A股代码：688428 A股简称：诺诚健华
港股代码：09969港股简称：诺诚健华
诺诚健华医药有限公司
2026年科创板限制性股票激励计划
（草案）诺诚健华医药有限公司二零二六年四月
1声明
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
2特别提示
一、本激励计划系依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有
关法律、法规、规范性文件，以及《公司章程》制订。
二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票
来源为诺诚健华医药有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司人民币普通股股票。
符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的人民币普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为1000.00万股，约占
本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176464.3952万股的
0.57%。其中，首次授予800.00万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时
公司已发行股份总数176464.3952万股的0.45%，首次授予部分占本次授予权益总额的80.00%；预留200.00万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176464.3952万股的0.11%，预留部分占本次授予权益总额的
20.00%。公司预计其在本计划获股东大会批准之日的已发行股份总数与其在最终
可行日期之时的已发行股份总数无区别。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额未超过本激励
计划获取股东大会批准之时公司已发行股份总数的20%，所有激励可发行的股份总数不超过公司已发行股份总数的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过本激励计划获取
股东大会批准之时公司已发行股份总数的1%，并且，如授予的激励对象中包含董事或最高行政人员或其各自的联系人，向该等人士授出股份奖励须经独立非执行董事批准，且其于任何12个月期限内获授的股份奖励若超过公司已发行股份总数的0.1%，则该等授予须经独立股东批准。
3四、本激励计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为14.47元/股。
在本激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票授予价格和/或授予/归属数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。
五、本激励计划拟首次授予的激励对象总人数为100人，约占公司2025年12月31日员工总数1259人的7.94%，为公司公告本激励计划时在本公司（含控股子公司、分公司）任职的董事会认为需要激励的员工。
预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划
存续期间纳入激励计划的激励对象，自本激励计划经股东大会审议通过后12个月内由董事会确定。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象参照首次授予的标准确定。
六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制
性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。激励对象获授的限制性股票将按约定比例分次归属，每次权益归属以满足相应的归属条件为前提条件。
七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权
激励的下列情形：
（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（三）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（四）法律法规规定不得实行股权激励的；
（五）中国证监会认定的其他情形。
八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立非执行董事。激励对象符合
《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：
（一）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（二）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
4（三）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（六）中国证监会认定的其他情形。
九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款、为
其贷款提供担保以及其他任何形式的财务资助，损害公司利益。
十、本激励计划由公司董事会薪酬委员会拟定，提交公司董事会审议通过后，经公司股东大会审议通过后方可实施。
十一、自公司股东大会审议通过本激励计划之日起60日内，公司将按相关
规定召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，应及时披露未完成的原因并终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。根据《上市公司股权激励管理办法》的规定，上市公司不得授出权益的期间不计算在60日内。
十二、本激励计划的实施不会导致公司股权分布不符合上市条件的要求。
5目录
声明....................................................2
特别提示..................................................3
第一章释义.................................................7
第二章本激励计划的目的与原则........................................9
第三章本激励计划的管理机构........................................11
第四章激励对象的确定依据和范围......................................12
第五章限制性股票的激励方式、来源、数量和分配...............................14
第六章本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期............................15
第七章限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法..............................19
第八章限制性股票的授予与归属条件.....................................20
第九章限制性股票激励计划的实施程序....................................26
第十章限制性股票激励计划的调整方法和程序.................................30
第十一章限制性股票的会计处理.......................................32
第十二章公司/激励对象各自的权利义务...................................34
第十三章公司/激励对象发生异动的处理...................................36
第十四章附则...............................................39
6第一章释义
以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：
本公司、公司、上市公 InnoCare Pharma Limited，中文名称：诺诚健华医药有限公指司司诺诚健华医药有限公司2026年科创板限制性股票激励计
本激励计划、本计划指划
限制性股票、第二类限符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条指制性股票件后分次获得并登记的本公司人民币普通股股票
按照本激励计划规定，获得限制性股票的董事会认为需要激励对象指激励的员工授予日指公司向激励对象授予限制性股票的日期授予价格指公司授予激励对象每一股限制性股票的价格自限制性股票首次授予之日起到激励对象获授的限制性股有效期指票全部归属或作废失效的期间
限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登归属指记至激励对象账户的行为
限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票归属条件指所需满足的获益条件
限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记归属日指的日期，必须为交易日最终可行日期指2026年4月20日
2015年首次公开发售
指公司于2016年9月6日通过的激励计划前激励计划
2016年首次公开发售
指公司于2016年9月6日通过的激励计划前激励计划
2018年首次公开发售
指公司于2018年11月28日通过的激励计划前激励计划
首次公开发售前激励2015年首次公开发售前激励计划、2016年首次公开发售前指计划激励计划及2018年首次公开发售前激励计划的合称2023年科创板限制性公司于2023年6月2日通过的《2023年科创板限制性股指股票激励计划票激励计划》
2023年股权激励计划指公司于2023年8月31日通过的股权激励计划
2024年股权激励计划指公司于2024年3月28日通过的股权激励计划2024年科创板限制性公司于2024年12月17日通过的《2024年科创板限制性指股票激励计划股票激励计划》
根据《香港上市规则》确定的除（i）于任何 12 个月期限独立股东指
内拟议获授的股份将超过公司已发行股份总数的0.1%的
7作为激励对象的董事或首席执行官；（ii）其联系人；或（iii）
核心关连人士以外的股东
《公司法》指《中华人民共和国公司法》
《证券法》指《中华人民共和国证券法》
《管理办法》指《上市公司股权激励管理办法》
《科创板上市规则》指《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《香港上市规则》指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息《自律监管指南》指披露》《诺诚健华医药有限公司（InnoCare Pharma Limited）第五《公司章程》指次经修订及重订之组织章程大纲及章程细则》及其不时修订中国证监会指中国证券监督管理委员会证券交易所指上海证券交易所及香港联合交易所有限公司
元、万元指人民币元、万元
注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。
2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
8第二章本激励计划的目的与原则
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《证券法》《管理办法》《科创板上市规则》《自律监管指南》《香港上市规则》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。
截至最终可行日期，公司尚未终止的股权激励计划包括2023年科创板限制性股票激励计划、2023年股权激励计划、2024年股权激励计划及2024年科创板
限制性股票激励计划（合称“现有激励计划”）；此外，公司的首次公开发售前激励计划已经根据2023年8月11日董事会决议于2023年8月31日起终止，依据该等激励计划已授予尚未行权之限制性股份单位仍依据原计划及原授予协议执行。截至最终可行日期，在现有激励计划项下：（1）公司在2023年科创板限制性股票激励计划项下可授予的限制性股票数量上限为8948750股人民币股份（包括首次授予及预留授予），公司已实际授予合计8946000股限制性股票，剩余2750股限制性股票已不再授予、作废失效；（2）公司在2023年股权激励
计划项下可授予的股份总数不超过51481607股港股股份，该等股份的来源为公司在香港联交所首次公开发售前已经发行的港股股份，不涉及股份增发或股份回
购；（3）公司在2024年股权激励计划项下可授予的股份总数不超过176258245
股港股股份，该等股份的来源为受托人从二级市场购买的发行人已发行的港股股份，不涉及股份增发；（4）公司在2024年科创板限制性股票激励计划项下可授予的限制性股票数量上限为12337750股人民币股份（包括首次授予及预留授予），公司已实际授予合计12337750股限制性股票。
公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额未超过本激励
计划获取股东大会批准之时公司已发行股份总数的20%，且所有激励计划可发行的股份总数不超过公司在本激励计划获得股东大会批准时已发行股份总数的10%。并且，如授予的激励对象中包含董事或最高行政人员及其各自的联系人，
向该等人士授出股份奖励须经独立非执行董事批准，且其于任何12个月期限内获授的股份奖励若超过公司已发行股份总数的0.1%，则该等授予须经独立股东
9批准。
本激励计划与上述现有激励计划相互独立，不存在相关联系。
10第三章本激励计划的管理机构
一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更（包含本激励计划授予股份数）和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。
二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会
下设薪酬委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。
三、董事会薪酬委员会是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有
利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
董事会薪酬委员会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和
证券交易所业务规则进行监督，并对本激励计划的激励对象名单进行审核。
四、公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，需经公司董事会审议通过。董事会薪酬委员会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。
五、公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件是否成就进行审议。董事会薪酬委员会应当就股权激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本激励计划安排存在差异，董事会薪酬委员会应当同时发表明确意见。
六、激励对象获授的限制性股票在归属前，董事会应当就股权激励计划设定的激励对象归属条件是否成就进行审议。董事会薪酬委员会应当就股权激励计划设定的激励对象归属条件是否成就发表明确意见。
11第四章激励对象的确定依据和范围
一、激励对象的确定依据
（一）激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《科创板上市规则》《自律监管指南》《香港上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
（二）激励对象确定的职务依据
本激励计划首次授予的激励对象为在公司（含控股子公司、分公司）任职的董事会认为需要激励的员工（不包括独立非执行董事、单独或合计持有上市公司
5%以上股份的股东及其配偶、父母、子女）。
二、激励对象的范围
（一）本激励计划拟首次授予限制性股票的激励对象总人数为100人，为董
事会认为需要激励的员工，约占公司2025年12月31日员工总数1259人的
7.94%。
所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划规定的考核期内
与公司（含控股子公司、分公司）存在聘用或劳动关系。董事会实际授出限制性股票前激励对象情况发生变化的，董事会可对实际授予激励对象进行适当调整。
首次授予的激励对象包含4名外籍人员，该外籍员工均为公司核心骨干员工，对于公司未来的经营和发展起到重要作用。因此，公司将上述员工纳入激励对象范围符合公司的实际情况和未来发展需要，符合《科创板上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性及合理性。
（二）预留授予部分的激励对象自本激励计划经股东大会审议通过后12个
月内确定，经董事会提出、董事会薪酬委员会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息，如激励对象中有董事或最高行政人员或其各自的联系人，向该等人士授出股份奖励须经独立非执行董事批准。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留部分激励对象的确定依据参照首次授予的依据。
12三、激励对象的核实
（一）本激励计划经董事会审议通过后，公司将通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
（二）公司董事会薪酬委员会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前5日披露董事会薪酬委员会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司董事会薪酬委员会核实。
13第五章限制性股票的激励方式、来源、数量和分配
一、本激励计划的激励方式及股票来源
本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司人民币普通股股票。
二、授出限制性股票的数量
本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为1000.00万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176464.3952万股的0.57%。
其中，首次授予800.00万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发行股份总数176464.3952万股的0.45%，首次授予部分占本次授予权益总额的
80.00%；预留200.00万股，约占本激励计划在获取股东大会批准之时公司已发
行股份总数176464.3952万股的0.11%，预留部分占本次授予权益总额的20.00%。
三、激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
占最终可行日期之获授的限制性股票占授予权益总姓名国籍职务时已发行股份总数数量（万股）数的比例的比例
一、董事、高级管理人员、核心技术人员
//////
二、其他激励对象
董事会认为需要激励的员工（100人）800.0080.00%0.45%
首次授予部分合计800.0080.00%0.45%
二、预留部分200.0020.00%0.11%
合计1000.00100.00%0.57%
注：1、上述任何一名激励对象通过公司全部有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过
最终可行日期之时公司已发行股份总数的1%。公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总额未超过最终可行日期之时公司已发行股份总数的20%，且所有激励计划可发行的股份总数不超过最终可行日期之时公司已发行股份总数的10%。
2、本激励计划首次授予的激励对象不包括公司独立非执行董事、单独或合计持有公司5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、上表中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。
14第六章本激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期
一、本激励计划的有效期本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性
股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。
二、本激励计划的授予日授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。公司需在股东大会审议通过后60日内，按相关规定召开董事会对首次授予部分激励对象进行授予，并完成公告等相关程序。公司未能在60日内完成上述工作的，需披露未完成原因并终止实施本计划，未授予的限制性股票失效。根据《管理办法》的规定，上市公司不得授出权益的期间不计算在60日内。预留部分须在本激励计划经公司股东大会审议通过后的12个月内授出，超过12个月未明确激励对象的，预留限制性股票失效。授予日必须为交易日，且在下列期间内不得授予相关权益：
（一）公司在得悉内幕消息后不得授予相关权益，直至有关消息公布后之交
易日为止（包括该日）。尤其是不得在以下较早日期之前30天内授出相关权益：
1、董事会为通过公司任何年度、半年度、季度或任何其他中期业绩（不论是否《香港上市规则》所规定者）举行的会议日期（即根据《香港上市规则》最先通知香港联交所将举行的董事会会议日期）；及
2、公司根据《香港上市规则》规定公布年度或半年度业绩的限期，或公布
季度或任何其他中期业绩（不论是否《香港上市规则》所规定者）的限期。有关的限制截至公布业绩当日结束。公司延迟公布业绩的期间亦不得授出任何权益。
公司不得于年度业绩公布前60天（含业绩公布当天）向激励对象中的董事授出任何权益。
（二）证券交易所规定的其他期间。
三、本激励计划的归属安排
15本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比
例分次归属，归属日必须为交易日，证券交易所上市规则规定不得归属的期间不包括在内。
激励对象获授的限制性股票不得在以下区间归属：
（一）公司根据《证券法》《科创板上市规则》等法律、法规、规范性文件
和规则编制的年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟前述年度报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日；
（二）公司根据《证券法》《科创板上市规则》等法律、法规、规范性文件
和规则编制的季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
（三）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件
发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内；
（四）证券交易所规定的其他期间。
在本激励计划的有效期内，如果证券交易所关于归属期间的有关规定发生了变化，则归属日应当符合修改后的相关法律、法规、规范性文件的规定。
本激励计划首次授予的限制性股票的归属期限与归属安排如下表所示：
归属权益数量占首归属安排归属时间次授予权益总量的比例首次授予第一个自首次授予之日起12个月后的首个交易日至首
25%
归属期次授予之日起24个月内的最后一个交易日止首次授予第二个自首次授予之日起24个月后的首个交易日至首
25%
归属期次授予之日起36个月内的最后一个交易日止首次授予第三个自首次授予之日起36个月后的首个交易日至首
25%
归属期次授予之日起48个月内的最后一个交易日止首次授予第四个自首次授予之日起48个月后的首个交易日至首
25%
归属期次授予之日起60个月内的最后一个交易日止
本激励计划预留授予的限制性股票的归属期限与归属安排如下表所示：
归属权益数量占预归属安排归属时间留授予权益总量的比例预留授予第一个自预留授予之日起12个月后的首个交易日至预
25%
归属期留授予之日起24个月内的最后一个交易日止
16预留授予第二个自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预
25%
归属期留授予之日起36个月内的最后一个交易日止预留授予第三个自预留授予之日起36个月后的首个交易日至预
25%
归属期留授予之日起48个月内的最后一个交易日止预留授予第四个自预留授予之日起48个月后的首个交易日至预
25%
归属期留授予之日起60个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
四、本激励计划禁售期禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出受限制的时间段。本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员的，禁售规定按照《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，包括但不仅限于：
（一）激励对象为公司董事和高级管理人员的，在其就任时确定的任期内和
任期届满后6个月内，每年转让的人民币普通股股票不得超过其所持有本公司人民币普通股股票总数的25%（相关法律、法规、规范性文件规定的豁免情形除外），在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司人民币普通股股票。
（二）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买
入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益（若相关法律、法规和规范性文件对短线交易的规定发生变化，则按照变更后的规定处理上述情形）。
在本激励计划有效期内，如果《证券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和
17《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，
则该等激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
18第七章限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
一、限制性股票的授予价格
本计划限制性股票的授予价格（含预留授予）为每股14.47元，即满足归属条件后，激励对象可以每股14.47元的价格购买公司向激励对象增发的公司人民币普通股股票。
二、限制性股票授予价格的确定方法
本激励计划限制性股票的授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：
（一）本激励计划草案公告日前1个交易日公司人民币普通股股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）每股28.36元的
50.00%，为每股14.18元；
（二）本激励计划草案公告日前20个交易日公司人民币普通股股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）每股28.93元的
50.00%，为每股14.47元；
（三）本激励计划草案公告日前60个交易日公司人民币普通股股票交易均价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）每股25.56元的
50.00%，为每股12.78元；
（四）本激励计划草案公告日前120个交易日公司人民币普通股股票交易均价（前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量）每股24.77元
的50.00%，为每股12.39元。
19第八章限制性股票的授予与归属条件
一、限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
二、限制性股票的归属条件及作废机制激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属
事宜：
（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
202、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；激励对象发生上述第（二）条规定的不得被授予限制性股票的情形之一的，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（三）激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须在公司任职满12个月以上。
（四）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予部分限制性股票的考核年度为2026-2029年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：
21归属 考核 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
安排年度公司归属比例100%公司归属比例80%公司归属比例70%
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
1、2026年度，营业收入1、2026年度，营业收入1、2026年度，营业收入
首次授予不低于40亿不低于30亿不低于24亿
第一个归20262、2026年度，启动8个2、2026年度，启动7个2、2026年度，启动6个属期 新的临床试验（包括 I-III 新的临床试验（包括 I-III 新的临床试验（包括 I-III期临床试验，以实现首例期临床试验，以实现首例期临床试验，以实现首例入组为标准）入组为标准）入组为标准）
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
1、2026-2027年度，累计1、2026-2027年度，累计1、2026-2027年度，累计
首次授予营业收入不低于90亿营业收入不低于70亿营业收入不低于50亿
第二个归20272、2026-2027年度，累计2、2026-2027年度，累计2、2026-2027年度，累计属期启动16个新的临床试验启动14个新的临床试验启动12个新的临床试验（包括 I-III期临床试验， （包括 I-III期临床试验， （包括 I-III期临床试验，以实现首例入组为标准）以实现首例入组为标准）以实现首例入组为标准）
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
1、2026-2028年度，累计1、2026-2028年度，累计1、2026-2028年度，累计
首次授予营业收入不低于150亿营业收入不低于120亿营业收入不低于90亿
第三个归20282、2026-2028年度，累计2、2026-2028年度，累计2、2026-2028年度，累计属期启动24个新的临床试验启动21个新的临床试验启动18个新的临床试验（包括 I-III期临床试验， （包括 I-III期临床试验， （包括 I-III期临床试验，以实现首例入组为标准）以实现首例入组为标准）以实现首例入组为标准）
公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：公司满足以下任一条件：
1、2026-2029年度，累计1、2026-2029年度，累计1、2026-2029年度，累计
首次授予营业收入不低于220亿营业收入不低于180亿营业收入不低于140亿
第四个归20292、2026-2029年度，累计2、2026-2029年度，累计2、2026-2029年度，累计属期启动32个新的临床试验启动28个新的临床试验启动24个新的临床试验（包括 I-III期临床试验， （包括 I-III期临床试验， （包括 I-III期临床试验，以实现首例入组为标准）以实现首例入组为标准）以实现首例入组为标准）
注：上述“营业收入”以经公司聘请的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据。（下同）若预留部分于2026年第三季度报告披露前授予，则考核年度为2026-2029年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标与首次授予部分保持一致；
若预留部分于2026年第三季度报告披露后授予，则考核年度为2027-2030年四个会计年度，每个会计年度考核一次，具体考核目标如下：
22归属 考核 业绩考核目标 A 业绩考核目标 B 业绩考核目标 C
安排年度公司归属比例100%公司归属比例80%公司归属比例70%公司满足以下任一条公司满足以下任一条
件：公司满足以下任一条件：件：
1、2026-2027年度，累1、2026-2027年度，累计1、2026-2027年度，累计
预留授予计营业收入不低于90亿营业收入不低于70亿营业收入不低于50亿
第一个归20272、2026-2027年度，累2、2026-2027年度，累计2、2026-2027年度，累计属期计启动16个新的临床试启动14个新的临床试验启动12个新的临床试验验（包括 I-III 期临床试 （包括 I-III 期临床试验， （包括 I-III 期临床试验，以实现首例入组为以实现首例入组为标准）验，以实现首例入组为标准）标准）公司满足以下任一条公司满足以下任一条
件：
公司满足以下任一条件：件：
1、2026-2028年度，累
1、2026-2028年度，累计1、2026-2028年度，累计
计营业收入不低于150预留授予营业收入不低于120亿营业收入不低于90亿亿
第二个归20282、2026-2028年度，累计2、2026-2028年度，累计
2、2026-2028年度，累
属期启动21个新的临床试验启动18个新的临床试验计启动24个新的临床试（包括 I-III 期临床试验， （包括 I-III 期临床试验（包括 I-III 期临床试以实现首例入组为标准）验，以实现首例入组为验，以实现首例入组为标准）
标准）公司满足以下任一条公司满足以下任一条
件：
公司满足以下任一条件：件：
1、2026-2029年度，累
1、2026-2029年度，累计1、2026-2029年度，累计
计营业收入不低于220预留授予营业收入不低于180亿营业收入不低于140亿亿
第三个归20292、2026-2029年度，累计2、2026-2029年度，累计
2、2026-2029年度，累
属期启动28个新的临床试验启动24个新的临床试验计启动32个新的临床试（包括 I-III 期临床试验， （包括 I-III 期临床试验（包括 I-III 期临床试以实现首例入组为标准）验，以实现首例入组为验，以实现首例入组为标准）
标准）公司满足以下任一条公司满足以下任一条
件：
公司满足以下任一条件：件：
1、2026-2030年度，累
1、2026-2030年度，累计1、2026-2030年度，累计
计营业收入不低于300预留授予营业收入不低于250亿营业收入不低于200亿亿
第四个归20302、2026-2030年度，累计2、2026-2030年度，累计
2、2026-2030年度，累
属期启动35个新的临床试验启动30个新的临床试验计启动40个新的临床试（包括 I-III 期临床试验， （包括 I-III 期临床试验（包括 I-III 期临床试以实现首例入组为标准）验，以实现首例入组为验，以实现首例入组为标准）
标准）
若公司未满足上述业绩指标，所有激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属且不得递延至下期归属，并作废失效。
23（五）激励对象个人层面绩效考核要求
公司在考核年度内对激励对象个人进行绩效考核，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的限制性股票数量。激励对象的绩效考核结果划分为 ME &MEAbove、ME-、BE三个等级，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
考核结果 ME &ME Above ME- BE
个人层面归属比例100%80%0
激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司
层面归属比例×个人层面归属比例。
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。
三、考核指标的科学性和合理性说明
本激励计划的考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩考核、个人层面绩效考核。
公司层面业绩指标包含营业收入、临床试验数量。营业收入指标能够真实反映公司的经营情况和市场情况，是预测企业经营业务拓展趋势、衡量公司成长性的有效性指标。原创新药的研发周期长、资金投入大，技术门槛高，临床试验数量能够真实反映公司的研发进展情况，是衡量公司未来发展潜力的重要指标。公司在综合考虑了宏观经济环境、公司历史业绩、行业发展状况、市场竞争情况以
及公司未来的发展规划等相关因素的基础上，设定了本激励计划业绩考核指标。
本次激励计划的公司层面业绩考核指标仍沿用以往年度股权激励方案设置的营
业收入、临床试验数量，旨在维持公司股权激励制度的连续性与一致性；同时，由于公司收入构成主要为产品销售收入和商业化授权收入，而授权合作的达成需经历复杂且周期较长的商业谈判过程，因此对于收入的确定性产生很大影响。通过阶梯化的指标设置来平衡公司业绩增长弹性、激励与约束对等，符合公司业务发展特点，有助于提升公司竞争能力以及调动员工的积极性，确保公司未来发展战略和经营目标的实现，为股东带来更高效、更持久的回报。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
24对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考核结果，确定激励对象个人是否达到归属条件。
综上，本激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本激励计划的考核目的。
25第九章限制性股票激励计划的实施程序
一、限制性股票激励计划生效程序
（一）公司董事会薪酬委员会负责拟定本激励计划草案及摘要。
（二）公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当在审议通过本激励计划并履行公示、公告程序后，将本激励计划提交股东大会审议；同时提请股东大会授权董事会（及其授权人士）负责实施限制性股票的授予、归属（登记）工作。
（三）董事会薪酬委员会应当就本激励计划是否有利于公司持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。律师事务所对本激励计划出具法律意见书。
（四）公司对内幕信息知情人在本激励计划草案公告前6个月内买卖本公司人民币普通股股票及其衍生品种的情况进行自查。
（五）本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股
东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公示期不少于10天）。董事会薪酬委员会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。公司应当在股东大会审议本激励计划前5日披露董事会薪酬委员会对激励名单审核及公示情况的说明。
（六）公司股东大会对本激励计划进行投票表决，并经出席会议的股东所持
表决权的1/2以上通过，单独统计并披露除公司董事、高级管理人员、单独或合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他人民币普通股股东的投票情况。
公司股东大会审议本激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存在关联关系的股东，应当回避表决。
如本激励计划将导致任何董事或最高行政人员或其各自的联系人在12个月
期限内获授予的股份奖励超过公司已发行股份总数的0.1%，则该等授予须经独立股东批准。
26（七）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董事会（及其授权人士）负责实施限制性股票的授予和归属事宜。
二、限制性股票的授予程序
（一）股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议后，公司与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务关系。
（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就本激励计划设定的激励
对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告，预留限制性股票的授予方案由董事会确定并审议批准，董事会薪酬委员会应当同时发表明确意见。如激励对象中有董事或最高行政人员或其各自的联系人，向该等人士授出股份奖励须经独立非执行董事批准，而独立非执行董事应同时根据《香港上市规则》就该等授予发表意见。律师事务所应当对激励对象获授权益的条件是否成就出具法律意见书。
（三）公司董事会薪酬委员会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表意见。
（四）公司向激励对象授出权益与本激励计划的安排存在差异时，董事会薪
酬委员会、律师事务所应发表明确意见。
（五）本激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在60日内首次授予激
励对象限制性股票并完成公告。若公司未能在60日内完成首次授予的，本激励计划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因并宣告终止实施本激励计划，且自公告之日起3个月内不得再次审议股权激励计划。
预留权益的授予对象应当在本激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确，超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。
三、限制性股票的归属程序
（一）公司董事会应当在限制性股票归属前，就本激励计划设定的激励对象
归属条件是否成就进行审议，董事会薪酬委员会应当同时发表明确意见，律师事务所应当对激励对象行使权益的条件是否成就出具法律意见。对于满足归属条件
27的激励对象，由公司统一办理归属事宜，对于未满足归属条件的激励对象，当批
次对应的限制性股票取消归属，并作废失效。公司应当在激励对象归属后及时披露董事会决议公告，同时披露董事会薪酬委员会意见、律师事务所意见及相关实施情况的公告。
（二）公司统一办理限制性股票的归属事宜前，应当向上海证券交易所提出申请，经上海证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理股份归属事宜。
四、本激励计划的变更程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由
股东大会审议决定，且不得包括下列情形：
1、导致提前归属的情形；
2、降低授予价格的情形（因资本公积转增股份、派送股票红利、配股等原因导致降低授予价格情形除外）。
（三）公司董事会薪酬委员会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。律师事务所应当就变更后的方案是否符合《管理办法》及相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
五、本激励计划的终止程序
（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经董事会审议通过。
（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应当由股东大会审议决定。
（三）律师事务所应当就公司终止实施本激励计划是否符合《管理办法》及
相关法律法规的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。
28公司自股东大会审议并通过终止实施本激励计划之日起，本激励计划未授予
的限制性股票不得授予，已授予但尚未归属的限制性股票不得归属并作废失效。
29第十章限制性股票激励计划的调整方法和程序
一、限制性股票授予数量及归属数量的调整方法
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予/归属数量进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
Q＝Q0×（1＋n）
其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（二）配股
Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）
其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；
Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（三）缩股
Q＝Q0×n其中：Q0为调整前的限制性股票授予/归属数量；n为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n股股票）；Q为调整后的限制性股票授予/归属数量。
（四）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票授予/归属数量不做调整。
二、限制性股票授予价格的调整方法
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：
（一）资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细
P＝P0÷（1＋n）
30其中：P0为调整前的授予价格；n为每股的资本公积转增股本、派送股票红
利、股份拆细的比率；P为调整后的授予价格。
（二）配股
P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]
其中：P0为调整前的授予价格；P1为股权登记日当日收盘价；P2为配股价格；n为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P为调整后的授予价格。
（三）缩股
P＝P0÷n
其中：P0为调整前的授予价格；n为缩股比例；P为调整后的授予价格。
（四）派息
P＝P0-V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
经派息调整后，P仍须大于 1。
（五）增发
公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。
三、限制性股票激励计划调整的程序
当出现上述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票授予/归属数量、授予价格的议案（因上述情形以外的事项需调整限制性股票授予/归属数量和价格的，除董事会审议相关议案外，必须提交公司股东大会审议）。公司应聘请律师事务所就上述调整是否符合《管理办法》《公司章程》和本激励计划
的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后，公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告法律意见书。
31第十一章限制性股票的会计处理
按照《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。
一、限制性股票的公允价值及确定方法参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择 Black-Scholes 模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于2026年4月24日对首次授予的800.00万股限制性股票的公允价值进行测算。具体参数如下：
（一）标的股价：28.47元/股（假设首次授予日收盘价为2026年4月24日收盘价）；
（二）有效期分别为：12个月、24个月、36个月、48个月（限制性股票授予之日至每期可归属日的期限）；
（三）历史波动率：46.5901%、46.0327%、44.7972%、44.2801%（分别采用可比公司最近12个月、24个月、36个月、48个月的波动率）；
（四）无风险利率：1.1488%、1.2550%、1.2926%、1.3776%（分别采用国债
1年期、2年期、3年期、4年期到期收益率）。
二、预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响
公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。
根据中国会计准则要求，本激励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示（假设公司在2026年6月中旬授予）：
32首次授予的限制性需摊销的总费用2026年2027年2028年2029年2030年
股票数量（万股）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）（万元）
800.0012470.003420.174748.752597.581321.47382.02
注：1、上述计算结果并不代表最终的会计成本。实际会计成本与授予日、授予价格和归属数量相关，激励对象在归属前离职、公司业绩考核或个人绩效考核达不到对应标准的会相应减少实际归属数量从而减
少股份支付费用。同时，公司提醒股东注意可能产生的摊薄影响。
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。
上述测算部分不包含限制性股票的预留部分，预留部分授予时将产生额外的股份支付费用。
公司以目前信息初步估计，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时本激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发管理团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。
33第十二章公司/激励对象各自的权利义务
一、公司的权利与义务
（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励
对象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的归属条件，公司将按本激励计划规定的原则，对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款、为其贷款提供担保以及其他任何形式的财务资助，损害公司利益。
（三）公司应按照相关法律法规、规范性文件的规定对与本激励计划相关的
信息披露文件进行及时、真实、准确、完整的披露，保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，及时履行本激励计划的相关申报义务。
（四）公司应当根据本激励计划及中国证监会、上海证券交易所、中国证券
登记结算有限责任公司上海分公司等的有关规定，积极配合满足归属条件的激励对象按规定进行限制性股票的归属操作。但若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成激励对象未能归属并给激励对象造
成损失的，公司不承担责任。
（五）若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职
等行为严重损害公司利益或声誉，经董事会薪酬委员会审议并报公司董事会批准，公司可以对激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。情节严重的，公司还可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。
（六）公司根据国家税收法律法规的有关规定，代扣代缴激励对象参与本激励计划应缴纳的个人所得税及其他税费。
（七）公司确定本激励计划的激励对象不意味着保证激励对象享有继续在公
司服务的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用、雇佣管理仍按公司与激励对象签订的劳动合同或劳务合同执行。
（八）法律、行政法规、规范性文件规定的其他相关权利义务。
二、激励对象的权利（包括限制性股票所附带的权利）与义务
34（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为
公司的发展做出应有贡献。
（二）激励对象的资金来源为激励对象的自有或自筹资金。
（三）激励对象获授的限制性股票在归属前不得转让、担保或用于偿还债务。
（四）激励对象按照本激励计划的规定获授的限制性股票，在归属登记前不享受投票权和表决权。
（五）归属及登记予激励对象的任何限制性股票须受《公司章程》规限，并
将与登记日期或（如该日为本公司暂停办理股份过户登记手续之日）重新开始办理股份过户登记手续的首日公司已发行的缴足股份属于同一类别。因此激励对象有权参与于登记日期或之后或（如该日为本公司暂停办理股份过户登记手续之日）重新开始办理股份过户登记手续的首日公司支付或作出的所有股息或其他分派。
限制性股票归属前，激励对象无权参与上述股息或其他分派。
（六）激励对象因本激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税及其他税费。
（七）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，导致不符合授予权益或归属安排的，激励对象应当自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还公司。
（八）股东大会审议通过本激励计划且董事会通过向激励对象授予权益的决议后，公司应与激励对象签署《限制性股票授予协议书》，以约定双方的权利义务及其他相关事项。
（九）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。
35第十三章公司/激励对象发生异动的处理
一、公司发生异动的处理
（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，对激励对象已获授
但尚未归属的限制性股票取消归属：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无
法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；
5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。
（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划不做变更：
1、公司控制权发生变更；
2、公司出现合并、分立的情形。
（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不
符合限制性股票授予条件或归属条件的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并失效作废；已归属的限制性股票，应当返还其已获授权益。董事会应当按照前款规定收回激励对象所得收益。若激励对象对上述事宜不负有责任且因返还权益而遭受损失的，激励对象可向公司或负有责任的对象进行追偿。
二、激励对象个人情况发生变化导致限制性股票作废失效
（一）激励对象如因出现以下情形之一而失去参与本激励计划的资格，董
事会可以决定对激励对象根据本激励计划在情况发生之日，认定激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
36处罚或者采取市场禁入措施；
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象发生职务变更，但仍在公司任职的，其获授的限制性股票将
完全按照职务变更前本激励计划规定的程序进行；但是，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职、严重违反公司
制度等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系或聘用关系的，激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
（三）激励对象离职的，包括主动辞职、因公司裁员而离职、劳动合同/聘用
协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等，自离职之日起激励对象已获授但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。
激励对象离职前需要向公司支付完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
个人过错包括但不限于以下行为，公司有权视情节严重性就因此遭受的损失按照有关法律的规定向激励对象进行追偿：
违反了与公司或其关联公司签订的劳动合同、雇佣合同、员工手册、保密协
议、竞业禁止协议或任何其他类似协议；违反了居住国家的法律，导致刑事犯罪或其他影响履职的恶劣情况。
（四）激励对象按照国家法规及公司规定正常退休且与公司仍存在全日制聘用关系，其获授的限制性股票继续有效并仍按照本激励计划规定的程序办理归属。
（五）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：
1、当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票按
照丧失劳动能力前本激励计划规定的程序进行，公司董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件。激励对象离职前需要向公司缴纳完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付当期将归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
2、当激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职时，激励对象已获授但尚
未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。激励对象离职前需要向公司缴纳完
37毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税。
（六）激励对象身故，应分以下两种情况处理：
1、激励对象若因执行职务身故的，其已获授但未归属的限制性股票将由其
继承人继承，并按照激励对象身故前本计划规定的程序办理归属；公司董事会可以决定其个人绩效考核条件不再纳入归属条件，继承人在继承前需向公司支付已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付当期归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
2、激励对象非因执行职务身故的，在情况发生之日，激励对象已获授但尚
未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。若董事会酌情允许已获授但尚未归属的限制性股票按照激励对象身故前本激励计划规定的程序进行，董事会可以决定其个人绩效考核不再纳入归属条件，继承人在继承前需缴纳完毕已归属限制性股票所涉及的个人所得税，并应在其后每次办理归属时先行支付当期将归属的限制性股票所涉及的个人所得税。
若因中国证监会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的原因造成上述限制性股票不能办理继承或相关登记并给激励对象或其继承人造成损失的，公司不承担责任，该等不能办理继承或相关登记的限制性股票不得归属并作废失效。
（七）其他未说明的情况由公司董事会认定，并确定其处理方式。
三、公司与激励对象之间争议或纠纷的解决机制公司与激励对象之间因执行本激励计划及/或双方签订的《限制性股票授予协议书》所发生的或与本激励计划及/或《限制性股票授予协议书》相关的争议或纠纷，双方应通过协商、沟通解决，或通过公司董事会薪酬委员会调解解决。若自争议或纠纷发生之日起60日内双方未能通过上述方式解决或通过上述方式未
能解决相关争议或纠纷，任何一方均有权向中国境内有管辖权的人民法院提起诉讼解决。
38第十四章附则
一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。
二、本激励计划由公司董事会负责解释。
三、本激励计划中的有关条款，如与国家有关法律、法规及行政规章、规范
性文件相冲突，则按照国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件执行或调整。
本激励计划中未明确规定的，则按照国家有关法律、法规及行政规章、规范性文件执行或调整。
诺诚健华医药有限公司董事会
2026年4月24日
39
沪公网安备31011802005267号
