英方软件:2024年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

证券代码：688435证券简称：英方软件公告编号：2025-014

上海英方软件股份有限公司

2024年年度募集资金存放与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及相关格式指引的规定，现将上海英方软件股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“英方软件”）2024年年度募集

资金存放与使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金到位情况经中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]3040号）同意，公司于上海证券交易所首次向社会公众公开发行人民币普通股(A股)20946737股，发行价为38.66元/股，募集资金总额为人民币809800852.42元，扣除承销及保荐费用人民币52534018.55元，余额为人民币757266833.87元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2023年1月

16日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、审计及验资费、法定信息披露

等其他发行费用25603480.48元（不含税）后，公司本次募集资金净额为

731663353.39元。

上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具

《验资报告》（天健验[2023]24号）。

（二）募集资金使用及结余情况截止2024年12月31日，募集资金使用情况如下：

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 73166.34

项目投入 B1 5984.24

利息收入净额 B2 350.90结构性存款等理财收

截至期初累计发生 B3 834.87益额超募资金补充流动资

B4 4700.00金使用超募资金回购股

B5份

项目投入 C1 9314.18

利息收入净额 C2 145.40结构性存款等理财收

C3 1264.07本期发生额益超募资金补充流动资

C4 4700.00金使用超募资金回购股

C5 2000.00份

项目投入 D1=B1+C1 15298.42

利息收入净额 D2=B2+C2 496.30结构性存款等理财收

截至期末累计发生 D3=B3+C3 2098.93益额超募资金补充流动资

D4=B4+C4 9400.00金使用超募资金回购股

D5=B5+C5 2000.00份

E=A-D1+D2+D3-

应结余募集资金49063.15

D4-D5

实际结余募集资金 F 49063.15

差异 G=E-F

注：以上数据如有尾差，为四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《上海英方软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。

根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司于2022年12月27日分别与招商银行股份有限公司上海联洋支行、上海浦东发展银行股份有限公司黄浦支行、上海银行股份

有限公司上海自贸试验区分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2023年1月17日与中国工商银行股份有限公司上海长三角一体化示范区支行签订了《募集资金三方监管协议》，公司及子公司英方软件有限公司于2024年7月24日与中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。

三方及四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

截至2024年12月31日，公司募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元金融机构名称账号募集资金余额备注招商银行股份有限公司上募集资金专

1219195809106057106031.93户，活期存

海联洋支行款中国工商银行股份有限公募集资金专

310017419290000118782889636.04户，活期存

司上海市徐泾支行款上海浦东发展银行股份有募集资金专

9708007880120000264411518330.39户，活期存

限公司黄浦支行款上海浦东发展银行股份有募集资金专

97080078801900002645151609.66户，活期存

限公司黄浦支行款上海银行股份有限公司上募集资金专

30051780174271996.05户，活期存

海自贸试验区分行款中国建设银行股份有限公募集资金专

2 FTN31050161364100002154 4583935.43 户，活期存

司上海张杨路支行款厦门国际银行股份有限公募集资金现

1805910000000490838110000.00金管理专用

司上海虹桥支行结算账户华夏银行股份有限公司上募集资金现

11055400000025702920000000.00金管理专用

海分行外滩支行结算账户杭州银行股份有限公司上募集资金现

1310104106000011383510000000.00金管理专用

海闵行支行结算账户金融机构名称账号募集资金余额备注

合计98634539.50

【注1】：截至2024年12月31日，公司使用部分募集资金购买了结构性存款产品。根据产品协议，该结构性存款将于2025年起息。因此，相关资金在2024年期末存放于募集资金现金管理专用结算账户（厦门国际银行股份有限公司上海虹桥支行3811.00万元、华夏银行股份有限公司上海分行外滩支行2000.00万元及杭州银行股份有限公司上海闵行支行1000.00万元）的活

期存款中，并处于冻结状态，无法动用。

【注2】：中国建设银行股份有限公司上海张杨路支行系中国建设银行股份有限公司上海浦

东分行辖内下属网点，因网点无直接使用公章的用印权限，因此《募集资金四方监管协议》用印为上级行中国建设银行股份有限公司上海浦东分行

【注3】:中国工商银行股份有限公司上海徐泾支行系中国工商银行股份有限公司上海长三角一体化示范区支行辖内下属网点因网点无直接使用合同章或公章的用印权限，因此《募集资金三方监管协议》用印为中国工商银行股份有限公司上海长三角一体化示范区支行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金项目的使用情况

截至2024年12月31日，募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（附表1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本公司于2023年3月15日，公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金430.92万元置换预先投入募集资金投资项目及支付部分发行费用的自筹资金，其中已预先投入募集资金投资项目的自筹资金为183.78万元，已支付发行费用的自筹资金为247.14万元（不含税）。

上述事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于上海英方软件股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审[2023]332号）。兴业证券股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《关于上海英方软件股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。公司于2023年3月将募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金430.92万元自募集资金专户转入其他银行账户。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

截至2024年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

截至2024年12月31日，公司将募集资金集中存放于募集资金专户。公司于2023年2月2日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过人民币73100万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

公司于2024年2月1日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过人民币63000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

截至2024年12月31日，公司闲置募集资金现金管理情况如下：

金额单位：人民币元预期产品年化

银行名称产品名称金额（元）起始日结束日类型收益率招商银行招商银行单位大额存

股份有限保本型22000000.002024-6-12随时可转让2.60%单2024年第779期公司上海浦东发展银行

大额存款保本型10000000.002024-7-26随时可转让2.60%股份有限公司华夏银行

2024年单位大额存单3

股份有限保本型10000000.002024-7-26随时可转让2.60%年487公司华安证券

华安证券收益凭证-睿2024-10-1.60%-

股份有限保本型50000000.002025-4-14

享增盈65期103.80%公司国投证券

国投证券收益凭证-专2024-10-1.00%-

股份有限保本型10000000.002025-1-23

享254号252.00%公司

杭州银行杭州银行“添利宝”保本型10000000.002024-10-2025-1-251.50%-预期产品年化

银行名称产品名称金额（元）起始日结束日类型收益率

股份有限结构性存款产品252.65%公司杭州银行

杭州银行“添利宝”2024-10-1.50%-

股份有限保本型10000000.002025-1-25

结构性存款产品252.65%公司公司结构性存款产品厦门国际

（挂钩汇率三层区间2024-10-1.40%-银行股份保本型30000000.002025-1-17A 款）2024547011025 28 2.45%有限公司期公司结构性存款产品厦门国际

（挂钩汇率三层区间2024-11-1.40%-银行股份保本型10000000.002025-3-10A 款）2024203251108 11 2.75%有限公司期杭州银行

杭州银行“添利宝”2024-11-1.25%-

股份有限保本型20000000.002025-5-13

结构性存款产品132.60%公司杭州银行

杭州银行“添利宝”2024-11-1.25%-

股份有限保本型10000000.002025-5-13

结构性存款产品132.60%公司公司结构性存款产品厦门国际

（挂钩汇率三层区间2024-11-1.40%-银行股份保本型10000000.002025-1-16A 款）2024203371113 14 2.80%有限公司期上海银行

上海银行“稳进”32024-11-1.30%-

股份有限保本型10000000.002025-4-16

号结构性存款产品142.00%公司国投证券

国投证券收益凭证-专2024-11-1.00%-

股份有限保本型10000000.002025-2-17

享260号183.10%公司华安证券

华安证券收益凭证-睿2024-11-1.40%-

股份有限保本型10000000.002025-2-24享增盈65期（SRSJ55) 19 3.00%公司国盛证券

国盛证券收益凭证-国2024-11-

有限责任保本型50000000.002025-11-192.70%盛收益841号19公司中信证券中信证券股份有限公

2024-11-1.75%-

股份有限司节节升利系列3616保本型10000000.002025-2-25

272.10%

公司期收益凭证公司结构性存款产品厦门国际

（挂钩汇率三层区间1.40%-银行股份保本型20000000.002024-12-22025-2-6A 款）2024203641129 2.45有限公司期中信证券中信证券股份有限公

1.50%-

股份有限司固收增利系列保本型10000000.002024-12-32025-6-3

3.39%

公司【1417】期收益凭证中信证券中信证券股份有限公

1.50%-

股份有限司固收增利系列保本型10000000.002024-12-32025-3-5

5.26%

公司【1418】期收益凭证预期产品年化

银行名称产品名称金额（元）起始日结束日类型收益率国盛证券

国盛证券收益凭证-国2024-12-

有限责任保本型40000000.002025-10-122.63%盛收益849号17公司华夏银行

人民币单位结构性存2024-12-1.30%-

股份有限保本型20000000.002025-2-5

款2411914302.50%公司上海银行

股份有限协定存款保本型3771996.05//1.80%公司工商银行

股份有限协定存款保本型2389636.04//1.35%公司上海浦东发展银行

协定存款保本型11018330.39//1.15%股份有限公司厦门国际

银行股份协定存款保本型37610000.00//1.35%有限公司华夏银行

股份有限协定存款保本型19900000.00//1.15%公司杭州银行

股份有限协定存款保本型9500000.00//1.35%公司

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况公司于2023年9月21日分别召开了第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超募资金人民币4700.00万元用于永久补充流动资金。

公司监事会、独立董事对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构兴业证券股份有限公司出具了无异议的核查意见，该事项已经于2023年10月9日召开的2023

年第四次临时股东大会审议通过，具体内容详见公司于2023年9月22日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海英方软件股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-048）。

公司于2024年9月3日分别召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超募资金人民币4700.00万元用于永久补充流动资金。公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构兴业证券股份有限公司出具了无异议的核查意见，该事项已经于2024年9月3日召开的第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第十九次会议审议通过，具体内容详见公司于2024年9月4日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海英方软件股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-053）。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

截至2024年12月31日，公司未使用超募资金用于在建项目及新项目。

（七）节余募集资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1、超募资金用于回购的情况2024年2月19日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或者股权激励，回购资金总额不低于人民币

3000万元（含），不超过人民币6000万元（含），回购价格拟不超过人民币

42.5元/股（含），回购期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。回购资金来源为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金及自有资金。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案暨公司“提质增效重回报”行动方案的公告》（公告编号：2024-007）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2024-008）。2024年5月27日，公司完成本次回购，公司通过上海证券交易所交易系统集中竞价交易方式累计回购公司股份985000股，占公司总股本83500000股的比例为1.18%，支付的资金总额

30956644.95元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于回购股份比例达到总股本1%暨回购实施结果公告》（公告编号：2024-029）。

截至2024年12月31日，公司超募资金用于回购股份金额为人民币2000万元。2、部分募投项目增加实施主体的情况

2024年6月5日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第

十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意增加全资子公司上海英方科技有限公司（以下简称“英方科技”）为“研发中心升级项目”、“营销网络升级项目”的实施主体并开立专项账户，英方软件有限公司（以下简称“英方香港”）为“营销网络升级项目”的实施主体并开立专项账户。除前述事项外，公司募投项目其他内容均不发生变更。并授权公司管理层新增开设相应的募集资金专户、签署募集资金监管协议及办理其他相关事项。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目增加实施主体的公告》（公告编号：2024-030）。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规，公司新增募投项目主体英方香港于2024年7月开立了募集资金专户，公司及全资子公司英方香港与保荐机构兴业证券股份有限公司、募集资金专户存储银行中国建设银行股份有限公

司上海浦东分行签署了《募集资金四方监管协议》。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于全资子公司开立募集资金专项账户并签订募集资金四方监管协议的公告》（公告编号：2024-039）。

3、部分募投项目延期情况

2024年8月21日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事

会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对

募投项目中“营销网络升级项目”达到预定可使用状态的日期进行调整。为降低募集资金投资风险，提高募集资金使用效率，公司结合实际需求与募集资金投资项目实际建设情况，本着审慎原则，在项目实施主体、实施方式、项目用途和投资规模均不发生变更的情况下，拟对募投项目中“营销网络升级项目”达到预定可使用状态日期由2024年9月调整为2026年9月。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目延期的公告》（公告编号：2024-043）。

四、变更募投项目的资金使用情况截至2024年12月31日，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题截至2024年12月31日，公司严格按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《募集资金管理制度》等相关规定和要求使用募集资金，公司已披露的募集资金使用情况与实际使用情况相符，不存在违规使用募集资金的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经鉴证，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：英方软件公司管理层编制的2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，如实反映了英方软件公司募集资金2024年度实际存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：2024年度，公司募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体存储、使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此报告。

上海英方软件股份有限公司董事会

2025年4月26日

附件一：募集资金使用情况对照表附件1募集资金使用情况对照表

2024年年度

编制单位：上海英方软件股份有限公司

金额单位：人民币万元

募集资金总额73166.34本年度投入募集资金总额16014.18

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额26698.42

变更用途的募集资金总额比例-截至期末累计截至期末是否已变截至期末项目可行截至期末承投入金额与承投入进度项目达到是否达承诺投资更项目募集资金承调整后本年度累计投入金本年度实性是否发

诺投入金额诺投入金额的（%）预定可使用到预计