国泰海通证券股份有限公司

关于江苏泛亚微透科技股份有限公司

向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称“泛亚微透”或“公司”）向特定对

象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引

第1号——规范运作》等法律法规的相关规定，对泛亚微透向特定对象发行股票

限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下:一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于2026年1月14日出具的《关于同意江苏泛亚微透科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕

82号），公司 2025 年度向特定对象发行 A 股股票 8608958 股，并于 2026 年

2月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股份的限售股，限售期为自发行结束之日起6个月，该部分限售股股东数量为18名，对应的限售股份数量为8608958股，占公司总股本的8.64%。上述股份限售期即将届满，将于2026年8月27日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次限售股形成后，公司未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，公司股本数量未发生变化。

1三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

（一）本次上市流通的限售股总数为8608958股。

（二）本次限售股上市流通日期为2026年8月27日。

（三）本次限售股上市流通明细清单持有限售股本次上市流剩余限售序持有限售股股东名称占公司总股通数量股数

号数量（股）

本比例（股）（股）苏州明善盛德股权投资

12564100.26%2564100

合伙企业（有限合伙）

2诺德基金管理有限公司11001281.10%11001280

3王建平3205120.32%3205120

中汇人寿保险股份有限

48974350.90%8974350

公司-传统产品

5吴秀芳2692300.27%2692300

6财通基金管理有限公司11051281.11%11051280

北京暖逸欣私募基金管

理有限公司-暖逸欣积

72576920.26%2576920

极成长私募证券投资基金

8华泰资产管理有限公司9615380.97%9615380

前海中船（深圳）智慧

9海洋私募股权基金合伙2564100.26%2564100企业（有限合伙）汇添富基金管理股份有

103871790.39%3871790

限公司

11田万彪2564100.26%2564100

2持有限售股本次上市流剩余限售

序持有限售股股东名称占公司总股通数量股数

号数量（股）

本比例（股）（股）

12国泰基金管理有限公司6346150.64%6346150

兴证全球基金管理有限

136608970.66%6608970

公司

14李渊2564100.26%2564100

15郭建华2564100.26%2564100

16宋健尔2564100.26%2564100

海南东方润泽私募基金

管理有限公司-东方润

172564100.26%2564100

泽韧心1号私募证券投资基金

18罗捷敏2197340.22%2197340

合计86089588.64%86089580

注：以上表格中数据尾差为四舍五入所致。

（四）限售股上市流通情况表

序号限售股类型本次上市流通数量（股）

1向特定对象发行8608958

合计-8608958

五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表本次变动前本次变动后本次变动增减数量股份性质数量比例数量比例

（股）

（股）（%）（股）（%）有限售条件的

86089588.64-8608958--

流通股无限售条件的

9100000091.36860895899608958100.00

流通股

总股本99608958100.0099608958100.00

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的各项承诺；公司本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务3管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求；公司关于本次限售

股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）4（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于江苏泛亚微透科技股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

张啸天张晓伟国泰海通证券股份有限公司

2026年8月19日