凌云光:前次募集资金使用情况报告

证券代码：688400证券简称：凌云光公告编号：2025-039

凌云光技术股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《监管规则适用指引——发行类第7号》的规定，将凌云光技术股份有限公司（以下简称“本公司”）截至2024年12月31日的前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

（一）前次募集资金的数额、资金到账时间1.根据中国证券监督管理委员会《关于同意凌云光技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕719号），本公司由主承销商中国国际金融股份有限公司采用包销方式，向社会公开发行人民币普通股（A股）股票9000万股(超额配售选择权行使前），发行价为每股人民币21.93元，共计募集资金197370.00万元，坐扣承销和保荐费用12627.22万元后的募集资金为

184742.78万元，已由主承销商中国国际金融股份有限公司于2022年6月29日汇入

本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计费、法定信息披露等其他发行费用及前期已支付的保荐承销费共计4214.45万元后，公司本次募集资金净额为

180528.33万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》(天健验〔2022〕6-39号)。

2.2022年8月4日，保荐机构中国国际金融股份有限公司（主承销商）全额行

使超额配售选择权，公司发行人民币普通股股票1350万股，每股面值1元，发行价为每股人民币21.93元，共计募集资金29605.50万元，坐扣承销和保荐费用

2072.39万元后的募集资金为27533.12万元，已由主承销商中国国际金融股份有

限公司于2022年8月5日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除印花税68832.79元后，公司本次募集资金净额为27526.23万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其出具《验资报告》(天健验〔2022〕

6-58号)。(二)前次募集资金在专项账户中的存放情况

截至2024年12月31日，本公司前次募集资金在银行账户的存放情况如下：

金额单位：人民币万元募集资金初始存放募集资金账户存款募集资金开户银行银行账号备注金额账户余额计提利息余额余额上海银行股份有限公

0300495051767533.12643.80643.80活期账户

司北京中关村支行上海银行股份有限公

230030548963000.002.903002.90通知存款

司北京中关村支行上海银行股份有限公

定期存款账户15000.001169.0616169.06定期存款司北京中关村支行中国工商银行股份有

02002079192002

限公司北京海淀知春21000.00已注销

16882

路支行中信银行股份有限公

81107010135023

司北京清华科技园支60000.00479.88479.88活期账户

10273

行中信银行股份有限公

81107010131020

司北京自贸试验区国29000.001001.681001.68活期账户

77259

际商务服务片区支行中信银行股份有限公结构性存

司北京自贸试验区国结构性存款账户4000.004000.00款际商务服务片区支行中国民生银行股份有

限公司北京成府路支68706600234742.781.871.87活期账户行中国民生银行股份有

限公司北京成府路支定期存款账户27000.002012.8529012.85定期存款行华夏银行股份有限公12463000000128

1.311.31活期账户

司苏州工业园区支行745中信银行股份有限公81120010129007

0.540.54活期账户

司吴中高新区支行25783华夏银行股份有限公12463000000112

391.59391.59活期账户

司苏州工业园区支行383华夏银行股份有限公

定期存款账户5000.00407.145407.14定期存款司苏州工业园区支行苏州银行股份有限公

515152000013481.671.67活期账户

司苏州工业园区支行中信银行股份有限公81120010125007

1.071.07活期账户

司吴中高新区支行25792

合计212275.9056523.423591.9560115.37

注1：初始存放金额与前次发行募集资金净额差异为4221.33万元，系前期发行费用4214.45万元及6.88万元印花税。

注2：本表合计数与各单项数据之和在尾数上存在差异，系四舍五入所致。

二、前次募集资金使用情况前次募集资金使用情况详见本报告附件1。

三、前次募集资金变更情况

截至2024年12月31日，本公司不存在变更前次募集资金投资项目的情况。

前次募集资金存在以下情形：

2022年7月8日，公司召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金向子公司实缴出资及提供无息借款用于募集资金投资项目的议案》，同意公司使用募集资金向全资子公司苏州凌云光工业智能技术有限公司以实缴出资和提供无息借款的方式实施工业人工智能

太湖产业基地募投项目。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。

2022年8月5日，公司召开了第一届董事会第十六次会议、第一届监事会

第十三次会议，2022年8月23日召开了2022年第一次临时股东大会，审议通

过了《关于使用超额配售募集资金对部分募投项目增加投资的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及剩余超募资金用途的议案》《关于科技与发展储备资金的未来具体项目规划的议案》及《关于使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，并经保荐机构中国国际金融股份有限公司及公司独立董事同意：*同意公司将超额配售募集资金

净额27526.23万元全部用于向“科技与发展储备资金”项目增加投资；*同意

公司使用人民币9158.49万元的超募资金永久补充流动资金，剩余超募资金

21369.84万元用于基于视觉+AI的虚拟现实融合内容制作中心项目；* 同意公

司将科技与发展储备资金共67526.23万元分别分配15000.00万元、15000.00

万元、37526.23万元具体用于新能源智能视觉装备研发、数字孪生与智能自动化技术研发、补充营运资金项目；*同意公司及子公司在募集资金投资项目实施期间，使用自有资金、银行承兑汇票等方式支付部分募投项目所需资金。

2023年2月23日，公司召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第

十六次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体和实施地点的议案》，同意募集资金投资项目“新能源智能视觉装备研发”和“数字孪生与智能自动化技术研发”增加全资子公司苏州凌云视界智能设备有限责任公司和苏州凌云光工

业智能技术有限公司作为实施主体，新增苏州市作为实施地点，公司与募投项目实施主体之间将通过内部往来等方式划转募投项目实施所需募集资金募投项目其他内容均不发生变更。

2023年4月24日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十九次会议，2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意调整部分募集资金投资项目的拟投入募集资金金额，募投项目“基于视觉+AI的虚拟现实融合内容制作中心”将由公司全资子公司北京元客视

界科技有限公司负责实施，该项目尚未使用的募集资金20082.08万元将调整至“工业人工智能太湖产业基地”使用。

2023年9月27日，公司召开第一届董事会第二十六次会议和第一届监事会

第二十二次会议，2023年10月16日，公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案》，同意公司在募投项目实施主体、募集资金投资用途及投资总额不变的情况下，调整募投项目“工业人工智能太湖产业基地”“工业人工智能算法与软件平台研发项目”

“先进光学与计算成像研发项目”的内部投资结构。

2024年4月26日，公司召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司募集资金投资项目“工业人工智能太湖产业基地”“工业人工智能算法与软件平台研发项目”在募集资金投资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行调整，具体如下：项目原计划达到预项目现计划达到预定项目名称定可使用状态日期可使用状态日期工业人工智能太湖产业基地2024年5月2026年5月工业人工智能算法与软件平台研发项目2024年5月2025年5月四、前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容及原因详见本报告附件1。

五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明本公司不存在前次募集资金投资项目发生对外转让或置换的情况。

六、前次募集资金投资项目实现效益情况说明

(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照表前次募集资金投资项目实现效益情况详见本报告附件2。对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

1.“工业人工智能算法与软件平台研发项目”“先进光学与计算成像研发项目”“新能源智能视觉装备研发”“数字孪生与智能自动化技术研发”“基于视觉+AI的虚拟现实融合内容制作中心”项目均旨在增强公司的研发能力，无法单独核算效益。通过上述募投项目的实施，有助于增强公司技术核心竞争力、提高企业的持续盈利能力。

2.“补充营运资金”“永久补充流动资金”项目均无法单独核算效益，以

上项目涉及生产、营销等多个业务环节，每个环节的提升均会对公司的整体业务发展产生影响，共同支撑公司业务的持续稳定增长。

(三)前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

“工业人工智能太湖产业基地”项目仍在建设中，尚未实现效益；除“工业人工智能太湖产业基地”项目外，公司在首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书中未对募集资金的使用效益作出承诺。

七、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况说明截至2024年12月31日，公司不存在前次募集资金中用于认购股份的情况。

八、闲置募集资金的使用公司于2022年7月8日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币170000万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品、存款类产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。

公司于2023年4月24日召开了第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十九次会议，2023年5月18日召开2022年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过人民币150000万元(含本数)的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的理财产品、存款类产品(包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等)。

在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自股东大会审议通过之日起12个月内有效。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。

公司于2024年4月26日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响公司正常运营及募集资金投资计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币120000.00万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、收益凭证、国债逆回购等）。在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起至下一年度审议该事项的董事会/股东大会之日止。保荐机构中国国际金融股份有限公司对本事项出具了明确同意的核查意见。

截至2024年12月31日，公司实际使用暂时闲置募集资金购买且尚未到期的理财产品金额为54000万元，其中，上海银行理财产品金额18000万元，中国民生银行理财产品金额27000万元华夏银行理财产品金额5000万元，中信银行理财产品金额4000万元。

九、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况

(一)2024年5月20日，公司召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司募集资金投资项目“先进光学与计算成像研发项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。保荐机构中国国际金融股份有限公司对上述事项出具了明确同意的核查意见。

2024年5月28日，公司将上述募投项目的实际节余募集资金5618.05万元

全部转入公司自有资金账户并于2024年5月30日完成相应的募集资金专户销户。

(二)截至2024年12月31日，本公司前次募集资金账户余额为56523.42万元。其中，募集资金专户余额为2523.42万元，使用闲置募集资金进行现金管理54000万元。本公司实际募集资金净额208054.56万元，未使用金额占前次募集资金总额的比例为27.17%，该等资金将继续用于实施承诺投资项目。

附件：1.前次募集资金使用情况对照表

2.前次募集资金投资项目实现效益情况对照表特此公告。

凌云光技术股份有限公司董事会

2025年4月29日附件1

前次募集资金使用情况对照表截至2024年12月31日

编制单位：凌云光技术股份有限公司单位：人民币万元

募集资金总额：208054.56已累计使用募集资金总额：151421.19

各年度使用募集资金总额：

变更用途的募集资金总额：0.002022年：55470.78

变更用途的募集资金总额比例：0.00%2023年：40829.72

2024年：55120.69

投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定募集前承募集后承实际投资金额与可使用状态日序承诺投资实际投资项目实际投资募集前承诺募集后承诺实际投资金诺诺投资金募集后承诺投资期（或截止日项号项目[注1]金额投资金额投资金额额投资金额额金额的差额目完工程度）工业人工工业人工智能太湖

1智能太湖60000.0080082.0849437.6860000.0080082.0849437.68-30644.40[注2]2026年5月

产业基地产业基地工业人工智能算法工业人工智能算法

2与软件平与软件平台研发项29000.0029000.0019806.5229000.0029000.0019806.52-9193.48[注3]2025年5月

台研发项目目先进光学与计算成先进光学与计算成

321000.0021000.0016018.6821000.0021000.0016018.68-4981.32[注4]2024年5月

像研发项像研发项目目新能源智能视觉装

415000.009443.1815000.009443.18-5556.82[注3]2025年8月

科技与发备研发

展储备资数字孪生与智能自540000.0015000.008212.6640000.0015000.008212.66-6787.34[注3]2025年8月金动化技术研发

6补充营运资金37526.2338056.2337526.2338056.23530.00[注5]不适用

基于视觉+AI 的虚

7拟现实融合内容制1287.761287.761287.761287.7602025年8月

超募资金作中心不适用不适用

8永久补充流动资金9158.499158.499158.499158.490不适用

合计150000.00208054.56151421.19150000.00208054.56151421.19-56633.37

[注1]实际投资项目与承诺投资项目差异系1、公司于2022年8月5日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议，2022年8月

23日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于使用超额配售募集资金对部分募投项目增加投资的议案》《关于使用部分超募资金永久补充流动资金及剩余超募资金用途的议案》《关于科技与发展储备资金的未来具体项目规划的议案》，并经保荐机构中国国际金融股份有限公司及公司独立董事同意：*同意公司将超额配售募集资金净额27526.23万元全部用于向“科技与发展储备资金”项目增加投资；*同意公司使用人民币

9158.49万元的超募资金永久补充流动资金，剩余超募资金 21369.84 万元用于基于视觉+AI的虚拟现实融合内容制作中心项目；* 同意公司将科技

与发展储备资金共67526.23万元分别分配15000.00万元、15000.00万元、37526.23万元具体用于新能源智能视觉装备研发、数字孪生与智能自动

化技术研发、补充营运资金项目；2、2023年4月24日，公司召开第一届董事会第二十三次会议和第一届监事会第十九次会议，2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于调整部分募投项目拟投入募集资金金额及使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意调整部分募集资金投资项目的拟投入募集资金金额，募投项目“基于视觉+AI的虚拟现实融合内容制作中心”将由公司全资子公司北京元客视界科技有限公司负责实施，该项目尚未使用的募集资金 20082.08 万元将调整至“工业人工智能太湖产业基地”使用[注2]“工业人工智能太湖产业基地”项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系该项目仍在建设中，尚未使用完募集资金所致[注3]“工业人工智能算法与软件平台研发项目”“新能源智能视觉装备研发”“数字孪生与智能自动化技术研发”项目实际投资金额与募集后承诺投资金

额的差额均系以上项目仍在进行中，尚未使用完募集资金所致[注4]“先进光学与计算成像研发项目”项目实际投资金额与募集后承诺投资金额的差额系公司在募投项目实施该项目过程中，从研发项目的实际情况出发，在保证研发质量的前提下，坚持合理、有效、谨慎、节约的原则，利用自身积累的技术经验和优势，对研发路径进行持续优化，同时加强项目支出的监督和管理，合理降低项目总支出。此外，为了提高闲置募集资金的使用效率，在确保不影响募投项目建设进度和募集资金安全的前提下，对暂时闲置的募集资金进行现金管理，取得了一定的收益，形成了部分资金节余。公司将上述募投项目的实际节余募集资金及利息5618.05万元全部转入公司自有资金账户并于2024年5月30日完成相应的募集资金专户销户

[注5]“补充营运资金”项目实际投资金额大于募集后承诺投资金额系使用了募集资金的利息附件2前次募集资金投资项目实现效益情况对照表截至2024年12月31日

编制单位：凌云光技术股份有限公司单位：人民币万元实际投资项目截止日投资项目最近三年实际效益截止日是否达到承诺效益序号项目名称累计产能利用率2022年2023年2024年累计实现效益预计效益工业人工智能太湖产业基28083.06不适用（尚未完

1-----地（税后）成建设）工业人工智能算法与软件

2不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

平台研发项目先进光学与计算成像研发

3不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

项目

4新能源智能视觉装备研发不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

数字孪生与智能自动化技

5不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用

术研发

6补充营运资金项目不适用不适用不适用不适用不适用不适用不适用