凌云光:关于向特定对象发行股票限售股上市流通公告

证券代码：688400证券简称：凌云光公告编号：2026-057

凌云光技术股份有限公司

关于向特定对象发行股票限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*本次股票上市类型为向特定对象发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为18253662股。

本次股票上市流通总数为18253662股。

*本次股票上市流通日期为2026年9月7日。（因2026年9月6日为非交易日，上市流通日顺延至2026年9月7日）。

一、本次上市流通的限售股类型2026年1月6日，中国证券监督管理委员会出具了《关于同意凌云光技术股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2026〕28号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，同意凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的注册申请。本次向特定对象发行股票的实际发行数量为18253662股，并于2026年3月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股份的限售股，限售期为自发行结束之日起6个月，该部分限售股股东数量为12名，对应的限售股份数量为

18253662股，占公司当前总股本的3.84%。该部分限售股将于2026年9月7日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于2026年2月2日、2026年4月27日、2026年5月29日，分别召开第二届董事会第二十六次会议审议、第二届董事会第二十八次会议、2025年年度股东会，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》《关于变更注册资本、经营范围暨修订<公司章程>的议案》，同意将存放于回购专用证券账户中第二次回购计划回购的股票3480750股的用途进行调整，由“用于员工持股计划或股权激励”变更为“用于注销并相应减少注册资本”，回购股份注销已于2026年7月17日完成，公司总股本由479230395股变更为475749645股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。

三、本次限售股上市流通的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股票限售期限为自发行结束之日起6个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、中介机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均已严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的各项承诺；公司本次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定的要求；公司关于本次限售

股份相关的信息披露真实、准确、完整。

综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股总数为18253662股

（二）本次上市流通日期为2026年9月7日

（三）限售股上市流通明细清单持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股序号股东名称数量（股）司总股本比例数量（股）数量（股）湖北省铁路发展基金有限责任

152507211.10%52507210

公司

2财通基金管理有限公司38067730.80%38067730

3诺德基金管理有限公司33867150.71%33867150

前海中船（深圳）智慧海洋私4募股权基金合伙企业（有限合10238900.22%10238900伙）湖北省霄云一号基石投资合伙

58926220.19%8926220企业（有限合伙）江西中文传媒蓝海国际投资有