兴业证券股份有限公司

关于赛恩斯环保股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理与使用情况的核查意见

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”，“保荐机构”）作为赛恩斯环保股份有限公司（以下简称“赛恩斯”或“公司”）向不特定对象发行可转

换公司债券的保荐机构，于2026年3月25日与赛恩斯签订了保荐协议，自签署保荐协议之日起，承接原保荐人申万宏源证券承销保荐有限责任公司尚未完成的赛恩斯首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》等有关规定，对赛恩斯2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会《关于同意赛恩斯环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2166号），公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2370.6667万股，发行价为每股人民币19.18元，共计募集资金45469.39万元，扣除承销和保荐费用等与发行权益性证券直接相关的费用后，公司本次募集资金净额为39924.48万元。上述募集资金到位情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕1-132号）。

截至2025年12月31日，募集资金使用情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年11月22日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额45469.39

其中：超募资金金额14924.48减：直接支付发行费用5544.91

二、募集资金净额39924.48

减：

以前年度已使用金额31249.49

本年度使用金额8921.35

暂时补流金额-

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益0.91

加：

募集资金利息收入1398.57

三、报告期期末募集资金余额1151.30

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为规范募集资金的管理和使用，保障公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《赛恩斯环保股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同原保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源”）于2022年11月16日

分别与兴业银行股份有限公司长沙分行、招商银行股份有限公司长沙分行签订了

《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司对子公司长沙赛恩斯环保工程技术有限公司（以下简称“赛恩斯工程”）

募集资金实行专户存储，并在银行设立募集资金专户，并连同原保荐机构申万宏源于2022年11月16日与交通银行股份有限公司湖南省分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

公司全资子公司山东龙立化学有限公司在兴业银行股份有限公司长沙分行

设立了募集资金专项账户，用于年产100000吨/年高效浮选药剂建设项目的募集资金的存放和使用。公司、山东龙立化学有限公司、原保荐机构申万宏源和兴业银行股份有限公司长沙分行签署了募集资金专户存储四方监管协议。上述四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

公司于 2026 年 3 月 27 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了

《赛恩斯环保股份有限公司关于变更持续督导保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2026-010）。公司聘请兴业证券担任公司向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，公司与原保荐机构申万宏源以及存放募集资金的商业银行签订的《募集资金三方监管协议》和《募集资金四方监管协议》相应终止，申万宏源未完成的持续督导工作由兴业证券承接。

根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

等相关法律法规的有关规定，公司与兴业证券、招商银行股份有限公司长沙分行签订了《募集资金三方监管协议》，公司及全资子公司赛恩斯工程与兴业证券、交通银行股份有限公司湖南省分行签订了《募集资金四方监管协议》。前述协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。具体情况详见公司2026年4月28日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《赛恩斯环保股份有限公司关于变更保荐机构后重新签订募集资金三方及四方监管协议的公告》（公告编号：2026-019）。

（二）募集资金存储情况

截至2025年12月31日，公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2022年首次公开发行

发行名称股份募集资金到账时间2022年11月22日报告期末余账户状账户名称开户银行银行账号额态赛恩斯环保兴业银行股份有

股份有限公限公司长沙劳动368160100100296667-已注销司路支行

赛恩斯环保招商银行股份有755946313810118317.91使用中股份有限公限公司长沙麓谷司支行长沙赛恩斯交通银行股份有

环保工程技限公司长沙湘江431601888013001899977833.39使用中术有限公司中路支行兴业银行股份有山东龙立化

限公司长沙劳动368160100100374204-已注销学有限公司路支行

合计1151.30

注：赛恩斯兴业银行募集资金专户、山东龙立化学有限公司兴业银行募集资金专户已注销，具体内容见公司于2025年9月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《赛恩斯环保股份有限公司关于部分募集资金专户销户完成的公告》。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况截至2025年12月31日，公司及子公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况详见“附表1：募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2025年公司不存在对预先投入募集项目的自筹资金和已支付发行费用的自筹资金的置换。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、募集资金现金管理审核情况

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年11月22日计划进行现金计划进行现金管理董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额的方式过日期

8000.00购买安全性高、流动2024年12月2025年12月2024年12月[注]性好、期限不超过1220日20日20日

个月的投资产品

[注]在实际现金管理工作中，由于公司相关人员对本授权期滚动使用额度的理解偏差，存在使用闲置募集资金进行现金管理的合计余额超过第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议授权额度的情况。主要超出权限的时间和金额情况如下：2025年1月20日至2025年3月12日期间以及2025年3月19日至

2025年3月24日期间存在超授权限额300万闲置募集资金进行现金管理的情形；2025年4月10日至2025年4月

11日期间以及2025年4月16日至2025年4月29日期间存在超授权限额100万闲置募集资金进行现金管理的情形。2025年7月19日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十七次会议，审议通过《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了超额使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项

2、募集资金现金管理明细表

2025年公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理明细如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年11月22日尚未预计年受托产品名产品类利息金委托方购买金额起始日期截止日期归还日期归还化收益银行称型额金额率赛恩斯企金结环保股兴业结构性2025年12025年32025年3构性存1000.00-2.16%3.61份有限银行存款月9日月12日月12日款公司赛恩斯企金结环保股兴业结构性2025年12025年32025年3构性存4000.00-2.20%18.32份有限银行存款月9日月27日月27日款公司赛恩斯企金结环保股兴业结构性2025年12025年42025年4构性存1500.00-2.16%8.08份有限银行存款月9日月11日月11日款公司赛恩斯企金结环保股兴业结构性2025年32025年62025年6构性存1000.00-2.20%4.58份有限银行存款月18日月3日月3日款公司赛恩斯企金结环保股兴业结构性2025年32025年62025年6构性存4000.00-2.21%17.92份有限银行存款月28日月13日月13日款公司赛恩斯企金结环保股兴业结构性2025年42025年42025年4构性存1500.00-2.06%0.0048份有限银行存款月15日月29日月29日款公司赛恩斯企金结环保股兴业结构性2025年52025年62025年6构性存1400.00-2.07%3.02份有限银行存款月8日月16日月16日款公司赛恩斯企金结环保股兴业结构性2025年62025年62025年6构性存1000.00-1.86%1.12份有限银行存款月4日月27日月27日款公司赛恩斯2699250环保股交通361结构结构性2025年12025年32025年3

1800.00-1.90%5.28

份有限银行性存款存款月20日月24日月24日公司63天赛恩斯2699252环保股交通013结构结构性2025年42025年62025年6

1600.00-1.90%2.21

份有限银行性存款存款月10日月12日月12日公司63天赛恩斯企金结环保股兴业结构性2025年62025年72025年7构性存5700.00-1.89%10.92份有限银行存款月23日月31日月31日款公司赛恩斯2699253环保股交通686结构结构性2025年72025年82025年8

1000.00-1.35%1.29

份有限银行性存款存款月14日月18日月18日公司35天赛恩斯2699254环保股交通596结构结构性2025年92025年102025年10

1000.00-1.35%1.29

份有限银行性存款存款月4日月9日月9日公司35天赛恩斯3225001环保股交通079结构结构性2025年112025年122025年12

600.00-1.35%0.78

份有限银行性存款存款月10日月15日月15日公司35天

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份

并注销的情况单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年11月22日股东会审项目类计划投入超董事会审议项目名称投资总额议通过日型募资金金额通过日期期

年产100000吨/年

2025年7月2025年8

高效浮选药剂建设新项目60000.006742.27

19日月7日

项目

（七）结余募集资金使用情况

截至2024年6月30日，长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生产基地建设项目已完成建设并达到预定可使用状态，满足结项条件。公司于2024年

7月17日召开第三届董事会第十二次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通

过了《关于部分募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意长沙赛恩斯环保工程技术有限公司成套环保设备生产基地建设项目予以结项，并将结余募集资金5784.39万元（含利息收益，具体金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）用于永久补充流动资金。

截至2025年12月31日，公司已累计使用5784.39万元结余募集资金用于永久补充流动资金。

结余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账日期2022年11月22日

结余募集资金合计金额5784.39新项目新项目计划投股东会审结余募投项结余资金结余资新项目董事会审议计划投入募集议通过日目名称金额金用途名称通过日期资总额资金总期额

长沙赛恩斯5784.39用于补不适用不适用不适用2024年7月2024年8环保工程技流17日月5日术有限公司成套环保设备生产基地建设项目

（八）募集资金使用的其他情况

2025年公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2025年公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司于2024年12月20日召开第三届董事会第十六次会议、第三届监事会第十

五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高余额不超过人民币8000万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金购

买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的投资产品，在上述额度内资金可以滚动使用。在实际现金管理工作中，由于公司相关人员对本授权期滚动使用额度的理解偏差，存在使用闲置募集资金进行现金管理的合计余额超过三届董

事会第十六次会议、第三届监事会第十五次会议授权额度的情况。主要超出权限

的时间和金额情况如下：2025年1月20日至2025年3月12日期间以及2025年3月19日至2025年3月24日期间存在超授权限额300万闲置募集资金进行现金管理的情形；2025年4月10日至2025年4月11日期间以及2025年4月16日至2025年4月29日期间存在超授权限额100万闲置募集资金进行现金管理的情形。

2025年7月19日，公司召开第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第十

七次会议，审议通过《关于追认使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，补充确认了超额使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项。

除上述事项外，公司2025年度按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在其他募集资金使用及管理的违规情形。六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：赛恩斯公司管理层编制的2025年度《关于募集资金年度存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕

69号）的规定，如实反映了赛恩斯公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

七、保荐机构主要核查工作

通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对赛恩斯募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核查方式包括查阅募集资金的银行对账单、募集资金台账、公司公告及其他相关报告与文件等，并与公司负责人等相关人员进行访谈。

八、保荐机构核查意见经核查，赛恩斯2025年度存在募集资金现金管理超限额的情况，除上述情况外，公司按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在其他违规使用募集资金的情形。

保荐机构对赛恩斯在2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况无异议。附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账日期2022年11月22日

本年度投入募集资金总额8921.35

已累计投入募集资金总额40170.84变更用途的募集资金总额不适用变更用途的募集资金总额比例不适用项目达到截至期截至预定项目已变更末累计期末投入可使可行

承诺投资项募投项目，投入金是否截至期末承截至期末累进度用状本年度性是含部分募集资金承调整后投资本年度投额与承达到目和超募资项目诺投入金额计投入金额（%态日实现的否发变更诺投资总额总额入金额诺投入预计

金投向性质(1)(2)期效益生重（如金额的）(4)效益＝（具大变有）差额(3)

(2)/(1体到化

＝(2)-(1)

)月

份）长沙赛恩斯生产2024

不适用10481.815057.525057.52830.414282.08-775.4484.67988.25否否环保工程技建设年6术有限公司月成套环保设备生产基地建设项目赛恩斯环保

2024

股份有限公研发不适

不适用7085.007085.00529.516960.45-124.5598.24年10不适用否司研发中心项目用月扩建项目补充流动资不适不适

补流不适用7433.197433.1920.997433.19100.00/不适用金用用节余募集资不适不适

金永久补充补流不适用5784.395784.39784.395784.39100.00/不适用用用流动资金承诺投资项

25000.0010841.9125360.102165.3024460.11-899.99/

目小计超募资金投向永久补充流不适不适

动资金超募补流不适用8954.688954.688954.68100.00/不适用用用资金年产100000

吨/年高效生产不适不适

不适用6742.276742.276756.056756.0513.78100.00/不适用浮选药剂建建设用用设项目超募资金投

15696.9515696.956756.0515710.7313.78/

向小计合计25000.00－41057.058921.3540170.84-886.21－－－－未达到计划进度原因不适用

（分具体募投项目）项目可行性发生重大变不适用化的情况说明公司于2022年12月20日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，公司及子公司赛恩斯工程使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民资项目先期

币99.98万元及已支付发行费用的自筹资金人民币561.91万元。2022年12月公司实际置换已支付发行费用的自筹资金人民币561.91万投入及置换元，2023年1月从募集资金账户转出预先投入募集资金投资项目的自筹资金人民币99.98万元。2025年公司不存在对预先投入募集项目情况的自筹资金和已支付发行费用的自筹资金的置换。

用闲置募集资金暂时补不适用充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管理，投详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

资相关产品情况用超募资金公司于2022年12月20日召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充永久补充流流动资金的议案》，同意使用超募资金4477.34万元永久补充流动资金。公司于2023年12月20日召开第三届董事会第七次会议、第三动资金或归还银行贷款届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，使用超募资金4477.34万元永久补充流动资金。

情况截至2025年12月31日，在授权额度内，公司已使用8954.68万元超募资金用于补充流动资金。

募集资金结

余的金额及详见“三、本年度募集资金的实际使用情况”之“（七）结余募集资金使用情况”。

形成原因募集资金其不适用他使用情况