复旦微电:中信建投证券股份有限公司关于上海复旦微电子集团股份有限公司2025年度募集资金的存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司

关于上海复旦微电子集团股份有限公司

2025年度募集资金的存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”、“保荐人”）作

为上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“复旦微电”、“公司”）首次

公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，对复旦微电2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额和资金到账时间经中国证券监督管理委员会于2021年6月1日出具的《关于同意上海复旦微电子集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1874号）

核准同意，上海复旦微电子集团股份有限公司（以下简称“公司”）于中国境内首次公开发行A股，并于发行完成后在上海证券交易所上市。公司本次向社会公开发行人民币普通股12000.00万股，每股面值人民币0.10元，每股发行价格为人民币6.23元，募集资金总额为人民币747600000.00元，扣除不含税发行费用后实际募集资金净额为人民币680282781.80元。

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健验〔2021〕6-70号《验资报告》验证，上述募集资金已于2021年7月29日汇入公司在中国光大银行股份有限公司上海分行（36510188001350286）、招商银行股份有限公司上海南西支行

（021900241710710）、中信银行股份有限公司上海大柏树支行

（8110201013101347264）的募集资金专户。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，募集资金余额为人民币0.00元，公司无募集资金专户存款余额，无现金管理类理财产品余额。募集资金使用和结余情况如下：

1单位：元

截至2024年12月31日募集资金结余余额19281145.66

减：募投项目支出金额-

减：超募资金用于永久补充流动资金金额8282781.80

减：节余募集资金用于永久补充流动资金金额11258053.18

加：募集资金现金管理类理财产品累计收益金额151841.67

加：累计利息收入扣除手续费金额107847.65

截至2025年12月31日募集资金结余余额-

二、募集资金管理情况为规范募集资金的使用和管理，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规、规范性

文件的规定，公司制定了《募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定。

根据相关规定和公司管理制度，公司开设了银行募集资金专户，并与银行、保荐人签署了三方监管协议。募集资金三方监管协议情况如下：

序号签署日期签署方协议名称公司，中信建投证券，中信银行股份有募集资金专户存储三方

12021年7月20日注

限公司上海分行监管协议公司，中信建投证券，招商银行股份有募集资金专户存储三方

22021年7月20日

限公司上海南西支行监管协议公司，中信建投证券，中国光大银行股募集资金专户存储三方

32021年7月20日

份有限公司上海分行监管协议

注：因中信银行股份有限公司上海大柏树支行无直接对外签署本次募集资金监管协议的授权，其上级单位中信银行股份有限公司上海分行与公司、保荐人签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票的全部募集资金专户已全部销户。

三、募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表截至2025年12月31日，募集资金实际使用情况请见“附表1、募集资金使用情况对照表”。

2（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）使用节余募集资金及部分超募资金永久补充流动资金情况

2025年8月27日，公司召开第十届董事会第三次会议和第九届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于首次公开发行募集资金节余募集部分及剩余超募资金永久补流的议案》，同意公司使用节余募集资金1113.77万元和剩余超募资金人民币828.28万元（实际金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）用于永久补充流动资金。2025年12月2日，公司召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了上述议案。

截至2025年12月31日，公司已将节余募集资金11258053.18元（实际从募集资金专户转出的金额与议案审议金额之间的差额为结息所致）及剩余超募资金人

民币8282781.80元转入公司一般银行账户永久补充流动资金。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年8月28日，公司召开第九届董事会第十七次会议和第九届监事会第十

四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全

的情况下进行现金管理，使用额度不超过人民币2000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、收益凭证等），使用期限自2024年8月29日至2025年8月28日。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金购买现金管理类理财产品，截至2025年12月31日，无现金管理类理财产品。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券3法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》以

及中国证监会相关法律法规的规定和要求等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

公司董事会认为，公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了公司2025年度募集资金的存放与实际使用情况。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（安永华明（2026）专字第70011746_B02号）认为：上海复旦微电子集团股份有限公司的募集资金专项报告在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指南编制，如实反映了2025年度上海复旦微电子集团股份有限公司募集资金存放与实际使用情况。

七、保荐人主要核查工作

保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对公司的募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相

关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。

八、保荐人核查意见经核查，保荐人认为：复旦微电2025年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规

和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）4（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于上海复旦微电子集团股份有限公司2025年度募集资金的存放与使用情况的专项核查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

赵凤滨于宏刚中信建投证券股份有限公司年月日

5附表1：

募集资金使用情况对照表

编制单位：上海复旦微电子集团股份有限公司单位：人民币元

募集资金净额680282781.80本年度投入募集资金总额8282781.80