国泰海通证券股份有限公司

关于深圳市正弦电气股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为深圳

市正弦电气股份有限公司（以下简称“正弦电气”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对正弦电气2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市正弦电气股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕842号）同意，并经上海证券交易所同意，2021年 4月，公司首次公开发行人民币普通股（A股）2150.00万股，募集资金总额为人民币34292.50万元扣除保荐及承销费用、发行登记费等其

他交易费用共计4549.25万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为29743.25万元，上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并于2021年 4月 23日出具《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZI10285号）。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金监管协议。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，公司募集资金的使用和结余情况具体如下：

募集资金基本情况表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年4月23日

12025年1月1日至2025年12月31

本次报告期日项目金额

一、募集资金总额34292.50

减：直接支付发行费用4549.25

二、募集资金净额29743.25

减：

以自筹资金预先投入募投项目置换金额649.78

以前年度已使用金额18625.60

本年度使用金额2139.53

本年度购买理财产品尚未赎回金额5600.00

累计节余募集资金转出4110.07

加：

累计募集资金理财产品收益金额1309.43

累计存款利息收入扣除手续费净额450.12

三、报告期期末募集资金余额377.81

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规的规定，并结合实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的专户存储、使用、投向变更、管理与监督等方面作出了明确的规定，确保募集资金的规范使用。

（二）募集资金监管协议情况

公司依据相关规定对募集资金进行专户存储管理，并与开户银行、保荐机构签订了募集资金专户存储监管协议，相关协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。公司在使用募集资金时严格遵照履行。

2（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，募集资金具体存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元

2021年首次公开发行

发行名称股份募集资金到账时间2021年4月23日报告期末账户名称开户银行银行账号账户状态余额上海浦东发展银行股深圳市正弦电气股份有限

份有限公司深圳保税793700788018000017600.00已注销公司区支行深圳市正弦电气股份有限招商银行股份有限公

7559068720108380.00已注销

公司司深圳沙井支行深圳市正弦电气股份有限中国民生银行股份有

6900988870.00已注销

公司限公司深圳南海支行中国银行股份有限公武汉市正弦电气技术有限

司湖北自贸试验区武5560807560290.00已注销公司汉片区分行深圳市正弦电气股份有限中国银行股份有限公

769274767094129.51使用中

公司司深圳沙井支行武汉市正弦电气技术有限中国民生银行股份有

63308875823.95使用中

公司限公司武汉新华支行武汉市正弦电气技术有限浙商银行股份有限公

521000011012010003455250.29使用中

公司司武汉光谷科技支行

腾禾精密电机（苏州）有中国银行股份有限公

531381437166174.05使用中

限公司司太仓分行

合计377.81-

注1：上表列示截至报告期末公司募集资金账户存储情况，期末余额不包含未到期理财产品

5600万元。

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

报告期内，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况参见附表1：《募集资金使用情况对照表》。

3（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年4月25日第五届董事会第八次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目正常实施并保证募集资金安全的前提下，使用最高额不超过人民币1.00亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等）。使用期限为该次董事会审议通过之日起12个月内。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。董事会授权公司总经理在上述额度及决议有效期内行使投资决策权、签署相关文件等事宜。

公司监事会对该事项发表了同意意见，保荐机构国泰海通证券股份有限公司发表了无异议的核查意见，具体内容详见公司于2025年4月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-017）。

截至2025年12月31日，公司使用闲置募集资金用于现金管理的具体情况如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年4月23日董事会审计划进行现金管计划起始计划截止计划进行现金管理的方式议通过日理的金额日期日期期

不超过人民币购买安全性高、流动性2025年42026年42025年4

10000.00万元好、保本型投资产品月25日月24日月25日

4募集资金现金管理明细表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年4月23日预计年受托银产品产品类起始日截止日归还日尚未归还利息金委托方购买金额化收益行名称型期期期金额额率深圳市中国银人民正弦电保本浮

行股份币结2025-2025-2025-

气股份动收益3000.000.002.10%15.71

有限公构性1-204-214-21有限公型司存款司深圳市上海浦人民正弦电东发展保本浮

币结2025-2025-2025-

气股份银行股动收益1000.000.002.34%1.79

构性2-173-173-17有限公份有限型存款司公司深圳市上海浦人民正弦电东发展保本浮

币结2025-2025-2025-

气股份银行股动收益1000.000.002.13%1.75

构性3-194-184-18有限公份有限型存款司公司深圳市上海浦人民正弦电东发展保本浮

币结2025-2025-2025-

气股份银行股动收益1800.000.002.03%9.23

构性5-128-128-12有限公份有限型存款司公司深圳市中国银人民正弦电保本浮

行股份币结2025-2025-2025-

气股份动收益2600.000.000.85%2.00

有限公构性5-166-186-18有限公型司存款司深圳市中国银人民正弦电保本浮

行股份币结2025-2025-2025-

气股份动收益2900.000.002.35%6.53

有限公构性5-166-206-20有限公型司存款司

5深圳市

中国银人民正弦电保本浮

行股份币结2025-2025-2025-

气股份动收益2600.000.000.60%3.97

有限公构性6-259-269-26有限公型司存款司深圳市中国银人民正弦电保本浮

行股份币结2025-2025-2025-

气股份动收益2900.000.002.66%20.50

有限公构性6-259-309-30有限公型司存款司深圳市中国银人民正弦电保本浮

行股份币结2025-2026-2026-

气股份动收益3000.003000.002.37%/

有限公构性10-131-131-13有限公型司存款司深圳市中国银人民正弦电保本浮

行股份币结2025-2026-2026-

气股份动收益2600.002600.000.59%/

有限公构性10-141-151-15有限公型司存款司

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

募投项目实施期间，公司严格遵守募集资金使用规定，秉持合理高效、节约审慎的原则使用资金，在保障项目质量和推进进度的基础上，优化资源配置、强化费用管控，有效降低实施成本。为提高资金使用效率，公司在不影响项目建设及资金安全的前提下，对暂时闲置募集资金进行现金管理，获得一定投资收益；

同时，募集资金存放产生利息收益，综上形成资金节余。

6公司于2025年5月29日召开第五届董事会第十次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对“深圳研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。截至本报告期末，公司已按照相关规定，将“深圳研发中心建设项目”节余募集资金1546.36万元（资金转出当日募集资金专户余额）转出永久补充流动资金，用于公司生产经营活动，并注销该募集资金专户，具体内容详见公司于2025年9月2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2025-046）；截至本报告期末，公司将已达到预定可使用状态的“武汉研发中心建设项目”结项，并将节余募集资金532.95万元转出永久补充流动资金，该专户留存资金将用于支付尚未结清的项目款项，待所有款项结清后，公司将办理该募集资金专户的注销手续。

节余募集资金使用情况表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年4月23日

节余募集资金合计金额2079.31新项目计新项新项目股东会节余募投项节余资节余资划投入募董事会审议通过日目名计划投审议通目名称金金额金用途集资金总期称资总额过日期额深圳研发中用于补不适

1546.36不适用不适用2025年5月29日不适用

心建设项目流用武汉研发中用于补不适

532.95不适用不适用不适用不适用

心建设项目流用

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目资金使用的情况。

7五、募集资金使用及披露中存在的问题公司于2025年1月20日召开第五届董事会第六次会议，审议通过了《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，对2024年4月20日至4月23日期间，公司存在未经董事会审议使用募集资金开展现金管理的事项进行补充确认，保荐机构对该补充确认事项出具了无异议的核查意见，具体内容详见公司于 2025年 1月 21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于补充确认使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-002）。除上述事项外，公司已按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等相关法律法规的规定

及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放与使用情况，不存在其他募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，除本核查意见“五、募集资金使用及披露中存在的问题”所述内容外，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）8（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于深圳市正弦电气股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

周聪张力国泰海通证券股份有限公司

2026年4月日

9附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

编制单位：深圳市正弦电气股份有限公司

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年4月23日

本年度投入募集资金总额2139.53

已累计投入募集资金总额21414.91

变更用途的募集资金总额9190.41变更用途的募集资金总额比

30.90%

例已变项目达更项截至期截至期末累到预定项目可目，末投入本年是否承诺投资项目募投截至期末承截至期末累计投入金额可使用行性是含部募集资金承调整后投资本年度投入进度度实达到和超募资金投项目诺投入金额计投入金额与承诺投入状态日否发生

分变诺投资总额总额金额（%）现的预计向性质(1)(2)金额的差额期（具重大变

更(4)＝效益效益

(3)＝(2)-(1)体到月化

（如(2)/(1)份）

有）生产基地技改生产2026不适不适

是14371.995006.375006.37157.362060.54-2945.8441.16否及扩产项目建设年6月用用

10收购腾禾精密电机（苏州）不适不适

有限公司其他是-4256.004256.00595.843021.76-1234.2471.00不适用否用用

100%股权项

目

2026

腾禾电机生产生产不适不适

是-1200.001200.00309.90326.77-873.2327.23年11否升级改造项目建设用用月研发中心建设

项目-深圳研2025不适不适

研发是4781.665530.005530.00793.114519.89-1010.1181.73否发中心建设项年5月用用目研发中心建设

项目-武汉研2025不适不适

研发是5096.642790.002790.00283.322259.35-530.6580.98否发中心建设项年7月用用目营销及服务网运营2024不适不适

是5876.814950.004950.00/3215.74-1734.2664.96否络建设项目管理年4月用用补流不适不适

补充流动资金否7139.666010.876010.87/6010.87-100.00/否还贷用用

合计37266.7629743.2529743.252139.5321414.91-8328.3472.00———未达到计划进度原因（分具体“生产基地技改及扩产项目”因公司销售业务开展不及预期，基于谨慎使用募集资金考虑，将生产自动化设备整体规划、采购、扩产生募投项目）产线等工作放缓，导致该项目暂未达到投入进度要求。

11项目可行性发生重大变化的情

不适用况说明募集资金投资项目先期投入及不适用置换情况用闲置募集资金暂时补充流动不适用资金情况对闲置募集资金进行现金管

详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金不适用或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原

详见本核查意见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）节余募集资金使用情况”。

因募集资金其他使用情况不适用

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