兴业证券股份有限公司
关于南京磁谷科技股份有限公司
zOz3年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见
兴业证券股份有限公司(以“下简称兴业证”“券或保”荐机构)作为南京
磁谷科技股份有限公司(以下“简称磁谷”“科技或”公司)首次公开发行股票并上市持续督导阶段的保荐机构根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等有
关法律法规和规范性文件的要求对磁谷科技⒛23年度募集资金存放与实际使用
情况进行了审慎核查核查情况如下:
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会于⒛22年7月26日出具的《关于同意南京磁谷科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2∞2]1636
号)公司获准首次公开发行人民币普通股 (A股 )178153o0股每股发行价
格人民币 32。 gO元 募集资金总额人民币sB6123370.00元 扣除发行费人民币 575M870。 3g元 (不含税)实际募集资金净额人民币陇8568翎 9.61元。上述募集资金到位情况经公证天业会计师事务所(特殊普通合伙)审验并于⒛22年 9月 15日 出 “具了 苏公 W[2∞2]B117号 ” 《验资报告》。
(二)募集资金使用和结余情况
截至⒛23年12月31日磁谷科技募集资金使用及结余情况如下:
单位:人民币元项目金额
募集资金账户期初余额299608354.24
减:本报告期募集资金使用金额154171333.88
加:本报告期利息收入及理财产品收益扣除手续费净额 1042771097加:募集资金专项账户赎回定期存款 (含通知存款 ) 231250oo0oo
减:超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款金额
减:持有未到期的理则产品金额
减:本报告期购入的未到期的定期存款 (含通知存款 ) 192000oo0.00募集资金专户期末余额17261473133
二、募集资金管理与专户存储情况
(一)募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用保护投资者权益公司依照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等法律、法规和规
范性文件的规定结合公司实际情况制定了《募集资金管理制度》对公司募
集资金的存放、使用及使用情况的监管等方面做出具体明确的规定。
根据《募集资金管理制度》本公司对募集资金实行专户存储在银行设立
募集资金专户并连同保荐机构兴业证券股份有限公司于⒛22年9月15日分别
与中国工商银行股份有限公司江宁支行、交通银行股份有限公司江苏省分行、兴
业银行股份有限公司南京分行、招商银行股份有限公司南京江宁支行、浙商银行股份有限公司南京分行、中信银行股份有限公司南京分行签订了《募集资金三方监管协议》明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异截至⒛23年12月31日公司均严格按照要求存放和使用募集资金。
(二)募集资金专户存储情况
截至⒛23年12月31日公司有6个募集资金专户募集资金存放情况如
下:
单位:人民币元中信银行南京月牙湖支行81105010129020415126178972212
工商银行南京胜太路支行 43010287291oo238858 1937335
交通银行南京城东支行 320006677o13oo2582195 112316700
交通银行南京城东支行 320006677o13oo259‘ 113 130033928浙商银行南京江宁支行 301000o21o12o1o027o422 1854794602
招商银行南京江宁支行 12590498711o8o8 8983418356
172614731.33
为方便公司资金账户管理公司已将工商银行南京胜太路支行(账号:
佣0102872910o238982)、 兴 业 银 行 南 京 分 行 营 业 部 (账 号 :
4Og缶 1o1oo10Og06GG8) 两个募集资金已使用完毕的募集资金专户注销上述募
集资金专户注销后公司与保荐机构、开户银行签署的《募集资金三方监管协议》也相应终止。具体内容详见公司于2∞3年8月29日在上海证券交易所网站(-。 sse。 ∞m。 cn)上披露的 《关于注销部分募集资金专项账户的公告》(公告编号:⒛23钔31)。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一)募集资金使用情况对照表公司2∞3年度募集资金实际使用情况对照表详见“本报告附件1募集资金使用情况对照”表。
(二)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明高效智能一体化磁悬浮流体设备生产建设项目尚处于建设中截止报告期末尚未达到预定可使用状态故报告期内无法核算本年度实现的效益。
研发中心建设项目具体内容为:建设研发实验室、购买配套设备软件、完善研发人员配置及项目研发。该项目系为公司生产提供技术服务增强公司研发能力加速科技成果转化丰富公司产品线吸引和培养高端人才提升公司核心竞争力。因此该项目不直接产生经济效益无法单独核算其效益。
补充流动资金项目其项目成果体现在缓解公司资金压力降低财务风险不直接产生经济效益无法单独核算其效益。
(三)募投项目先期投入及置换情况报告期内公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
3报告期内公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
(五)对闲置募集资金进行现金管理情况公司于⒛”年9月21日召开第一届董事会第十一次会议、第一届监事会第
八次会议分别审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的前提下
使用总额不超过人民币50OOoOO万元 (含本数)的暂时闲置募集资金进行现金
管理购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品(包括但不限
于结构性存款、协定存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等)增加公司收益保障公司股东利益。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于⒛” 年 9月 23日在上海证券交易所网站 (mvw。 sse。 ∞m。 cn)披露的 《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:⒛22-O03)。
公司于⒛23年9月14日召开第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六
次会议分别审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的前提下
使用总额不超过人民币们OOo。 OO万元 (含本数、含前次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理尚为到期的部分)的暂时闲置募集资金进行现金管理购买安
全性高、流动性好、发行主体有保本约定的投资产品(包括但不限于结构性存款、
协定存款、定期存款、大额存单、通知存款、收益凭证等)增加公司收益保障公司股东利益。使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度和期限内资金可循环滚动使用。具体内容详见公司于⒛23年9月16日在上海证券交易所网站 (mvw。 sse。 ∞m。 cll)披露的 《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号:⒛23⑷3g)。
报告期内公司使用闲置募集资金购买保本型投资产品单日最高余额⒛7OO。 OO万元累积收益614.16万元。
截至⒛23年 12月 31日 保本型投资产品尚未到期金额为 19⒛o.00万元
其余暂未使用募集资金均存放于公司募集资金专项账户具体明细如下:收益金产品收益类投资金额
受托到方期期末余额起始日额(万
名称型(万元)日(万元)
元)交通银行股份无固通知固定收
有限公司南京 13500.oo 2023/12/28 定期 不适用 13500oo存款益城东支行限交通银行股份无固通知固定收
有限公司南京 570000 2023/12/28 定期 不适用 57000o存款益城东支行限
合计 192000o / / / 19200oo
(六)用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司募集资金诤额为人民币陇856.85万元其中超募资金为7856.85万
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公司于⒛23年4月26日召开了第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》同意将部分超募资金 225o.00万 元用于永久性补充流动资金占超募资金总额的比例为28。“%用于公司的生产经营。该事项于⒛23年5月18日经公司召开的⒛⒛年年度股东大会审议通过履行了必要的审议程序。具体内容详见公司于⒛23年 4月 ⒛ 日在上海证券交易所网站 ⑾w。 sse。 ∞m。 cn)披露的《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》(公告编号:⒛23-
013)。
截至报告期末公司己使用超募资金 225oOO万元永久性补充流动资金。
公司不存在使用超募资金永久性补充流动资金后进行高风险投资以及为其他方提供财务资助的情况。
(七)超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况
报告期内公司不存在超募资金用于在建项目及新项目(包括收购资产等)的情况。(八)节余募集资金使用情况报告期内公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
(九)募集资金使用的其他情况
公司于⒛23年8月Ⅱ日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》同意公司在募集资金投资项目实施期间使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金之后定期以募集资金等额置换并从募集资金专户划转至公司一般账户该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。公司监事会、独立董事对此发表了明确同意的意见履行了必要的审议程序。上述事项在董事会审批权限范围内无需提交股东大会审议。具体内容详见公司于2Ⅱ3年 8月 29日 在上海证券交易所网站 (www。 ssc。∞m。Cn)披露的 《关于使用银行承兑汇票方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》(公告编号:
2023-03o)。
四、变更募投项目的资金使用情况报告期内公司募投项目未发生变更情况也没有对外转让或者置换募投项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题报告期内公司已按《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号——规范运作》等相关法律法
规以及《公司章程》《募集资金管理制度》等规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及使用情况不存在募集资金管理违规的情况公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
经鉴证中兴华会计师事务所(特殊普通合伙)认为:6公司编制的《南京磁谷科技股份有限公司⒛23年度募集资金存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等有关规定编制。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
经核查保荐机构认为:⒛23年度公司募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和公司募集资金管理办法制度文件的规定对募集资金进行了专户存储和专项使用并及时履行了相关信息披露义务募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况。保荐机构提示公司继续严格按照规定使用募集资金加快募投项目建设进度。
(以下无正文)(本页无正文为《兴业证券股份有限公司关于南京磁谷科技股份有限公司⒛23年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页)
保柠代表人:唐涛兴业
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