如下：

银行类型金额（元）年化收益率

中国银行上海市金山支行营业部结构性存款8000000.000.55%-1.75%

合计8000000.00

5、超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年度，公司不存在上述情况。

6、超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）情况

2025年度，公司不存在上述情况。

77、节余募集资金使用情况截至 2025 年 12 月 31 日，“年产 10000 公斤 AMOLED 用高性能发光材料及AMOLED 发光材料研发项目”和“新型高效 OLED 光电材料研发项目”的募集

资金已全部按计划投入使用完毕，不存在节余募集资金，销户时的利息收入

1203.17元转入非募投账户。

截至2025年12月31日，“新型高世代蒸发源研发项目”的募集资金已全部按计划投入使用完毕，不存在节余募集资金，销户时的利息收入1039.12元转入非募投账户。

截至2025年12月31日，募集资金理财专户（开户行：盛京银行股份有限公司长春景阳支行，账号：1212160102000002618）购买的理财产品已到期赎回，后剩余利息2.69元转入公司非募投账户。

公司其余募集资金投资项目正在实施过程中，不存在节余募集资金使用情况。

8、募集资金使用的其他情况

公司于2024年7月12日召开第五届董事会第二次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于超募资金投资项目延期的议案》，同意公司对部分募投项目达到预定可使用状态的时间进行调整。公司结合钙钛矿行业的最新发展前景，综合考虑超募资金投资项目“钙钛矿结构型太阳能电池蒸镀设备的开发项目”、“低成本有机钙钛矿载流子传输材料和长寿命器件开发项目”实施进度等因素，拟放缓超募资金投资项目的建设进度。公司独立董事、监事会发表了明确同意的意见，原保荐机构广发证券出具了明确的核查意见。

具体情况如下：

（1）募投项目延期情况原计划项目达到预定可变更后项目达到预定可项目名称使用状态日期使用状态日期钙钛矿结构型太阳能电池蒸镀设备的开

2024年7月2026年7月

发项目低成本有机钙钛矿载流子传输材料和长

2024年7月2026年7月

寿命器件开发项目

（2）募投项目延期原因

8公司结合钙钛矿行业的最新发展前景，综合考虑超募资金投资项目“钙钛矿结构型太阳能电池蒸镀设备的开发项目”、“低成本有机钙钛矿载流子传输材料和长寿命器件开发项目”实施进度等因素，拟放缓超募资金投资项目的建设进度，以精准匹配市场需求增强产品竞争力。“钙钛矿结构型太阳能电池蒸镀设备的开发项目”已进行蒸镀设备相关的多项技术储备，将以国产化、市场化、产业化为目标，在推进 650*450 钙钛矿设备的样机制作的基础上，结合市场需求布局 GW级量产设备的开发。“低成本有机钙钛矿载流子传输材料和长寿命器件开发项目”已稳步推进钙钛矿载流子传输材料的开发。目前钙钛矿太阳能电池产线主要为研发线和中试线，对新型钙钛矿传输材料的需求量较小，在各大厂商陆续跟进钙钛矿项目以及技术路线的优化过程中，对钙钛矿电池载流子传输材料的需求量将随着客户的工艺稳定及产线建设逐步增大。公司将在原有的研发基础上，结合行业发展方向，布局开发具有钝化功能的载流子传输材料，以更好地适应市场需求。

（二）2022年度向特定对象发行股票的实际使用情况1、募集资金使用情况详见本报告附表2：《2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》。

2、节余募集资金使用情况

公司已于2023年将“补充流动资金”用途的募集资金全部按计划转入公司一

般结算账户并已办理销户，销户时的利息收入143296.16元转入一般结算账户。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募投项目情况

截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目不存在变更的情况。

（二）募投项目已对外转让或置换情况

截至2025年12月31日，公司募集资金投资项目不存在已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、

9准确、完整披露的情况，也不存在募集资金管理违规的情形。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：奥来德2025年度募集资金的存放、管理与使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件和公司募集资金管理制度的相关要求，对募集资金进行了专户存储和使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

附表 1：2020 年首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）募集资金使用情况对照表

附表2：2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

1011附表1：

2020 年首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额106023.84本年度投入募集资金总额1138.80

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额107944.98

变更用途的募集资金总额比例-

已变更项目，截至期末截至期末累截至期末累计投入金截至期末投入项目达到预本年度是否达项目可行性募集资金承诺调整后投本年度投

承诺投资项目含部分变更承诺投入计投入金额额与承诺投入金额的进度（%）(4)定可使用状实现的到预计是否发生重投资总额资总额入金额（如有）金额(1)(2)差额(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)态日期效益效益大变化承诺投资项目

1.年产10000公斤

AMOLED 用高性能

发光材料及否45900.0045900.0045900.00-47109.781209.78102.642023年9月不适用不适用否

AMOLED 发光材料研发项目

2.新型高效 OLED 光

否14715.0014715.0014715.00-15554.63839.63105.712023年9月不适用不适用否电材料研发项目

3.新型高世代蒸发源

否7115.007115.007115.00-7507.80392.80105.522024年9月不适用不适用否研发项目

承诺投资项目小计67730.0067730.0067730.00-70172.212442.21103.61----超募资金投向

1.补充流动资金否34200.0034200.0034200.00-34200.00-100.00不适用不适用不适用否

2.设立吉林 OLED 日

否500.00500.00500.00-500.00-100.00不适用不适用不适用否本研究所株式会社

3.钙钛矿结构型太阳

能电池蒸镀设备的开否2900.002900.002900.00524.451992.03-907.9768.692026年7月不适用不适用否发项目

4.低成本有机钙钛矿

载流子传输材料和长否2000.002000.002000.00614.351080.74-919.2654.042026年7月不适用不适用否寿命器件开发项目

超募资金投向小计39600.0039600.0039600.001138.8037772.77-1827.2395.39----

12合计107330.00107330.00107330.001138.80107944.98614.98100.57————

未达到计划进度原因（分具体项目）详见本意见“三、（一）8、募集资金使用的其他情况”内容项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本意见“三、（一）4、对闲置募集资金进行现金管理、投资管理相关情况”内容用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金节余的金额及形成原因详见本意见“三、（一）7、节余募集资金使用情况”内容

募集资金其他使用情况公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形注：1.上表中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差异的，是由于四舍五入造成。

2. “年产10000公斤AMOLED用高性能发光材料及AMOLED 发光材料研发项目”于2023年9月建设完成，2024年度进入小批量试生产阶段，根据IPO时的招股说明书披露，该项目建设期后第三年达产，目前尚未进入达产期；鉴于项目处于小批量试生产及产能爬坡阶段，且存在期间费用，此阶段税后净利无法准确反映项目实际效益能力。

因此，截至2025年12月31日，暂不适用预计效益实现情况评价。

3.“新型高效 OLED 光电材料研发项目”、“新型高世代蒸发源研发项目”、“钙钛矿结构型太阳能电池蒸镀设备的开发项目”、“低成本有机钙钛矿载流子传输材料和长寿命器件开发项目”均聚焦于研究开发和技术创新，无法直接产生收入，故无法单独核算经济效益。

4.“补充流动资金”项目主要是为了满足与公司主营业务相关的经营活动需求，无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，可有效提升公司资产运转能力和支付能力，从而间接提高公司效益。

5.“设立吉林OLED日本研究所株式会社”项目是由公司投资建设的研发平台，实施“OLED印刷型发光材料研发项目”，无法直接产生收入，故无法单独核算经济效益。

13附表2

2022年度向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

募集资金总额8898.76本年度投入募集资金总额-

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额8908.74

变更用途的募集资金总额比例-截至期末已变项目可投入金额更项募集资金截至期末承截至期末截至期末投项目达到预是否达行性是承诺投资项目和超募资调整后投本年度投与承诺投本年度实

目（含承诺投资诺投入金额累计投入入进度（%）定可使用状到预计否发生金投向资总额入金额入金额的现的效益

部分总额(1)金额(2)(4)＝(2)/(1)态日期效益重大变

差额(3)＝

变更）化

(2)-(1)

1.补充流动资金否8898.768898.768898.76-8908.749.98100.11不适用不适用不适用否

合计8898.768898.768898.76-8908.749.98100.11----未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具不适用体项目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情不适用况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款不适用情况

公司已于2023年将“补充流动资金”用途的募集资金全部按计划转入公司一般结算账户并已办理销户，销户时的利息收入143296.16募集资金节余的金额及形成原因元转入一般结算账户。

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的募集资金其他使用情况情形。

14注：1.投入募集资金总额包含利息收入和手续费支出净额9.98万元。

2.“补充流动资金”项目主要是为了满足与公司主营业务相关的经营活动需求，无法单独核算效益，但通过增加公司营运资金，可有效提升公司资产运转能力和支付能力，从而间接提高公司效益。

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