证券代码：688498证券简称：源杰科技公告编号：2026-044

陕西源杰半导体科技股份有限公司

关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际

使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈

述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》的

相关规定，陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）就2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间根据本公司2021年第一次临时股东大会会议决议和第一届董事会第四次会议决议，经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2638号）批准注册申请，并经上海证券交易所同意，本公司于2022年12月向社会公开发行人民币普通股（A股）股票15000000.00股，每股面值1.00元，发行价为每股100.66元，募集资金总额为人民币1509900000.00元，扣除不含税的发行费用131222672.46元，公司实际募集资金净额为1378677327.54元。上述资金于2022年12月16日全部到位，业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字[2022]第ZA16225号《验资报告》。公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户存储三方监管协议。

（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额

截至2026年6月30日，公司累计实际使用募集资金1315754089.47元，其中以前年度累计使用1190688646.69元，2026年半年度使用125065442.78元（包括置换预先投入金额23875788.48元），尚未使用的募集资金金额为101010010.41元（其中包含使用暂时闲置募集资金进行现金管理的收益及募集资金产生的利息收入扣除银行手续费净额计38101128.12元）。除用于现金管理的募集资金外，募集资金专户余额为101010010.41元。具体情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年12月16日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额150990.00

其中：超募资金金额39867.73

减：直接支付发行费用13122.27

二、募集资金净额137867.73

减：

以前年度已使用金额119068.86

本年度使用金额12506.54

暂时补流金额-

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益1.44

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入3810.11

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额10101.00

注1：本年度使用金额包含2025年12月投入、2026年1月置换的金额1556.01万元。

注2：上述募集资金利息收入为截至报告期末累计利息收入（含现金管理部分）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理制度情况

根据《上市公司募集资金监管规则》等法律法规、规范性文件的相关规定和要求，结合公司的实际情况，公司制订了《陕西源杰半导体科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对募集资金的存放、审批、使用、管理、监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（二）募集资金专户存储情况根据相关法律法规以及《募集资金管理制度》的相关规定，公司于2022年12月分别与保荐机构国泰海通证券股份有限公司（曾用名为国泰君安证券股份有限公司）、中信银行西安分行营业部、兴业银行股份有限公司西安粉巷支行、招商

银行股份有限公司咸阳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对各方的相关责任和义务进行了详细约定，该协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的履行不存在问题。本公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

截至2026年6月30日，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年12月16日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态陕西源杰半中信银行西安

导体科技股8111701012300735584-已注销分行营业部份有限公司陕西源杰半兴业银行股份

导体科技股有限公司西安4566401001000678504385.99使用中份有限公司粉巷支行陕西源杰半兴业银行股份

导体科技股有限公司西安4566401001000677325715.01使用中份有限公司粉巷支行陕西源杰半招商银行股份

导体科技股有限公司咸阳910900263110222-已注销份有限公司分行陕西源杰半招商银行股份

导体科技股有限公司咸阳910900263110330-已注销份有限公司分行

合计10101.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

报告期内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况本公司2026年半年度募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目先期投入及置换情况公司于2023年1月12日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金人民币30638.88万元，置换已支付的发行费用（不含税）的自筹资金884.81万元，合计置换募集资金人民币31523.69万元。上述投入及置换情况经立信会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证并出具信会师报字[2023]第ZA10014号专项报告。对募投项目先期投入在2023年度已置换完毕。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年12月16日董事会审募集资金投自筹资金预置换完总投资额置换金额议通过日资项目先投入金额成日期期

10G、25G光芯

2023年12023年1

片产线建设59075.3729197.4227172.37月16日月12日项目

50G光芯片产

2023年12023年1

业化建设项12935.633322.702876.91月16日月12日目研发中心建2023年12023年1

14313.70841.08589.60

设项目月16日月12日补充流动资2023年1

15000.00///

金月12日

合计101324.7033361.2030638.88

注：自筹资金预先投入金额与置换金额差额系2021年5月31日第一届董事会第四次会议决议通过日前的资金投入。

公司于2023年1月12日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第八次会议，审议通过了《关于使用承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司使用票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的事项。为提高募集资金使用效率，合理改进募投项目款项支付方式，节约财务费用，公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用承兑汇票（包括开立的承兑汇票或背书转让的承兑汇票）支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户；上述以募集资金等额置换方式视同募投项目使用募集资金。具体内容详见公司于2023年1月13日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《关于使用承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》（公告编号：2023-009）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2025年12月25日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，使用总额不超过人民币3亿元的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的、单项产品投资期限最长不超过12个月的产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），实现现金的保值增值，保障公司股东利益，使用期限为公司第二届董事会第二十五次会议审议通过之后，自上一次授权期限到期日（2026年1月1日）起12个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年12月16日计划进行现金计划进行现金管计划起始日计划截止董事会审议管理的金额理的方式期日期通过日期包括但不限于结

2026年1月2027年1月2025年12月

30000.00构性存款、定期存

2日2日25日

款、大额存单等报告期内，公司未使用闲置募集资金购买理财产品。

（五）超募资金用于在建项目及回购本公司股份的情况公司于2025年3月7日召开公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集资金增加募投项目投资额并调整实施进度的议案》。同意拟使用部分超募资金27500万元增加募投项目“50G 光芯片产业化建设项目”的投资额，根据新增投资内容将本项目达到预定可使用状态的时间从2025年12月末调整至

2026年12月末；并于2025年3月24日，经2025年第一次临时股东会审议通过。

公司于2026年2月9日召开了第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于调整募投项目内部投资结构、使用超募资金及自筹资金增加募投项目投资额的议案》。同意公司使用超募资金9862.04万元和自筹资金增加“50G光芯片产业化建设项目”投资额；并于2026年3月2日，经2026年第一次临时股东会审议通过。

超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年12月16日董事会审股东会审计划投入超项目名称项目类型投资总额议通过日议通过日募资金金额期期

50G 光芯片

2025年32025年3月

产业化建在建项目48714.4127500.00月7日24日设项目

50G 光芯片

2026年22026年3月

产业化建在建项目75714.419862.04月9日2日设项目根据公司2024年2月7日第二届董事会第二次会议审议通过的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司拟使用部分超募资金及自有资金回购公司股份，用于后期实施股权激励或员工持股计划，其中超募资金额度为4500万元。截至2025年2月7日，公司已完成本次回购，通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份452149股，支付的资金总额为人民币

55409350.27元（不含印花税、交易佣金等交易费用），其中，使用超募资金4500万元。

（六）节余募集资金使用情况公司于2025年3月7日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》。同意将首次公开发行股票募集资金投资项目“10G、25G光芯片产线建设项目”结项，节余募集资金金额为8258.86万元（含尚未支付的尾款和保证金、利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准），拟将节余募集资金中的8200万元用于在建募投项目“50G光芯片产业化建设项目”的投资，剩余资金继续用于支付“10G、25G光芯片产线建设项目”的设备尾款和工程款质

保金等项目，不足部分以自有资金支付。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账日期2022年12月16日

节余募集资金合计金额8258.86新项目节余募新项目计划投董事会股东会节余资节余资新项目投项目计划投入募集审议通审议通金金额金用途名称名称资总额资金总过日期过日期额

8200

10G、25G 50G 光

万元用

光芯片8258.芯片产48714479892025年于其他/

产线建86业化建.41.013月7日募投项设项目设项目目

（七）募集资金使用的其他情况

除本节（一）至本节（六）已披露信息外，公司不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况（一）变更募集资金投资项目情况表公司2026年半年度变更募集资金投资项目情况表详见附表2《变更募集资金投资项目情况表》。

（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况根据公司2025年3月7日召开公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议审议通过的《关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集资金增加募投项目投资额并调整实施进度的议案》和《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，根据新增投资内容，公司将“50G光芯片产业化建设项目”达到预定可使用状态的时间从2025年12月末调整至2026年12月末。

截至2026年6月30日，公司不存在变更后的项目可行性发生重大变化的情况。

（三）变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况

截至2026年6月30日，公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况。

（四）募投项目已对外转让或置换的情况

截至2026年6月30日，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律

法规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的相关规定和要求存放和使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

陕西源杰半导体科技股份有限公司董事会

2026年8月29日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账日期2022年12月16日

本年度投入募集资金总额10950.53

已累计投入募集资金总额131575.41

变更用途的募集资金总额37362.04

变更用途的募集资金总额比例26.66%截至期末累计截至期项目投入金末投入截至期项目达到可行承诺投资已变更项募集资调整本年截至期额与承进度本年是否募投末承诺预定可使性是

项目和超目，含部金承诺后投度投末累计诺投入（%）度实达到项目投入金用状态日否发

募资金投分变更投资总资总入金投入金金额的（4）现的预计性质额期（具体生重向（如有）额额额额（2）差额＝效益效益

（1）到月份）大变

（3）＝（2）/化

（2）-（1）

（1）是，此项目

10G 、25G

生产未取消，调57000.04880048800.49607.12024年121539不适光芯片产线807.18101.65否

建设整募集资金0.00008月6.95用建设项目投资总额

50G 光芯片 生产 是，此项目 12000.0 57861 57861. 7478. 53486.3 - 2026 年 12 2585 不适

92.44否

产业化建设建设未取消，调0.17171534374.84月5.52用项目整募集资金投资总额

研发中心建研发14000.01400014000.3472.-2026年12不适不适

否8900.1363.57否

设项目项目0.0000385099.87月用用

补充流动资15000.01500015000.15081.7不适不适

补流否-81.77100.55不适用否

金0.00007用用回购公司股回购

回购公司股4500.4500.0不适不适

份（超募资公司--4500.00-100.00不适用否份000用用

金）股份

98000.01401614016110950131575.-

合计————

01.17.17.53418585.76

未达到计

划进度原 因“50G 光芯片产业化建设项目”的投资规模的增加，为保障募投项目的实施质量与募集资金的使用效果，本项目投资进因（分具体度有所调整，项目达到预定可使用状态日期由2025年12月调整至2026年12月。募投项目）项目可行性发生重不适用大变化的情况说明募集资金投资项目

先期投入具体详见三、（二）募投项目先期投入及置换情况及置换情况用闲置募

具体详见三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况集资金暂时补充流动资金情况对闲置募集资金进行现金管

具体详见三、（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况理，投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资不适用金或归还银行贷款情况募集资金结余的金

具体详见三、（六）节余募集资金使用情况额及形成原因募集资金

其他使用具体详见三、（七）募集资金使用的其他情况情况

注 1：“调整后投资总额”与公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币 137867.73 万元的差异 2293.32 万元，系公司 50G 光芯片产业化建设项目账户及超募资金账户累积的利息收益扣除手续费。注2：“本年度投入募集资金总额”不包含2025年12月投入，2026年1月置换的金额。

注3：公司“研发中心建设项目”处于持续投入建设中，尚未达到稳定运营期，暂无法计算“本年度实现的效益”。

注4：根据公司2025年3月7日召开公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议审议通过的《关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集资金增加募投项目投资额并调整实施进度的议案》和《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，公司拟使用部分超募资金 27500 万元和“10G、25G 光芯片产线建设项目”结项后的节余募集资金 8200 万元增加募投项目“50G 光芯片产业化建设项目”的投资额，并将本项目达到预定可使用状态的时间从2025年12月末调整至2026年12月末。

注5：其他（超募资金）部分，根据公司2026年2月9日召开第二届董事会第二十六次会议审议通过的《关于调整募投项目内部投资结构、使用超募资金及自筹资金增加募投项目投资额的议案》，公司拟将募投项目“50G 光芯片产业化建设项目”的总投资额由 48714.41 万元调增为 75714.41 万元。调增投资额对应的资金来源于超募资金及自筹资金，其中，拟使用剩余超募资金9862.04万元，其余部分为自筹资金。使用超募资金的部分，已包含超募资金账户累积的利息收益扣除手续费。

注6：本表格中若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账

2022年12月16日

日期对募变更后变更后截至期投资进项目达到董事股东应投实实实际累是否的项目

变更项目拟末计划本年度度（%）预定可使本年度会审会审的项施施计投入达到可行性

后的投入募累计投实际投（3）=用状态日实现的议通议通原目主地金额预计是否发

项目集资金资金额入金额（2）/期（具体效益过时过时项性体点（2）效益生重大

总额（1）（1）到年月）间间目质变化陕

50G

西光芯超生源20262026省

片产募产杰57861.157861.17478.153486.325855.年2年3西92.442026年12月不适用不适用业化资建科775352月9月2咸建设金设技日日新项目区

57861.157861.17478.153486.325855.

合计------

775352变更原因、决

策程序及信息随着光通信技术的快速发展，光模块正朝着更高的速率、更小的体积和更高的集成度演进，公司需要提升高端光芯披露情况说明片的生产能力，以满足客户对多样化产品的需求，确保产品供应的稳定性和高效性，以应对不断加剧的市场竞争和（分具体募投持续增长的客户需求。募投项目变更已经公司董事会、股东会、保荐机构核查并已将相关事项对外披露。项目）未达到计划进

度的情况和原 因“50G 光芯片产业化建设项目”的投资规模增加，为保障募投项目的实施质量与募集资金的使用效果，投资进度因（分具体募有所调整投项目）变更后的项目可行性发生重不适用大变化的情况说明