泛亚微透:泛亚微透向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告

证券代码：688386证券简称：泛亚微透公告编号：2026-006

江苏泛亚微透科技股份有限公司

向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*发行数量和价格

1、发行数量：8608958股

2、发行价格：78.00元/股

3、募集资金总额：人民币671498724.00元

4、募集资金净额：人民币664560044.78元

*本次发行股票预计上市时间江苏泛亚微透科技股份有限公司（以下简称“公司”、“泛亚微透”或“发行人”）本次发行新增股份8608958股已于2026年2月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管及限售手续。本次发行新增股份为有限售条件流通股，本次发行新增股份在其限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市流通交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。

*新增股份的限售安排

本次发行对象共有18名，均以现金参与认购，本次发行的股份锁定期按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定执行。除有关法律法规另有规定外，发行对象认购的本次发行的股票自本次发行结束之日起6个月内不得转让。本次发行对象所取得本次发行的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应

遵守上述股份锁定安排。限售期结束后，发行对象所认购股份的转让将按《公司法》《证券法》等相关法律、法规以及中国证监会和上交所的有关规定执行。

*资产过户情况本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

*本次发行对公司股本结构的影响

本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加8608958股有限售条件流通股，占本次发行完成后公司总股本99608958股的8.64%。本次发行不会导致上市公司控制权发生变化，本次发行完成后，上市公司股权分布符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。

一、本次发行概况

（一）本次发行履行的内部决策程序1、2025年8月26日，发行人召开第四届董事会第八次会议，审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等议案。

2、2025年9月11日，发行人召开2025年第二次临时股东会，审议通过《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等议案。

3、2025年9月25日，发行人召开第四届董事会第九次会议，审议通过《关于部分募投项目变更名称的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案（修订稿）的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）的议案》等议案。

4、2025年11月14日，发行人召开第四届董事会第十一次会议，审议通过《关于调整募集资金总额的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案（二次修订稿）的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）的议案》等议案。

（二）本次发行履行的监管部门审核及注册程序1、2025年12月19日，上交所出具《关于江苏泛亚微透科技股份有限公司向特定对象发行股票的交易所审核意见》，认为发行人向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求，后续上交所将按规定报中国证监会履行相关注册程序。2、2026年1月14日，中国证监会出具《关于同意江苏泛亚微透科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕82号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请。

本次发行经过了公司董事会、股东大会审议通过，获得了上交所审核通过及中国证监会的同意注册，履行了必要的内部决策及外部审批程序。

（三）本次发行情况

1、发行股票类型及面值

本次发行的股票为中国境内上市人民币普通股（A 股）股票，每股面值为人民币1.00元。

2、发行数量

本次发行的发行数量最终为8608958股，未超过公司董事会及股东会审议通过并经中国证监会同意注册的最高发行数量，未超过向上交所报备的《江苏泛亚微透科技股份有限公司向特定对象发行股票发行方案》（以下简称“发行方案”）

中规定的拟发行股票数量（即9168470股），已超过《发行方案》中拟发行股票数量的70%。

3、发行价格

本次向特定对象发行股票采取竞价发行方式，定价基准日为发行期首日

（2026年1月28日），发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价

（定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）的80%，即73.24元/股。

广东信达律师事务所对投资者认购邀请及申购报价全过程进行见证。发行人和主承销商根据投资者申购报价情况，并严格按照《江苏泛亚微透科技股份有限公司向特定对象发行股票认购邀请文件》（以下简称“《认购邀请书》”）中规

定的发行价格、发行对象及获配股份数量的确定程序和原则，确定本次发行价格为78.00元/股，与发行底价的比率为106.50%，不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。

4、募集资金总额和发行费用

本次向特定对象发行A股股票募集资金总额为人民币671498724.00元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币6938679.22元后，实际募集资金净额为人民币664560044.78元。本次发行募集资金未超过公司董事会及股东会审议通过并经中国证监会同意注册的募集资金总额上限，未超过《发行方案》中规定的本次募集资金规模上限67149.88万元。

5、保荐人及主承销商本次发行的保荐人（主承销商）为国泰海通证券股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”、“主承销商”或“国泰海通”）。

（四）募集资金验资和股份登记情况

1、募集资金到账及验资情况发行人及主承销商于2026年2月2日向本次发行的18名获配对象发出《缴款通知书》，上述发行对象将认购资金汇入主承销商指定的专用账户，本次发行认购款项全部以现金支付。

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年2月9日出具的天健验〔2026〕

58号《验资报告》，截至2026年2月4日17:00止，主承销商指定的认购资金专用账

户已收到参与特定对象发行股票认购的投资者缴付的认购资金671498724.00元。

2026年2月5日，主承销商在扣除发行人尚未支付的保荐费用、承销费用后向

发行人指定账户划转了认股款。

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2026年2月9日出具的天健验〔2026〕

57号《验资报告》，截至2026年2月5日止，发行人已向特定对象发行人民币普通

股（A股）8608958股，募集资金总额人民币671498724.00元，扣除不含税的发

行费用人民币6938679.22元，发行人实际募集资金净额为人民币664560044.78元，其中计入股本人民币8608958.00元，计入资本公积人民币655951086.78元。

各投资者全部以货币出资。

2、股份登记情况

公司于2026年2月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完

毕本次发行新增股份登记、托管及股份限售手续。

（五）资产过户情况

本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。

（六）保荐人（主承销商）和律师事务所关于本次发行过程和认购对象合规

性的结论意见发行人本次发行的发行过程符合相关法律和法规，以及公司董事会、股东会的要求；本次发行的竞价、定价和股票配售过程符合《公司法》《证券法》《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律、法规、规范性文件的有关规定，符合本次发行方案的相关规定。

本次发行对认购对象的选择公平、公正，符合发行人及其全体股东的利益，符合《证券发行与承销管理办法》及《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等有关法律、法规的规定，发行对象不包括发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响

的关联方，不存在上述机构及人员通过直接或者间接形式参与本次发行认购的情形。上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东未向发行对象作出保底保收益或者变相保底保收益承诺，也不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿情形。

综上所述，本次发行在发行过程和认购对象选择等各个方面，符合发行人关于本次发行的董事会、股东大会决议和发行方案的相关规定，充分体现了公平、公正原则，符合上市公司及全体股东的利益。本次发行结果公平、公正，符合向特定对象发行股票的有关规定。

2、律师事务所结论意见经查验，律师认为：发行人本次发行已依法取得必要的批准和授权；本次发行的发行过程及认购对象符合《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等法律、法规、规章和规范性文件的规定和发行人有关本次发行的股东会决议的相关要求，发行结果公平、公正；本次发行相关的《认购邀请书》《申购报价单》《认购协议》等法律文件形式和内容合法、有效；本次发行最终确定的发行对象均具备参与本次发行的主体资格，符合《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行与承销管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》的规定。

二、发行结果及对象简介

（一）发行结果

本次发行对象最终确定为18名，符合《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法规以及发行人股东会关于本次发行相关决议的规定。

本次发行配售结果如下：

获配数量获配金额限售期序号获配投资者名称

（股）（元）（月）1苏州明善盛德股权投资合伙企业（有限合25641019999980.006伙）

2诺德基金管理有限公司110012885809984.006

3王建平32051224999936.006

4中汇人寿保险股份有限公司-传统产品89743569999930.006

5吴秀芳26923020999940.006

6财通基金管理有限公司110512886199984.006

7北京暖逸欣私募基金管理有限公司-暖逸欣25769220099976.006

积极成长私募证券投资基金

8华泰资产管理有限公司96153874999964.006

9前海中船（深圳）智慧海洋私募股权基金25641019999980.006

合伙企业（有限合伙）

10汇添富基金管理股份有限公司38717930199962.006

11田万彪25641019999980.006

12国泰基金管理有限公司63461549499970.006

13兴证全球基金管理有限公司66089751549966.006

14李渊25641019999980.006

15郭建华25641019999980.006

16宋健尔25641019999980.006

17海南东方润泽私募基金管理有限公司-东方

润泽韧心125641019999980.006号私募证券投资基金

18罗捷敏21973417139252.006

合计8608958671498724.00-本次发行新增股份8608958股已于2026年2月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记托管及限售手续。本次发行新增股份为有限售条件流通股，本次发行新增股份在其限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所科创板上市流通交易（预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后

的第一个交易日）。

（二）发行对象基本情况

1、苏州明善盛德股权投资合伙企业（有限合伙）

名称苏州明善盛德股权投资合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码 91320505MACAXTFQ53企业类型有限合伙企业住所苏州高新区华佗路99号金融谷商务中心26幢

办公地址苏州工业园区苏州中心D座办公楼1803出资额12300万元

执行事务合伙人苏州明善投资管理有限公司(委派代表张小冬)

一般项目：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）；以自有经营范围资金从事投资活动（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）

获配股数（股）256410限售期自本次发行结束之日起6个月

2、诺德基金管理有限公司

名称诺德基金管理有限公司

统一社会信用代码 91310000717866186P企业类型其他有限责任公司

住所中国（上海）自由贸易试验区富城路99号18层

办公地址苏州工业园区苏州中心D座办公楼1803注册资本10000万元法定代表人郑成武

（一）发起、设立和销售证券投资基金；（二）管理证券投资基

经营范围金；（三）经中国证监会批准的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】获配股数（股）1100128限售期自本次发行结束之日起6个月

3、王建平

名称王建平

身份证号码32111*************投资者类别自然人投资者住所江苏省无锡市

获配股数（股）320512限售期自本次发行结束之日起6个月

4、中汇人寿保险股份有限公司名称中汇人寿保险股份有限公司-传统产品

统一社会信用代码 91110101MACNA4WK2B

企业类型股份有限公司（非上市、国有控股）住所北京市东城区金宝街52号8层803室办公地址北京市东城区金宝街52号注册资本3320000万元法定代表人任小兵许可项目：保险业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可经营范围证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）获配股数（股）897435限售期自本次发行结束之日起6个月

5、吴秀芳

名称吴秀芳

身份证号码34010*************投资者类别自然人投资者住所上海市长宁区

获配股数（股）269230限售期自本次发行结束之日起6个月

6、财通基金管理有限公司

名称财通基金管理有限公司

统一社会信用代码 91310000577433812A企业类型其他有限责任公司住所上海市虹口区吴淞路619号505室办公地址上海市浦东新区银城中路68号45楼注册资本20000万元法定代表人吴林惠

基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理及中国证监

经营范围会许可的其他业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

获配股数（股）1105128限售期自本次发行结束之日起6个月

7、北京暖逸欣私募基金管理有限公司

名称北京暖逸欣私募基金管理有限公司

统一社会信用代码 91110111MA01YFP11J

企业类型有限责任公司（自然人投资或控股）

住所北京市怀柔区北房镇幸福西街3号1幢二层204-04室

办公地址北京市西城区莲花池东路16号11C107出资额1000万元法定代表人郭艳红私募证券投资基金管理服务；资产管理；投资管理。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所

投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本经营范围金不受损失或者承诺最低收益”；市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）获配股数（股）257692限售期自本次发行结束之日起6个月

8、华泰资产管理有限公司

名称华泰资产管理有限公司

统一社会信用代码 91310000770945342F企业类型其他有限责任公司

住所中国（上海）自由贸易试验区博成路1101号8F和7F701单元

办公地址上海市浦东新区博成路1101号华泰金融大厦7-8层注册资本60060万元法定代表人赵明浩

管理运用自有资金及保险资金，受托资金管理业务，与资金管理经营范围业务相关的咨询业务，国家法律法规允许的其他资产管理业务。

【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】获配股数（股）961538限售期自本次发行结束之日起6个月

9、前海中船（深圳）智慧海洋私募股权基金合伙企业（有限合伙）名称前海中船（深圳）智慧海洋私募股权基金合伙企业（有限合伙）

统一社会信用代码 91440300MA5GD1C19N企业类型有限合伙深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号基金小镇对冲基金办公地址中心407深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号基金小镇对冲基金住所中心407出资额381250万元执行事务合伙人深圳市前海船海私募股权基金管理有限公司一般经营项目是：受托资产管理、投资管理（不得从事信托、金融资产管理、证券资产管理及其他限制项目）；股权投资、受托管理股权投资基金（不得从事证券投资活动；不得以公开方式募经营范围集资金开展投资活动；不得从事公开募集基金管理业务）（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营），许可经营项目是：无获配股数（股）256410限售期自本次发行结束之日起6个月

10、汇添富基金管理股份有限公司

名称汇添富基金管理股份有限公司

统一社会信用代码 91310000771813093L

企业类型其他股份有限公司（非上市）住所上海市黄浦区外马路728号9楼办公地址上海市黄浦区外马路728号

注册资本13272.4224万元法定代表人鲁伟铭

基金募集，基金销售，资产管理，经中国证监会许可的其他业经营范围务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

获配股数（股）387179限售期自本次发行结束之日起6个月

11、田万彪

名称田万彪

身份证号码23010*************投资者类别自然人投资者住所安徽省合肥市

获配股数（股）256410限售期自本次发行结束之日起6个月

12、国泰基金管理有限公司

名称国泰基金管理有限公司

统一社会信用代码 91310000631834917Y

企业类型有限责任公司（外商投资、非独资）

住所中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室

办公地址上海市虹口区公平路18号嘉昱大厦15-20层注册资本11000万元法定代表人周向勇

基金设立、基金业务管理，及中国证监会批准的其他业务。【依经营范围

法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】获配股数（股）634615限售期自本次发行结束之日起6个月

13、兴证全球基金管理有限公司

名称兴证全球基金管理有限公司统一社会信用代码913100007550077618

企业类型有限责任公司（外商投资、非独资）住所上海市金陵东路368号

办公地址上海市浦东新区芳甸路1155号浦东嘉里城办公楼28-29楼注册资本15000万元法定代表人庄园芳

基金募集、基金销售、资产管理、特定客户资产管理和中国证监

经营范围会许可的其它业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

获配股数（股）660897限售期自本次发行结束之日起6个月

14、李渊名称李渊

身份证号码33028*************投资者类别自然人投资者住所浙江省宁波市

获配股数（股）256410限售期自本次发行结束之日起6个月

15、郭建华

名称郭建华

身份证号码14010*************投资者类别自然人投资者住所山西省太原市

获配股数（股）256410限售期自本次发行结束之日起6个月

16、宋健尔

名称宋健尔

身份证号码42010*************投资者类别自然人投资者住所北京市西城区

获配股数（股）256410限售期自本次发行结束之日起6个月

17、海南东方润泽私募基金管理有限公司

名称海南东方润泽私募基金管理有限公司

统一社会信用代码 91460000MA5U1BFT19

企业类型有限责任公司（自然人投资或控股）

住所海南省三亚市海棠湾区亚太金融小镇南12号楼A区21-04-129号

办公地址海南省三亚市海棠湾区亚太金融小镇南12号楼A区21-04-129号出资额1000万元法定代表人徐英楠一般项目：私募证券投资基金管理服务（须在中国证券投资基金经营范围业协会完成登记备案登记后方可从事经营活动）（除许可业务外，可自主依法经营法律法规非禁止或限制的项目）获配股数（股）256410限售期自本次发行结束之日起6个月

18、罗捷敏

名称罗捷敏

身份证号码35020*************投资者类别自然人投资者住所福建省厦门市

获配股数（股）219734限售期自本次发行结束之日起6个月

（三）发行对象与公司的关联关系

本次向特定对象发行股票发行对象不包含发行人和主承销商的控股股东、实际

控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方。发行人和主承销商的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其控制或者施加重大影响的关联方未通过直接或间接方式参与本次发行认购。上市公司及其控股股东、实际控制人、主要股东未向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺，且未直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助或者其他补偿。本次发行对象在本次发行前后与公司均不存在关联关系，本次发行不构成关联交易。或者其他补偿等方式损害发行人利益；并保证配合主承销商对本单位/本人的身份进行核查。

（四）发行对象及其关联方与公司最近一年的重大交易情况以及未来交易安排的说明本次向特定对象发行股票发行对象及其关联方与公司最近一年无重大交易；截

至本发行情况报告书出具日，公司与发行对象及其关联方不存在未来交易安排。对于未来可能发生的交易，公司将严格按照《公司章程》及相关法律法规的要求，履行相应的决策程序，并作充分的信息披露。

三、本次发行前后公司前10股东、相关股东变化

（一）本次发行前公司前十名股东情况截至2026年1月30日，发行人前十大股东持股情况如下：

持有有限售持股数量持股比例

序号股东姓名/名称股东性质%条件股份数（股）（）量（股）

1张云境内自然人2536490727.87-

常州赛富高新创业投资中心

2境内非国有法人40500004.45（有限合伙）-

3江苏南方精工股份有限公司境内非国有法人39245144.31-

4邹东伟境内自然人31131313.42-

5严献忠境内自然人16478141.81-

招商银行股份有限公司－兴

6全合远两年持有期混合型证境内非国有法人15755481.73-

券投资基金

7杨明之境内自然人13280141.46-

8昌建忠境内自然人13214301.45-

中国工商银行－汇添富成长

9境内非国有法人13154291.45焦点混合型证券投资基金-

北京厚毅资本管理有限公司

10－厚毅－聚宝盆1号私募证境内非国有法人11000001.21-

券投资基金

合计4474078749.17

注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

（二）本次发行后公司前十名股东情况

本次发行新增股份完成股份登记后，截至2026年2月27日（新增股份登记日），公司前十名股东持股情况如下：

持有有限售持股数量持股比例

序号股东姓名/名称股东性质条件股份数（股）（%）量（股）

1张云境内自然人2536490725.46-

常州赛富高新创业投资中心

2境内非国有法人40500004.07（有限合伙）-

3江苏南方精工股份有限公司境内非国有法人35980003.61-

4邹东伟境内自然人31131313.13-

5严献忠境内自然人16395191.65-

招商银行股份有限公司－兴

6全合远两年持有期混合型证境内非国有法人15646811.57641026

券投资基金中国工商银行－汇添富成长

7境内非国有法人13863851.39焦点混合型证券投资基金-

8昌建忠境内自然人13214301.33-

9杨明之境内自然人12980141.30-

10香港中央结算有限公司其他12436571.25-

合计-4457972444.75641026

注：上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。

四、本次发行前后公司股本变动表

本次发行前后，公司股份结构变动情况如下：

本次发行前本次发行后本次发行股份数量股票类别股份数量比例股份数量

（股）比例（%）

（股）（%）（股）

有限售条件的流通股份860895886089588.64

无限售条件的流通股份91000000100.009100000091.36

合计91000000100.00860895899608958100.00

五、管理层讨论与分析

（一）本次发行对股本结构的影响

本次向特定对象发行的新股登记完成后，公司增加8608958股有限售条件流通股。

本次发行不会导致公司控制权发生变化，公司的控股股东、实际控制人仍为张云。本次发行前，公司实际控制人张云持有公司股份25364907股，占公司发行前总股本

27.87%。本次发行完成后，张云持有公司股份数量不变，比例被动稀释到25.46%，减少比例为2.41%。本次发行完成后，公司股权分布符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的上市条件。

（二）本次发行对资产结构的影响

本次发行募集资金到位后，公司总资产规模、净资产规模将相应增加，资产负债率将有所下降。本次发行使得公司整体资金实力和偿债能力得到提升，有利于提升公司综合竞争实力、增强持续经营能力和抗风险能力。（三）本次发行对业务结构的影响本次募集资金投资项目符合公司未来发展战略布局和行业发展趋势。本次发行完成后，公司主营业务保持不变，不涉及对公司现有业务及资产的整合，不会对公司的业务及资产产生重大影响。

（四）本次发行对公司治理情况的影响

本次发行完成后，公司控股股东、实际控制人未发生变化。本次发行不会对发行人现有公司治理结构产生重大影响，公司仍将保持其业务、人员、资产、财务、机构等各个方面的完整性和独立性。本次发行后，公司继续严格根据《公司法》《证券法》等有关法律法规的规定，加强和完善公司的法人治理结构。

（五）本次发行对公司董事、高级管理人员和科研人员结构的影响

本次发行不会对董事、高级管理人员和核心技术人员结构造成重大影响，若公司拟调整董事、高管人员和核心技术人员结构，将根据有关规定履行必要的法律程序和信息披露义务。

（六）本次发行对关联交易和同业竞争的影响

本次发行不会产生新的关联交易，也不会导致同业竞争。若未来公司因正常的经营需要与发行对象及其关联方发生交易，公司将按照现行法律法规和公司章程的规定，遵照市场化原则公平、公允、公正地确定交易价格，并履行必要的批准和披露程序。

六、为本次发行股票出具专业意见的中介机构情况

（一）保荐人（主承销商）

机构名称：国泰海通证券股份有限公司

法定代表人：朱健

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

保荐代表人：张啸天、张晓伟