哈铁科技:国泰海通证券股份有限公司关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司

关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司2025年度

募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通证券”、“保荐机构”）

作为哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下简称“哈铁科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对哈铁科技2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会出具《关于同意哈尔滨国铁科技集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1526号），公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 12000 万股，每股发行价格人民币 13.58元，本次公开发行募集资金总额为人民币162960.00万元，扣除发行费用人民币

11853.20万元（不含税），实际募集资金净额为人民币151106.80万元。上述募集资金已于2022年9月30日全部到位，并经致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”）审验，出具了致同验字[2022]第 230C000569号《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司验资报告》。公司依照规定对上述募集资金进行专户存储管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金专户存储监管协议。

截至2024年12月31日，公司募集资金累计投入募投项目59184.02万元，2025年使用募集资金投入募投项目26376.44万元。截至2025年12月31日，公司募集资金尚未使用金额70469.52万元（其中募集资金65546.34万元，专户存储累计利息扣除手续费4923.18万元）。

1募集资金基本情况表

单位：万元、币种：人民币

2022年首次向社会公开发行人民币普

发行名称

通股（A股）股票募集资金到账时间2022年9月30日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额162960.00

其中：超募资金金额86750.50

减：直接支付发行费用11853.20

二、募集资金净额151106.80

减：

以前年度已使用金额59184.02

本年度使用金额26376.44暂时补流金额

银行手续费支出及汇兑损益0.13

其他-具体说明

加：

募集资金利息收入4923.31

其他-具体说明

三、报告期期末募集资金余额70469.52

其中：现金管理金额70469.52

注：以上数据如有尾差，为四舍五入所致。

二、募集资金管理情况公司于2022年制定《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司募集资金使用管理制度》，并经2022年12月13日召开的第一届董事会第19次会议、2022年12月29日召开的2022年第2次临时股东会审议通过。公司于2025年修订该办法，并于2025年2025年8月13日召开的第二届董事会第6次会议、2025年8月29日召开的2025年第1次临时股东会审议通过。该办法对募集资金存放、使用、投向变更以及管理和监督作了详细规定，并得到严格执行。

2根据募集资金项目实际需要，公司分别在中国银行哈尔滨新区分行、中国农

业银行股份有限公司天津武清支行、中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行开设了募集资金专项账户。

2022年9月30日，公司与国泰海通证券股份有限公司及中国银行哈尔滨新

区分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；2022年8月23日，公司与募投项目实施主体天津哈威克科技有限公司、中国农业银行股份有限公司天津武清支行及国泰海通证券股份有限公司共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，中国农业银行股份有限公司天津振华西道支行为中国农业银行股份有限公司天津武清支行下属分支机构，无独立签署募集资金四方监管协议的权限，须由中国农业银行股份有限公司天津武清支行签署相关协议；2023年10月23日，公司与上海哈威克光电技术有限公司、国泰海通证券股份有限公司及中国工商银

行股份有限公司上海市虹口支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，中国工商银行股份有限公司上海市曲阳商务中心支行为中国工商银行股份有限公

司上海市虹口支行下属网点，无独立签署募集资金四方监管协议的权限，须由中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行签署相关协议。

上述监管协议对公司、保荐机构及存放募集资金的商业银行的相关责任和义

务进行了详细的约定，与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异，截至

2025年12月31日，公司均严格按照该监管协议的规定存放募集资金。具体情

况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2022年首次向社会公开发行

发行名称

人民币普通股（A 股）股票募集资金到账时间2022年9月30日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态哈尔滨国铁科技中国银行哈尔滨新区分1740011370

集团股份有限公67711.34使用中行71司天津哈威克科技中国农业银行股份有限0206180104

940.36使用中

有限公司公司天津武清支行0025535上海哈威克光电中国工商银行股份有限1001177429

1817.83使用中

技术有限公司公司上海市虹口支行200287237

3三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）中说明。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金

2022年12月13日，公司召开第一届董事会第17次会议和第一届监事会第7次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金的议案》。募集资金到位前，公司以自筹资金预先支付发行费用人民币860.51万元，

2022年9月30日募集资金到位后，公司将该部分自筹资金的使用以募集资金等额置换。上述使用募集资金置换已支付发行费用的自筹资金事项已由致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具《关于哈尔滨国铁科技集团股份有限公司以募集资金置换预先已支付发行费用的自筹资金专项说明的鉴证报告》（致同专字（2022）第 230C016386号）。

2、使用募集资金置换使用基本存款账户支付的募投项目人员费用

公司于2024年8月27日召开公司第一届董事会第34次会议及第一届监事会第18次会议，审议通过了《关于使用基本存款账户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的议案》，在不影响募投项目正常进行的前提下，同意使用基本存款账户支付募投项目人员费用，后续以募集资金等额置换，定期从募集资金专户划转等额资金至公司基本存款账户，并明确了上述等额置换的具体操作流程规范。保荐机构出具了核查意见。该事项无需提交公司股东会审议。具体内容详见公司于2024年8月29日在上海证券交易所网站披露的《关于使用基本存款账户支付募投项目人员费用并以募集资金等额置换的公告》（公告编号2024-025）。

本公司使用自有资金支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的情形，主要系募投项目“轨道交通智能识别终端产业化项目”“红外探测器研发及产业化项目”所涉研发人员薪酬，根据银行规定由基本户先行支付所致。报告期内，使用募集资金置换使用基本存款账户支付的募投项目人员费用304.97万元；截

至2025年12月31日，已累计使用募集资金置换使用基本存款账户支付的募投

4项目人员费用330.60万元。后续本项目所涉研发人员薪酬将持续按季度以募集

资金等额置换使用基本账户先行支付金额。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况募集资金现金管理审核情况表

单位：万元、币种：人民币

2022年首次向社会公开发

发行名称行人民币普通股（A 股）股票募集资金到账时间2022年9月30日董事会计划进行现金管计划起计划截计划进行现金管理的方式审议通理的金额始日期止日期过日期

安全性高、流动性好的、满足保本要求的202420252024投资产品（包括但不限于保本型理财产品、年12年12年12

96686

结构性存款、通知存款、定期存款、大额月30月30月30存单、协定存款等）日日日

202520262025

安全性高、流动性好的、满足保本要求的年12年12年1272000投资产品（包括但不限于通知存款、定期月16月16月16存款、大额存单、协定存款等）日日日公司于2024年12月30日召开第二届董事会第2次会议及第二届监事会第

2次会议，审议通过了《关于哈铁科技公司对闲置募集资金进行现金管理的议案》，

同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保

资金流动性和安全性的前提下，拟使用不超过人民币7.2亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月（含12个月），在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2024年12月31日在上海证券交易所网站披露的《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号

2024-041）。公司于2025年4月25日召开第二届董事会第3次会议及第二届监事会第3次会议，审议通过了《关于追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的5议案》，将第二届董事会第2次会议授权额度调整为9.6686亿元，为便于管理，

授权期限将与第二届董事会第2次会议保持一致。具体内容详见公司于2025年4月26日在上海证券交易所网站披露的《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号2025-004)。

公司于2025年12月11日召开2025年审计委员会第6次会议、2025年12月16日召开第二届董事会第9次会议，审议通过了《关于审议对部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金流动性和安全性的前提下，拟使用不超过人民币7.2亿元（包含本数）的闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的、满足保本要求的投资产品。使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月（含12个月），在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。具体内容详见公司于2025年12月17日在上海证券交易所网站披露的《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司关于关于使用部分闲置募集资金及部分闲置自有资金进行现金管理的公告》(公告编2025-037)。

募集资金现金管理明细表

单位：万元、币种：人民币

发行名称 2022年首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金到账时间2022年9月30日至2025年12起始日截止日委托方受托银行产品类型月31日银行账备注期期户余额上海哈威20252026中国工商银行股克光电技年10年11份有限公司上海协定存款1817.83术有限公月23月30市虹口支行司日日天津哈威中国农业银行股20252026

克科技有份有限公司天津协定存款年6月年6月940.36募集资限公司武清支行17日17日金账户

20252026存放

哈尔滨国

大额存单年1月年1月63280.00铁科技集中国银行哈尔滨7日7日团股份有新区支行2024限公司

七天通知年5月513.30

22日

62024

七天通知年5月3019.66

23日

2024

七天通知年5月87.12

24日

2024

七天通知年9月54.87

11日

2025

七天通知年7月755.76

8日

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1、2023年4月18日，公司第一届董事会第19九次会议和第一届监事会第

9次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》同意

将超募资金人民币25000.00万元用于永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为28.82%。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见，该事项已经于2023年5月9日召开的公司2022年年度股东会审议通过，具体内容详见公司于2023年4月19日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-

008）。2023年12月，公司已将上述超募资金转入基本账户用于补充流动资金。

2、2024年4月16日，公司第一届董事会第30次会议和第一届监事会第15次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》同意将超募资金人民币25000.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为28.82%。独立董事发表了明确同意的独立意见，保荐机构国泰海通证券股份有限公司对本事项出具了明确的核查意见，该事项已经于2024年5月9日召开的公司2023年年度股东会审议通过，具体内容详见公司于2024年4月18日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2024-007）。

2025年1月，公司已将上述超募资金转入基本账户用于补充流动资金。

报告期内公司不存在使用超募资金归还银行贷款情况。

7超募资金使用情况明细表

单位：万元、币种：人民币

发行名称 2022年首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金到账时间2022年9月30日使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期

永久补充流动资金25000.002023年4月18日2023年5月9日

永久补充流动资金25000.002024年4月16日2024年5月9日

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况报告期内公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况不适用。

（八）募集资金使用的其他情况

报告期内，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露过程中存在的问题

报告期内，公司已按照相关规定及时、真实、准确、完整的披露了公司募集资金存放、管理及实际使用情况，不存在募集资金管理及使用违规的情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见致同会计师事务所（特殊普通合伙）对公司编制的《哈尔滨国铁科技集团股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》执行了

鉴证工作，并出具了鉴证报告。致同会计师事务所（特殊普通合伙）认为：公司董事会编制的2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第

81号——规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反

映了公司2025年度募集资金的存放、管理和实际使用情况。

七、保荐机构的核查工作

保荐代表人通过资料审阅、抽查凭证以及沟通交流等多种形式，对哈铁科技募集资金的存放、使用及募投项目的实施情况进行了核查。核查方式主要包括：

查阅募集资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、哈铁科技关于募集资金情况

的相关公告，中介机构相关报告，并与哈铁科技相关人员沟通交流等。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至2025年12月31日，公司募集资金存放、管理和实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与披露情况一致，不存在募集资金使用违反相关法律法规的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。

（以下无正文）

9附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元、币种：人民币

发行名称 2022年首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票募集资金到账日期2022年9月30日

募集资金净额151106.80

本年度投入募集资金总额26376.44

已累计投入募集资金总额85560.45变更用途的募集资金总额变更用途的募集资金总额比例项目达已变更截至期截至期末累到预定项目可项目，募集资截至期截至期末投入调整后本年度计投入金额可使用本年度是否达行性是承诺投资项目和超募投项含部分金承诺末承诺末累计进度投资总投入金与承诺投入状态日实现的到预计否发生

募资金投向目性质变更投资总投入金投入金（%）额(1)额(2)金额的差额期（具效益效益重大变（如额额额(3)(4)＝＝(2)-(1)

有）(2)/(1)体到月化

份）

收购国铁印务有限投资并33824.32270.32270.132270.不适