嘉元科技:上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于广东嘉元科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划相关事项首次授予第四个归属期、预留授予第三个归属期条件成就并作废部分限制性股票之独立...

证券代码：688388证券简称：嘉元科技

转债代码：118000转债简称：嘉元转债

上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于广东嘉元科技股份有限公司

2021年限制性股票激励计划相关事项

首次授予第四个归属期、预留授予第三个归属期条件成就并作废部分限制性股票之独立财务顾问报告

2025年10月目录

一、释义..................................................3

二、声明..................................................4

三、基本假设................................................5

四、独立财务顾问意见............................................6

五、备查文件及咨询方式..........................................14

2/14一、释义

嘉元科技、本公司、公司、上市公司指广东嘉元科技股份有限公司

本激励计划、本计划指广东嘉元科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划

《广东嘉元科技股份有限公司2021年限制性股票激励计《激励计划（草案修订稿）》指划（草案修订稿）》

符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属限制性股票、第二类限制性股票指条件后分次获得并登记的本公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管激励对象指理人员、核心技术人员、生产技术（业务）骨干人员授予日指公司向激励对象授予限制性股票的日期授予价格指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性有效期指股票全部归属或作废失效的期间

限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票归属指登记至激励对象账户的行为限制性股票激励计划所设立的激励对象为获得激励股票归属条件指所需满足的获益条件

归属日限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登指记的日期，必须为交易日《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》

《上市规则》指《上海证券交易所科创板股票上市规则》

4《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信《自律监管指南第号》指息披露》

《公司章程》指《广东嘉元科技股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指上海证券交易所登记结算公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

元、万元指人民币元、万元

3/14二、声明

本独立财务顾问对本报告特作如下声明：

（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由嘉元科技提供，本计划

所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依

据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。

（二）本独立财务顾问仅就本次限制性股票激励计划对嘉元科技股东是否

公平、合理，对股东的权益和上市公司持续经营的影响发表意见，不构成对嘉元科技的任何投资建议，对投资者依据本报告所做出的任何投资决策而可能产生的风险，本独立财务顾问均不承担责任。

（三）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

（四）本独立财务顾问提请上市公司全体股东认真阅读上市公司公开披露的关于本次限制性股票激励计划的相关信息。

（五）本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本次限制性股票激励计划涉及的事项进行了深入调查并认真审阅了相关资料，调查的范围包括上市公司章程、薪酬管理办法、相关董事会、股东大会决议、相关公司财务报告、公司的生产经营计划等，并和上市公司相关人员进行了有效的沟通，在此基础上出具了本独立财务顾问报告，并对报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

本独立财务顾问报告系按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》等法律法规和规范性文件的要求，根据上市公司提供的有关资料制作。

4/14三、基本假设

本财务顾问所发表的独立财务顾问报告，系建立在下列假设基础上：

（一）国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；

（二）本独立财务顾问所依据的资料具备真实性、准确性、完整性和及时性；

（三）上市公司对本计划所出具的相关文件真实、可靠；

（四）本计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；

（五）本计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；

（六）无其他不可预计和不可抗拒因素造成的重大不利影响。

5/14四、独立财务顾问意见

（一）本次限制性股票激励计划的审批程序

公司2021年限制性股票激励计划已履行必要的审批程序：

1、2021年9月17日，公司召开第四届董事会第十八次会议，会议审议通

过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查公司<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。

2、2021年9月24日，公司召开第四届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》，公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》以及《关于核查公司

<2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单（修订稿）>的议案》，公司监事会对本激励计划的事项进行核实并出具了相关核查意见。

3、2021年9月25日至2021年10月6日，公司对本激励计划拟授予激励

对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象名单提出的异议。2021年10月8日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2021-

104）。

4、2021年10月13日，公司召开2021年第四次临时股东大会，审议并通

过了《关于公司<2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》

6/14《关于公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。

2021年 10月 14日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于

2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》（公告编号：2021-107）。

5、2021年11月1日，公司召开第四届董事会第二十二次会议与第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，首次授予激励对象主体资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

6、2022年10月11日，公司召开第四届董事会第三十五次会议与第四届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》

《关于向激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为预留授予条件已经成就，预留授予激励对象主体资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对预留授予日授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。

7、2023年10月27日，公司召开第五届董事会第十三次会议与第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期、第二个归属期及预留授予第一个归属期条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见，监事会对本次符合归属条件的激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。

8、2024年10月25日，公司召开第五届董事会第三十三次会议与第五届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予第三个归属期及预留授予第二个归属期条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，监事

7/14会对本次符合归属条件的激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。

9、2025年10月29日，公司召开第五届董事会第五十六次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予第四个归属期及预留授予第三个归属期条件成就的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。相关事项已经薪酬与考核委员会审议通过，薪酬与考核委员会对本次符合归属条件的激励对象名单进行了核查并发表了核查意见。

综上，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，嘉元科技本次归属及作废事项已经取得必要的批准与授权，符合《管理办法》《上市规则》及《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。

（二）本激励计划归属条件成就事项的说明

1、首次授予第四个归属期及预留授予第三个归属期的说明

根据公司《激励计划（草案修订稿）》等相关规定，首次授予部分第四个归属期为“自相应授予日起48个月后的首个交易日起至相应授予日起60个月内的最后一个交易日当日止”；预留授予第三个归属期为“自预留授予日起36个月后的首个交易日起至预留授予日起48个月内的最后一个交易日当日止”。

本激励计划首次授予日为2021年11月1日，即首次授予第四个归属期等待期即将届满，首次授予第四个归属期为2025年11月1日至2026年10月31日；

本激励计划预留授予日为2022年10月11日，预留授予第三个归属期等待期已届满，预留授予第三个归属期为2025年10月11日至2026年10月10日。

2、归属条件达成情况

2025年10月29日，公司分别召开第五届董事会第五十六次会议，审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予第四个归属期及预留授予第三个归属期条件成就的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，回避6票。

董事廖平元先生、杨剑文先生、刘少华女士、李建国先生、叶敬敏先生系

本次激励计划的激励对象；董事刘少华女士系本次激励对象陆永平之妻，董事赖仕昌先生系本次激励对象赖建基、赖静、赖建鹏之父。上述关联董事回避本议案表决。

8/14根据《管理办法》及公司《激励计划（草案修订稿）》等相关规定，公司

2021年限制性股票激励计划首次授予第四个归属期及预留授予第三个归属期的

归属条件已经成就，现就归属条件成就情况说明如下：

归属条件符合归属条件情况

（一）公司未发生如下任一情形：

1.最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者

无法表示意见的审计报告；

2.最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见

公司未发生前述情形，满足归或者无法表示意见的审计报告；

3.36属条件。上市后最近个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺

进行利润分配的情形；

4.法律法规规定不得实行股权激励的；

5.中国证监会认定的其他情形。

（二）激励对象未发生如下任一情形：

1.最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2.最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3.最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行

激励对象未发生前述情形，满政处罚或者采取市场禁入措施；

4.足归属条件。具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5.法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6.中国证监会认定的其他情形。

（三）归属期任职期限要求本次可归属的激励对象符合归

激励对象归属获授的各批次限制性股票前，应满足12个月以上的属任职期限要求。任职期限。

根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《广东嘉元科技股份有限公司2020年度审计报告》（信会师报字

（四）公司层面业绩考核要求 [2021]第 ZC10099 号）及上会首次授予第四个归属期及预留授予第三个归属期：会计师事务所（特殊普通合公司需要满足下列两个条件之一：伙）出具的《广东嘉元科技股

1、以2020年营业收入为基数，2024年营业收入增长率不低于份有限公司2024年度审计报

200%；告》（上会师报字（2025）第

2、以2020年净利润为基数，2024年净利润增长率不低于120%。6790号）号：

公司2020年营业收入为

注：本计划中所指净利润指标以扣除非经常性损益并剔除本次及其1202178945.26元，公司2024他激励计划激励成本影响的经审计的净利润为计算依据。年营业收入为6522268970.73元。

公司2024年营业收入定比

2020年增长442.54%；公司层

面业绩考核符合归属条件。

9/14首次授予激励对象中：

135名激励对象其第四个归属

期个人层面考核均为 S/A，个人层面归属比例为100%。

预留授予激励对象中：

（五）个人层面绩效考核要求31名激励对象其第三个归属期

激励对象个人层面绩效考核按照公司相关规定组织实施，并依照激个人层面考核均为 S/A，个人励对象的考核评级确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考层面归属比例为100%。

核结果划分为 S、A、B、C、D 五个档次，届时根据以下考核评级注：（1）首次授予激励对象表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数中：不含26名已离职及2名

量：已被选举为公司监事的员工，考核评级 S A B C D 作废上述人员限制性股票的事项已经公司第四届董事会第三个人层面

100%80%50%0%

十五次会议、第五届董事会第

归属比例十三次会议、第五届董事会第

若归属上一年度公司层面考核合格，则激励对象个人当年实际归属三十三次会议及公司第五届董额度按如下方式计算：事会第五十六次会议审议通

激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的限过。

制性股票数量×个人层面归属比例（2）预留授予激励对象中：

不含6名已离职的员工，作废上述人员限制性股票的事项已经公司第五届董事会第三十三次会议及公司第五届董事会第五十六次会议审议通过。

综上所述，根据公司2021年第四次临时股东大会的授权，董事会同意在相应批次等待期届满后，公司按照《激励计划（草案修订稿）》的规定为符合条件的激励对象办理首次授予第四个归属期及预留授予第三个归属期的限制性股票归属登记事宜。

激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。激励对象离职的，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。

3、本激励计划限制性股票归属情况

（1）首次授予第四个归属期情况

1）首次授予日：2021年11月1日

2）可归属数量：首次授予第四个归属期可归属111.4820万股

3）可归属人数：135名

4）授予价格：52.20元/股（经2022年、2023年权益分派调整）

5）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票

6）本激励计划首次授予第四个归属期的可归属具体情况如下：

10/14已获首次授予首次授予第四个归本次归属数量占首

序号姓名职务限制性股票数属期可归属限制性次已获授予限制性量（万股）股票数量（万股）股票数量的比例

一、董事、高级管理人员、核心技术人员

1廖平元董事长10.72405.362050%董事、总裁（总经50%

2杨剑文8.44204.2210

理）

3刘少华董事、联席总裁9.25404.627050%

4李建国董事、常务副总裁7.56003.780050%

5叶敬敏董事、副总裁8.41404.207050%

6叶铭副总裁8.52604.263050%

7肖建斌副总裁7.47603.738050%

8廖国颂财务负责人1.55400.777050%

9王俊锋总工程师8.55404.277050%

10王崇华核心技术人员2.14201.071050%

11王洪杰核心技术人员1.41400.707050%

小计75.474037.030050%

生产技术（业务）骨干人员（124人）152.110074.452050%

总计（135人）227.5840111.482050%

注：1、上述表格中的数量均为公司实施2022年权益分派后调整的数量，该调整已经

公司第五届董事会第十三次会议审议通过；

2、公司分别于2021年12月29日、2023年2月13日、2023年3月2日、2023年4月20日、2024年11月30日披露了《嘉元科技关于变更高级管理人员的公告》（公告编号：2021-131）、《广东嘉元科技股份有限公司关于公司高级管理人员辞职的公告》（公告编号：2023-004）、《广东嘉元科技股份有限公司关于董事会、监事会换届选举的公告》（公告编号：2023-006）、《广东嘉元科技股份有限公司2023年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2023-017）、《广东嘉元科技股份有限公司关于选举董事长、董事会专门委员会委员、监事会主席及聘任高级管理人员、证券事务代表的公告》（公告编号：2023-019）、《广东嘉元科技股份有限公司关于公司高级管理人员辞职的公告》（公告编号：2023-031）、《广东嘉元科技股份有限公司关于核心技术人员变动的公告》（公告编号：2024-103），据此对本次归属限制性股票的人员名单信息做了相应更新；

3、上述表格中的激励对象不含已离职以及被选举为监事的人员。

（2）预留授予第三个归属期归属情况

1）预留授予日：2022年10月11日

2）预留授予第三个归属期可归属数量：17.8500万股

3）预留授予第三个归属期可归属人数：31名

4）授予价格：52.20元/股（经2022年、2023年权益分派调整）

5）股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A股普通股股票

11/146）本激励计划预留授予第三个归属期的可归属具体情况如下：

已获预留授予预留授予第三个归本次归属数量占预序号姓名职务限制性股票数属期可归属限制性留已获授予限制性量（万股）股票数量（万股）股票数量的比例

一、董事、高级管理人员、核心技术人员

//////

生产技术（业务）骨干人员（31人）35.700017.850050%

总计（31人）35.700017.850050%

注：1、上述表格中的数量均为公司实施2022年权益分派后调整的数量，该调整已经

公司第五届董事会第十三次会议审议通过；

2、公司分别于2023年11月22日、2024年2月3日披露了《广东嘉元科技股份有限公司关于公司高级管理人员辞职的公告》（公告编号：2023-084）、《广东嘉元科技股份有限公司关于董事、独立董事及董事会秘书辞职的公告》（公告编号：2024-005），据此对本次归属限制性股票的人员名单信息做了相应更新；

3、上述表格中的激励对象不含已离职的人员。

经核查，本独立财务顾问认为：嘉元科技及本次拟归属的激励对象符合《激励计划（草案修订稿）》规定的归属所必须满足的条件，本次归属安排符合《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划（草案修订稿）》的有关规定。

（三）本激励计划作废部分限制性股票事项的说明

1、激励对象离职

鉴于公司2021年限制性股票激励计划:

（1）首次授予的4名激励对象已离职，不再符合激励对象资格，根据公司《激励计划（草案修订稿），公司董事会同意将其已获授但尚未归属的限制性股票4.1580万股予以作废。

（2）预留授予的3名激励对象已离职，不再符合激励对象资格，根据公司

《激励计划（草案修订稿）》，公司董事会同意将其已获授但尚未归属的限制性股票2.2680万股予以作废。

综上，因激励对象离职合计作废限制性股票6.4260万股。

2、激励对象自愿放弃归属/归属期到期尚未归属

鉴于公司2021年限制性股票激励计划:

12/14（1）首次授予部分第三个归属期将于2025年10月31日届满，激励对象自