目录

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第1—2页

二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第3-12页募集资金年度存放与使用情况鉴证报告

天健审〔2025〕5040号

上海英方软件股份有限公司全体股东：

我们鉴证了后附的上海英方软件股份有限公司（以下简称英方软件公司）管

理层编制的2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。

一、对报告使用者和使用目的的限定

本鉴证报告仅供英方软件公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。

我们同意将本鉴证报告作为英方软件公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。

二、管理层的责任英方软件公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对英方软件公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

第1页共11页四、工作概述我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论我们认为，英方软件公司管理层编制的2024年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，如实反映了英方软件公司募集资金

2024年度实际存放与使用情况。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）中国注册会计师：

中国·杭州中国注册会计师：

二〇二五年四月二十四日

第2页共11页上海英方软件股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和上海证券交易所印发的

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）的规定，将本公司2024年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海英方软件股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕3040号），本公司由主承销商兴业证券股份有限公司采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售、网上向持有上海市场非限售 A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票20946737股，发行价为每股人民币38.66元，共计募集资金809800852.42元，坐扣承销费和部分保荐费52534018.55元（不含税）后的募集资金为757266833.87元，已由主承销商兴业证券股份有限公司于2023年1月16日汇入本公司募集资金监管账户。

另减除部分保荐费、律师费、审计及验资费、法定信息披露等其他发行费用25603480.48元（不含税）后，公司本次募集资金净额为731663353.39元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验资报告》（天健验〔2023〕24号）。

(二)募集资金使用和结余情况

金额单位：人民币万元项目序号金额

募集资金净额 A 73166.34

截至期初累计发生 项目投入 B1 5984.24

额 利息收入净额 B2 350.90

第3页共12页项目序号金额结构性存款等理财收

B3 834.87益

补充流动资金 B4 4700.00

回购股份 B5

项目投入 C1 9314.18

利息收入净额 C2 145.40结构性存款等理财收

本期发生额 C3 1264.07益

补充流动资金 C4 4700.00

回购股份 C5 2000.00

项目投入 D1=B1+C1 15298.42

利息收入净额 D2=B2+C2 496.30截至期末累计发生结构性存款等理财收

D3=B3+C3 2098.93额益

补充流动资金 D4=B4+C4 9400.00

回购股份 D5=B5+C5 2000.00

应结余募集资金 E=A-D1+D2+D3-D4-D5 49063.15

实际结余募集资金 F 49063.15

差异 G=E-F 0.00

注：以上数据经四舍五入存在尾差。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和

《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订）》（上证发〔2023〕194号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《英方软件股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构兴业证券股份有限公司于2022年12月27日分别与招商银行股份有限公司上海联洋支行、上海浦东第4页共12页发展银行股份有限公司黄浦支行、上海银行股份有限公司上海自贸试验区分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2023年1月17日与中国工商银行股份有限公司上海长三角一体化示范区支行签订了《募集资金三方监管协议》，于2024年7月24日与全资子公司英方软件有限公司和中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，本公司有6个募集资金专户、10个结构性存款账户、3个大额存款账户和9个理财产品专用结算账户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元开户银行银行账号募集资金余额备注招商银行股份有

募集资金专户，活限公司上海联洋1219195809106057106031.93期存款支行中国工商银行股

募集资金专户，活份有限公司上海10017419290000118782889636.04期存款市徐泾支行上海浦东发展银

募集资金专户，活行股份有限公司9708007880120000264411518330.39期存款黄浦支行上海浦东发展银

募集资金专户，活行股份有限公司97080078801900002645151609.66期存款黄浦支行上海银行股份有

募集资金专户，活限公司上海自贸030051780174271996.05期存款试验区分行中国建设银行股

募集资金专户，活份有限公司上海 FTN31050161364100002154 4583935.43期存款张杨路支行招商银行股份有

限公司上海联洋1219195809790006722000000.00大额存款账户支行上海浦东发展银

行股份有限公司9708007680100000182410000000.00大额存款账户黄浦支行上海浦东发展银理财产品专用结

行股份有限公司970800788013000032880.00算账户黄浦支行

第5页共12页开户银行银行账号募集资金余额备注上海银行股份有

限公司上海自贸5100170234710000000.00结构性存款账户试验区分行厦门国际银行股理财产品专用结

份有限公司上海805910000000490838110000.00算账户虹桥支行厦门国际银行上

805940000000375430000000.00结构性存款账户

海虹桥支行厦门国际银行上

805940000000377810000000.00结构性存款账户

海虹桥支行厦门国际银行上

805940000000378910000000.00结构性存款账户

海虹桥支行厦门国际银行上

805940000000379720000000.00结构性存款账户

海虹桥支行华夏银行股份有理财产品专用结

限公司上海分行1055400000025702920000000.00算账户外滩支行华夏银行股份有

限公司上海分行1055400000025910610000000.00大额存款账户外滩支行华夏银行股份有

限公司上海分行1055400000026396220000000.00结构性存款账户外滩支行杭州银行股份有理财产品专用结

限公司上海闵行310104106000011383510000000.00算账户支行杭州银行股份有

限公司上海闵行3101041060000115483-518204210000000.00结构性存款账户支行杭州银行股份有

限公司上海闵行3101041060000115483-513202210000000.00结构性存款账户支行杭州银行股份有

限公司上海闵行3101041060000115483-551000020000000.00结构性存款账户支行杭州银行股份有

限公司上海闵行3101041060000115483-545100310000000.00结构性存款账户支行宁波银行股份有理财产品专用结

限公司上海卢湾860411100005262820.00算账户支行

中信证券股份有2180000931130000000.00理财产品专用结

第6页共12页开户银行银行账号募集资金余额备注限公司上海静安算账户区山西北路证券营业部国盛证券有限责理财产品专用结

任公司南昌金融6612500815290000000.00算账户大街证券营业部国投证券股份有理财产品专用结

限公司江西分公91590000322920000000.00算账户司华安证券股份有理财产品专用结

限公司合肥润安17003743560000000.00算账户大厦营业部

合计490631539.50

注1：截至2024年12月31日，公司使用部分募集资金购买了结构性存款产品。根据产品协议，该结构性存款将于2025年起息。因此，相关资金在2024年期末存放于募集资金现金管理专用结算账户（厦门国际银行股份有限公司上海虹桥支行3811.00万元、华夏银行股份有限公司上海分行外滩支行2000.00万元及杭州银行股份有限公司上海闵行支行

1000.00万元）的活期存款中，并处于冻结状态，无法动用

注2：中国建设银行股份有限公司上海张杨路支行系中国建设银行股份有限公司上海浦

东分行辖内下属网点，因网点无直接使用公章的用印权限，因此《募集资金四方监管协议》用印为上级行中国建设银行股份有限公司上海浦东分行

注3：中国工商银行股份有限公司上海市徐泾支行系中国工商银行股份有限公司上海长三角一体化示范区支行辖内下属网点，因网点无直接使用合同章或公章的用印权限，因此《募集资金三方监管协议》用印为中国工商银行股份有限公司上海长三角一体化示范区支行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况对照表募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

“研发中心升级项目”有利于公司整体研发能力和技术水平的提升，提高公司综合竞争

第7页共12页营销网络

否6913.466913.466913.462102.223528.29-3385.1751.042026年9月不适用不适用否升级项目不直接

超募资金否15721.8015721.8015721.806700.0011400.00-4321.8072.51不适用产生经不适用否济效益

合计－73166.3473166.3473166.3416014.1826698.42-46467.92－－－－2024年8月21日，公司召开第三届董事会第二十四次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意公司对募投项目中“营销网络升级项目”达到预定可使用状态的日期进行调整。

未达到计划进度原因（分具体项目）为降低募集资金投资风险，提高募集资金使用效率，公司结合实际需求与募集资金投资项目实际建设情况，本着审慎原则，在项目实施主体、实施方式、项目用途和投资规模均不发生变更的情况下，拟对募投项目中“营销网络升级项目”达到预定可使用状态日期由2024年9月调整为2026年9月项目可行性发生重大变化的情况说明无2023年3月15日，公司第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金430.92万元置换预先投入募集资金投资项目及支付部分发行费用的自筹资金，其中已预先投入募集资金投资项目的自筹资金为183.78万元，已支付发行费用的自筹资金为247.14万元（不含税）募集资金投资项目先期投入及置换情况上述事项已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具《关于上海英方软件股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审[2023]332号）。兴业证券股份有限公司已对上述事项进行了核查并出具了《关于上海英方软件股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》。公司于2023年3月将募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金430.92万元自募集资金专户转入其他银行账户用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无第10页共12页公司于2024年2月1日召开第三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资、不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高余额不超过人民币63000万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的理财产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用公司于2024年9月3日分别召开了第三届董事会第二十五次会议和第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分超募资金人民币4700.00万元用于永久补充用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况流动资金。公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构兴业证券股份有限公司出具了无异议的核查意见。2024年9月19日公司召开2024年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意使用超募资金4700万元永久补充流动资金募集资金结余的金额及形成原因详见本专项说明一（二）之说明

1、使用超募资金回购股份的情况2024年2月19日，公司召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，本次回购的股份将在未来适宜时机全部用于员工持股计划或者股权激励，回购资金总额不低于人民币3000万元（含），不超过人民币6000万元（含），回购价格拟不超过人民币42.5元/股（含），回购募集资金其他使用情况期限自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。回购资金来源为公司首次公开发行人民币普通股取得的部分超募资金及自有资金。2024年5月27日，公司完成本次回购，公司通过上海证券交易所交易系统集中竞价交易方式累计回购公司股份985000股，占公司总股本83500000股的比例为1.18%，支付的资金总额30956644.95元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。截至2024年12月31日，公司超募资金用于回购股份金额为人民币2000万元

第11页共12页2、部分募投项目增加实施主体的情况2024年6月5日，公司召开第三届董事会第二十三次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于部分募投项目增加实施主体的议案》，同意增加全资子公司上海英方科技有限公司为“研发中心升级项目”、“营销网络升级项目”的实施主体并开立专项账户，英方软件有限公司为“营销网络升级目”的实施主体并开立专项账户。除前述事项外，公司募投项目其他内容均不发生变更。并授权公司管理层新增开设相应的募集资金专户、签署募集资金监管协议及办理其他相关事项。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目增加实施主体的公告》（公告编号：2024-030）。为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规，公司新增募投项目主体英方香港于2024年7月开立了募集资金专户，公司及全资子公司英方香港与保荐机构兴业证券股份有限公司、募集资金专户存储银行中国建设银行股份有限公司上海浦东分行签署了《募集资金四方监管协议》。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于全资子公司开立募集资金专项账户并签订募集资金四方监管协议的公告》（公告编号：2024-039）

注：以上数据经四舍五入存在尾差。