证券代码：688416证券简称：恒烁股份公告编号：2023-049

恒烁半导体（合肥）股份有限公司

监事会关于公司2022年限制性股票激励计划

预留授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月

10日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十八次会议审议通过了《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等相关法律法规及《恒烁半导体（合肥）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，公司对2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予激励对象的名单在公司

内部进行了公示，监事会结合公示情况对预留授予激励对象名单进行了核查，相关公示情况及核查情况如下：

一、公示情况及核查方式

（一）公司于 2023 年 11 月 11 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的公告》和《2022年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单（截至授予日）》（以下简称“《激励对象名单》”）等公告。

（二）公司于2023年11月11日至2023年11月20日在公司内部对本次激

励计划预留授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示时间共10天，公司员工可在公示期限内提出反馈意见。

截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。

（三）监事会对预留授予激励对象的核查方式

公司监事会核查了本次激励计划预留授予激励对象的名单、身份证件、预留

授予激励对象与公司（含全资子公司）签订的劳动合同或聘用协议、预留授予激

励对象在公司（含全资子公司）担任的职务等。

二、监事会核查意见

根据《管理办法》《公司章程》《激励计划（草案）》的规定和公司对激励

对象名单及职务的公示情况，并结合监事会的核查结果，监事会发表核查意见如下：

（一）列入本次激励计划预留授予激励对象名单的人员具备《公司法》《证券法》等法律、法规和《公司章程》规定的任职资格，均符合《激励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划预留授予的激励对象的主体资格合法、有效。

（二）预留授予激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情

形：

1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

6、中国证监会认定的其他情形。

（三）本次激励计划预留授予激励对象均为公司（含全资子公司）的董事、高级管理人员、核心技术人员、核心骨干人员及董事会认为需要激励的其他人员。

本次激励计划预留授予的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有

公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（四）列入本次激励计划预留授予激励对象名单的人员基本情况属实，不存

在虚假、故意隐瞒或引起重大误解之处。

综上，公司监事会认为，列入公司本次激励计划《激励对象名单》的人员均符合相关法律、法规及规范性文件所规定的条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对象条件，其作为公司本次激励计划的预留授予激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

恒烁半导体（合肥）股份有限公司监事会

2023年11月22日