国泰海通证券股份有限公司

关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

重庆智翔金泰生物制药股份有限公司（以下简称“智翔金泰”或“公司”）的持

续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对智翔金泰2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆智翔金泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕725号），公司首次公开发行人民币普通股9168.00万股，发行价格为每股37.88元，共募集资金

3472838400.00元，扣除发行费用后募集资金净额为3291401425.54元。

信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 6 月 15 日出具了 XYZH/2023BJAA11B0462 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2025年12月31日，公司累计使用募集资金总额人民币1432155417.22元，尚未使用的募集资金余额计人民币1469258968.93元。具体情况如下：

单位：人民币元发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年6月15日

本次报告期2025年1月1日-2025年12月31日项目金额

1一、募集资金总额3472838400.00

其中：超募资金金额0.00

减：直接支付发行费用（不含税）181436974.46

二、募集资金净额3291401425.54

减：累计使用金额（包括置换限期投入金额）1432155417.22

其中：以前年度已使用金额1238635864.30

本年度使用金额193519552.92

减：用部分闲置募集资金临时补充流动资金500000000.00

加：利息收入净额（扣除手续费）110012960.61

截至2025年12月31日尚未使用的募集资金余1469258968.93额

截至2025年12月31日实际结余募集资金余额1470082496.75

其中：截至2025年12月31日募集资金专350082496.75户余额

截至2025年12月31日闲置募集资1120000000.00金进行现金管理余额

注1：截至2025年12月31日，应结余募集资金与实际结余募集资金差异为人民币

823527.82元，系公司以自有资金支付的发行费用，未使用募集资金置换。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者特别是中小投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司募集资金监管规则》的法律法规、规范及要求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。

（二）募集资金三方监管情况

公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。公司会同保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司重庆江北支行、中国民生银行股份

有限公司重庆分行、重庆农村商业银行股份有限公司巴南支行、上海浦东发展银

2行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资

金实行专户存储并明确了各方的权利和义务。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。

截至2025年12月31日，前述协议正常履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日止，公司募集资金专项账户开立存储及账户余额情况如下：

单位：人民币元募集资金专户开户行银行账号账户余额

中国工商银行股份有限公司重庆江北嘴支行3100001129100101138165392430.57

中国民生银行股份有限公司重庆巴南支行639912573163249820.34

重庆农村商业银行股份有限公司巴南支行100101012001002771319772718.78

上海浦东发展银行股份有限公司重庆北部新831100788013000028551667527.06区支行

注：上述募集资金专户余额中不含公司进行现金管理的募集资金余额。

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2025年12月31日，本公司募集资金实际使用情况详见本报告“附表

1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，本公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年4月25日，公司召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用额度不超过人民币50000万元(含本数)闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。详细情况参见3公司于 2025年 4月 26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金公告》（公告编号：2025-016）。

截至2026年3月16日，公司已累计归还临时补充流动资金的闲置募集资金人民币50000.00万元，详细情况参见公司于2026年3月17日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于归还临时补充流动资金的募集资金的公告》（公告编号：2026-012）。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2025年4月25日召开的第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于将部分暂时闲置募集资金以定期存款等方式存放的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币15亿元（含本数），最长不超过12个月，以定期存款、大额存单及结构性存款等方式存放部分暂时闲置募集资金。公司独立董事专门会议审议通过了该事项，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。具体内容参见公司于2025年4月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于将部分暂时闲置募集资金以定期存款等方式存放的公告》（公告编号：2025-015）。

截至2025年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为1120000000.00元，具体情况如下：

单位：人民币元银行名称产品类别金额起息日到期日

工商银行定期存单100000000.002025.07.282026.01.28

工商银行结构存款200000000.002025.08.082026.02.09

工商银行定期存单300000000.002025.12.312026.01.31

民生银行结构存款100000000.002025.11.202026.02.24

民生银行结构存款300000000.002025.11.272026.02.26

重庆农村商业银行定期存单120000000.002025.07.302026.01.30

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2025年12月31日，本公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

4（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2025年12月31日，本公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2025年12月31日，本公司不存在节余募集资金使用的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，本公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

根据公司发展战略，为合理、高效使用募集资金，公司分别于2025年4月

25日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，于2025年6月18日召开2024年年度股东大会，审议通过了《关于部分募投项目新增子项目的议案》，同意公司对首次公开发行股票募投项目中“抗体药物研发项目”部分子项目进行适应症拓展。公司独立董事专门会议已审议通过上述事项，保荐机构国泰海通证券股份有限公司对该事项出具了明确同意的核查意见。本次“抗体药物研发项目”部分子项目适应症拓展包括：GR1802项目慢性自发性荨麻疹适应症、

过敏性鼻炎适应症、儿童/青少年特应性皮炎适应症，以及 GR1801 项目儿童狂犬病被动免疫适应症，不会对原适应症研发产生重大影响。

具体情况详见公司于2025年4月26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目新增子项目的公告》（公告编号：2025-19），以及 2025年 6月 19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《重庆智翔金泰生物制药股份有限公司2024年年度股东大会决议公告》（公告编号：2025-026）。

截至2025年12月31日，变更募集资金投资项目情况表详见附表2。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

本报告期，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金

5管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2025年度募集资金存放和使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2025年度募集资金存放和使用情况无异议。

（以下无正文）6（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

王永杰刘丹国泰海通证券股份有限公司

2026年4月28日

7附表1：2025年度募集资金使用情况对照表

本年度投入募集

募集资金总额3472838400.00193519552.92资金总额

变更用途的募集资金总额0.00已累计投入募集

变更用途的募集资金1432155417.22

/资金总额总额比例承诺投资项目是否已募集资金承诺投调整后投截至期末本年度投截至期末累截至期末累计投截至期末项目达到本年度是否达项目可行变更项资总额资总额承诺投入入金额计投入金额入金额与承诺投投入进度预定可使实现的到预计性是否发

目（含金额(1)(2)入金额的差额(3)（%）(4)用状态日效益效益生重大变

部分）＝(2)-(1)＝(2)/(1)期化抗体产业化基

33601503360150031428329204590183.2026年1

地项目一期改否406313200.00-131424816.9260.89不适用不适用否

00.000.00.5108月

扩建

抗体产业化基124017612401763397916634892886.9

否1499636000.00-1205284013.102.812030年不适用不适用否

地项目二期900.00900.00.900

抗体药物研发1018664101866412811205496127621.否1231781000.00-522537178.3048.70不适用不适用不适用否

项目800.00800.006.5170

696544769654472696544725.

补充流动资金不适用842269800.00--100.00不适用不适用不适用否

25.545.5454

3291401329140119351955143215541

合计/3980000000.00-1859246008.3243.51////

425.54425.542.927.22

抗体产业化基地项目一期改扩建项目为新增 20000L 的生物发酵产能，计划于 2024 年 8月完工，实际因部分进口设备到货周期较未达到计划进度原因（分具体募投项目）

长等原因，于 2026年 1月 30日通过竣工验收。详细情况参见公司于 2026年 4月 4日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

8的《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2026-015）。

项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况不适用

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见本报告“三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”所述内容。

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产详见本报告“三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”所述内容。

品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷不适用款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

9附表2：2025年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币元项目达到变更对应投资进度本年度是否达变更后的项目变更后项目拟投截至期末计划累本年度实际投实际累计投入预定可使

后的的原（%）实现的到预计可行性是否发

入募集资金总额计投资金额(1)入金额金额(2)用状态日

项目项目(3)=(2)/(1)效益效益生重大变化期抗体抗体药药物

物研发1018664800.001018664800.00128112056.51496127621.7048.70不适用不适用不适用否研发项目项目

合计—1018664800.001018664800.00128112056.51496127621.7048.70———

1、变动原因：公司首次公开发行股票募投项目“抗体药物研发项目”募集资金用于在研产品的临床试验，包括 GR1501、GR1603、GR1802、GR1803、GR1901和 GR1801 等项目研发，旨在推动公司在研产品的研发进程，丰富公司在研产品管线，从而扩展公司面向的市场领域，扩大公司的发展空间。募投项目 GR1801、GR1802 主适应症已陆续申报 NDA、完成 III期临床试验受试者入组等，为拓宽产品适用范围，公司积极进行新适应症探索，GR1802 开展了过敏性鼻炎、慢性自发性荨麻疹、儿童/青少年特应性皮炎适应症的临床试验，GR1801 拟拓展儿童狂犬病被动免疫适应症，为加变更原因、决策程序及信息披露情

快产品开发，公司使用募集资金推动以上适应症研发进展。

况说明（分具体募投项目）

2、决策程序：公司分别于2025年4月25日召开第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，于2025年6月18日召开2024年年度股东大会《关于部分募投项目新增子项目的议案》，同意公司对首次公开发行股票募投项目中“抗体药物研发项目”部分子项目进行适应症拓展。公司独立董事专门会议审议通过上述事项，保荐机构国泰海通证券股份有限公司对该事项出具了明确同意的核查意见。

3、信息披露：具体情况详见公司于 2025年 4月 26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分

10募投项目新增子项目的公告》（公告编号：2025-19），以及2025年6月19日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）《重庆智翔金泰生物制药股份有限公 2024年年度股东大会决议公告》（公告编号：2025-026）。

未达到计划进度的情况和原因（分不适用具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化不适用的情况说明

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