国泰海通证券股份有限公司

关于三未信安科技股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

三未信安科技股份股份有限公司（以下简称“三未信安”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管

指引第1号——规范运作》等相关规定，对三未信安2025年度募集资金的存放和

实际使用情况进行了审慎核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股票募集资金情况根据中国证券监督管理委员会于2022年9月14日出具的《关于同意三未信安科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2091号），公司首次公开发行人民币普通股1914.00万股，每股发行价格为78.89元，募集资金总额为人民币150995.46万元，扣除发行费用13909.05万元（不含增值税金额）后，募集资金净额为人民币137086.41万元。上述资金已全部到位，立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年11月29日出具了“信会师报字[2022]第ZG12498”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年11月29日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

1一、募集资金总额150995.46

其中：超募资金金额110652.25

减：直接支付发行费用13909.05

二、募集资金净额137086.41

减：

以前年度已使用金额98007.17

本年度使用金额33860.42

其中：直接投入募投项目金额4860.42

超募资金永久补充流动资金29000.00

暂时补流金额/

现金管理金额8274.95

加：

募集资金利息收入扣除手续费净额3056.13

三、报告期期末募集资金余额0.00

注：截至2025年12月31日，上述募集资金余额中不包含正在进行现金管理的本金及其收益。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及《公司章程》《募集资金管理制度》，对募集资金的存放、使用、用途变更、管理与监督等做出了明确的规定。

为规范公司募集资金管理和使用，维护投资者权益，公司依照规定开设了募集资金专项账户，对募集资金进行专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况请参见2022年12月1日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《三未信安科技股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》。

上述募集资金三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2（二）募集资金专户存储情况

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年11月29日报告期账户名称开户银行银行账号账户状态末余额三未信安科技股份北京银行股份有限公司

200000211397001050020850.00使用中

有限公司中关村海淀园支行山东多次方半导体北京银行股份有限公司

200000625608001049773400.00使用中

有限公司济南分行三未信安科技股份中国工商银行股份有限

0200345519100076817-已注销

有限公司公司北京中关村分行三未信安科技股份招商银行股份有限公司

110906764010908-已注销

有限公司北京酒仙桥支行

合计--0.00-

注：截至2025年12月31日，上述募集资金账户余额中不包含正在进行现金管理的本金及其收益。

三、2025年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目资金使用情况

截至2025年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币

34964.63万元，募集资金实际使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2025年3月28日，召开第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和募集资金使用、确保募集资金安全的提前下，使用总额不超过人民币45000.00万元（含本数）的超募资金及部分闲置募集资金3进行现金管理，购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款、证券公司保本型收益凭证等），增加公司收益，保障公司股东利益，使用期限自第二届董事会第十六次会议审议通过之日起12个月内有效。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年11月29日计划进行计划进行现金董事会审议通过现金管理计划起始日期计划截止日期管理的方式日期的金额

100000.00购买投资产品2023年12月18日2024年5月13日2023年12月1日

90000.00购买投资产品2024年4月18日2025年4月17日2024年4月18日

45000.00购买投资产品2025年3月28日2026年3月27日2025年3月28日

截至2025年12月31日，公司使用募集资金进行现金管理的具体情况如下：

募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年11月29日预计年委托方受托银行产品类型购买金额起始日期截止日期化收益率

北京银行股七天通知3170.002023年1月5日支取时到期2.10%三未信安科份有限公司技股份有限

中关村海淀协定存款61.862025年2月18日2026年2月17日0.55%公司园支行

山东多次方北京银行股七天通知4700.002023年1月5日支取时到期2.10%半导体有限份有限公司

协定存款343.092025年7月25日2026年7月24日0.75%公司济南分行

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

2025年4月24日召开第二届董事会第十七次会议和第二届监事会第十六次会议，2025年5月12日召开2025年第三次临时股东大会审议通过了《关于使用部分

4超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证不影响募集资金投资项目

正常进行的前提下，将超募资金29000.00万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的29.98%。

公司承诺：每十二个月内累计使用超募资金金额将不超过超募资金总额的

30%；本次使用超募资金补充流动资金不会影响募投项目建设的资金需求；在补

充流动资金后的十二月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。

截至2025年12月31日，公司使用超募资金永久性补充流动资金的金额为

87010.00万元。

超募资金使用情况明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年11月29日使用方式使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期

永久补流29010.002022年12月9日2022年12月29日

永久补流29000.002024年4月18日2024年5月13日

永久补流29000.002025年4月24日2025年5月12日

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在结余募集资金使用情况。

（八）募集资金使用的其他情况

2022年12月9日，公司召开第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司增资以实施募投项目的议案》，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告（信会师报字[2022]第ZG12564号），公司独立董事、监事会、保荐机构发表了明确意见，同意使用5募集资金合计17121.98万元向全资子公司山东多次方半导体有限公司（以下简称“山东多次方”）增资以实施募投项目。

截至2025年12月31日，山东多次方实际投入相关项目的募集资金款项人民币

12501.20万元，具体使用情况详见附表1“募集资金使用情况对照表”》。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等

法律法规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的相关规定和要求等规定存放

和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

六、保荐机构核查工作

保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等多种方式，对三未信安募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金支付凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况

的相关公告等资料，并与公司相关人员沟通交流等。

七、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：三未信安2025年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定，公司募集资金存放于专项账户管理，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。

（以下无正文）6（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于三未信安科技股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见》之签章页）

保荐代表人：

彭凯刘文淘国泰海通证券股份有限公司

2026年3月日

7附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账日期2022年11月29日

本年度投入募集资金总额4860.42

已累计投入募集资金总额34964.63

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-已变更截至期末累截至期承诺投资项目达到预项目可行

募投项目，含募集资金截至期末本年度截至期末计投入金额末投入项目和超调整后投定可使用状本年度实现是否达到预性是否发项目部分变承诺投资承诺投入投入金累计投入与承诺投入进度募资金投资总额态日期（具体的效益计效益生重大变性质更（如总额金额(1)额金额(2)金额的差额（%）(4)向到月份）化

有）(3)＝(2)-(1)＝(2)/(1)密码产品研发

研发升级/14721.2314721.2314721.23-13943.82-777.4194.722024年3月不适用不适用否项目项目密码安全研发

芯片研发/17121.9817121.9817121.984860.4212501.20-4620.7873.012026年12月不适用不适用否项目升级项目补充流动

补流/8500.008500.008500.00-8519.6119.61100.23不适用不适用否资金项目

8合计40343.2140343.2140343.214860.4234964.63-5378.58-----

未达到计划进度原不适用

因（分具体募投项目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明募集资金公司于2022年12月9日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用投资项目的自筹资金的的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2022年11月30日预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金6491.87万元，其中5806.75万先期投入元用于置换预先投入募投项目的自筹资金，685.12万元（不含增值税）用于置换已支付发行费用的自筹资金。本次募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超及 置 换 情 过 6个月，符合相关法律、法规、规范性文件的规定。上述投入及置换情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具信会师报字[2022]第 ZG12543况号专项报告。

用闲置募集资金暂

时补充流详见本报告三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况动资金情况对闲置募集资金进行现金管

详见本报告三、（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况理，投资相关产品情况

9用超募资

金永久补充流动资

详见本报告三、（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况金或归还银行贷款情况

募集资金2024年3月，公司募投资项目“密码产品研发升级”达到预定可使用状态，满足结项要求。该项目结项后，公司将“密码产品研发升级”项目节余募集资金结 余 的 金 8929597.87元永久补充流动资金。具体可详见公司于 2024年 3月 26日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于部分募投项目结项并将节余募额及形成集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2023-007）。上述节余募集资金转出后，公司注销相关募集资金专户，公司与保荐机构、开户银行签署的与该募原因投项目有关的《募集资金专户存储三方监管协议》随之终止。

募集资金

其他使用详见本报告三、（八）募集资金其他使用情况情况

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：募投项目性质包括：“生产建设”，“研发项目”，“运营管理”，“投资并购”，“补流”，“还贷”，“回购公司股份”，“其他”；

“其他”类型，应当注释说明。

10