智翔金泰:国泰海通证券股份有限公司关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司

关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司

2024年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

重庆智翔金泰生物制药股份有限公司（以下简称“智翔金泰”或“公司”）的持

续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等相关规定，对智翔金泰2024年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆智翔金泰生物制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕725号），公司首次公开发行人民币普通股9168.00万股，发行价格为每股37.88元，募集资金总额为

347283.84万元，扣除发行费用后募集资金净额为329140.14万元。信永中和会

计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2023 年 6 月 15 日出具了 XYZH/2023BJAA11B0462 号《验资报告》。募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内。

（二）募集资金使用和结余情况

截至2024年12月31日，公司累计已使用募集资金投入项目123863.59万元，尚未使用的募集资金余额人民币212073.95万元。截至2024年12月31日，募集资金使用情况如下：

单位：万元项目金额

募集资金总额347283.84

1减：发行费用（不含税）18143.70

募集资金净额329140.14

减：累计使用金额123863.59

其中：以自筹资金预先投入募集资金投资项目置换金额24331.47

募投项目支出金额99532.11

增：利息收入净额（扣除手续费）6797.39

截至2024年12月31日尚未使用的募集资金余额212073.95

截至2024年12月31日实际结余募集资金余额212156.30

其中：截至2024年12月31日募集资金专户余额13156.30

截至2024年12月31日闲置募集资金进行现金管理余额199000.00

注：截至2024年12月31日，应结余募集资金与实际结余募集资金差异为人民币82.35万元，系公司以自有资金支付的发行费用，未使用募集资金置换。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保护投资者特别是中小投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等

法律法规、规范及要求，结合公司的实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、管理及监督等做出了具体明确的规定，并严格按照《募集资金管理制度》的规定管理和使用募集资金。

公司根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所颁布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专户。公司会同保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司重庆江北支行、中国民生银行股份有限公司重庆分行、重庆农村商业银行股份有限公司巴南支行、上海浦东发展银行股份有限公司重庆分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专户存储并明确了各方的权利和义务。

前述协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

2截至2024年12月31日，前述协议正常履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2024年12月31日，公司募集资金专项账户开立存储及账户余额情况如下：

单位：万元募集资金专户开户行银行账号账户余额

中国工商银行股份有限公司重庆江北嘴支行31000011291001011384706.20

中国民生银行股份有限公司重庆巴南支行6399125737512.79

重庆农村商业银行股份有限公司巴南支行1001010120010027713771.74上海浦东发展银行股份有限公司重庆北部新区支

83110078801300002855165.58

行

三、本年度募集资金实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况截至2024年12月31日，公司募集资金实际使用情况详见附表1《2024年度募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况本年度，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况本年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

公司于2024年4月26日召开的第一届董事会第十三次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于将部分暂时闲置募集资金以定期存款等方式存放的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目实施、确保募集资金安全的前提下，使用最高不超过人民币20亿元（含本数），最长不超过12个月，以定期存款、大额存单及结构性存款等方式存放部分暂时闲置募集资金。公司独立董事专门会议审议通过了该事项，保荐机构对上述事项出具了无异议的核查意见。

具体内容参见公司于2024年4月30日披露于上海证券交易所网站3（www.sse.com.cn）的《关于将部分暂时闲置募集资金以定期存款等方式存放的公告》（公告编号：2024-011）。

截至2024年12月31日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的余额为199000.00万元，具体情况如下：

单位：万元银行名称产品名称金额起息日到期日

工商银行定期存单10000.002024.7.242025.01.24

工商银行定期存单30000.002024.7.242025.01.24

工商银行定期存单5000.002024.7.242025.01.24

工商银行定期存单10000.002024.7.242025.01.24

工商银行定期存单10000.002024.7.242025.07.24

工商银行定期存单2000.002024.7.242025.07.24

工商银行定期存单10000.002024.7.242025.07.24

工商银行结构存款30000.002024.7.262025.01.27

工商银行结构存款11000.002024.07.262025.07.28

民生银行定期存单50000.002024.06.122025.04.09

民生银行定期存单5000.002024.06.122025.04.09

民生银行定期存单3000.002024.06.122025.04.09

民生银行定期存单2000.002024.06.122025.04.09

重庆农村商业银行定期存单12000.002024.07.262025.07.26

重庆农村商业银行定期存单4000.002024.07.262025.01.26

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

截至2024年12月31日，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况截至2024年12月31日，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在节余募集资金使用的情况。

4（八）募集资金使用的其他情况

截至2024年12月31日，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

截至2024年12月31日，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题及整改措施

2024年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地披露了募集资金的相关信息，不存在募集资金管理违规情形。

六、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为，公司2024年度募集资金存放和使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《募集资金管理制度》等法律法规和

制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

综上，保荐机构对公司2024年度募集资金存放和使用情况无异议。

保荐代表人：王永杰、刘丹国泰海通证券股份有限公司

2025年4月25日

5附表1：2024年度募集资金使用情况对照表

编制单位：重庆智翔金泰生物制药股份有限公司

单位：万元

募集资金总额347283.84本年度投入募集资金总额21713.10

变更用途的募集资金总额-

已累计投入募集资金总额123863.59

变更用途的募集资金总额比例-是否已项目达截至期末累计投入本年是否项目可行变更项募集资金截至期末截至期末截至期末投入到预定承诺投资调整后投本年度投金额与承诺投入金度实达到性是否发

目（含承诺投资承诺投入累计投入进度（%）（4）可使用项目资总额入金额额的差额现的预计生重大变