慧辰股份:中信证券关于慧辰股份2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司

关于北京慧辰资道资讯股份有限公司2025年度

募集资金存放、管理与实际使用情况的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐人”）作为北京

慧辰资道资讯股份有限公司（以下简称“慧辰股份”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对慧辰股份2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于同意北京慧辰资道资讯股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1186号），公司获准向社会公开发行人民币普通股1856.8628万股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币34.21元，合计募集资金人民币635232763.88元，扣除发行费用人民币74830000.00元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币560402763.88元。本次募集资金已于2020年7月

13日全部到位，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（普华永道中天验字(2020)第

0610号。

截至2025年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年7月13日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

1一、募集资金总额63523.28

其中：超募资金金额2782.01

减：直接支付发行费用7483.00

二、募集资金净额56040.28

减：

以前年度已使用金额18695.46

本年度使用金额1687.35

暂时补流金额-

现金管理金额30000.00

银行手续费支出及汇兑损益-

应退回预付款27.00

永久补充流动资金5851.96

其他-具体说明-

加：

墓集资金利息收入扣减手续费净额542.35

理财收益金额5328.45

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额5649.30

二、募集资金管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》

《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《北京慧辰资道资讯股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司在中信银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司五棵松支行、招商银行股份有限公司

北京世纪城支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行开设募集资金专项账户，并于2020年7月13日与保荐人以及中信银行股份有限公司北京分行、北京银行股份有限公司五棵松支行、招商银行股份有限公司北京世纪城支行、招商银行股份有限公司武汉金融港支行签署了《募集资金专户存储三方监管协

2议》，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐

代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

公司与武汉慧辰智数科技有限公司、保荐人以及与招商银行股份有限公司

武汉金融港支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，与《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》中规定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年7月13日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态北京慧辰资道资招商银行股份有限公

11090889011070410.02使用中

讯股份有限公司司北京世纪城支行北京慧辰资道资中信银行北京朝阳支81107010119019319

5639.28使用中

讯股份有限公司行40北京慧辰资道资北京银行股份有限公20000020276000035

0.00已注销

讯股份有限公司司五棵松支行180286武汉慧辰智数科招商银行股份有限公

1279145952101020.00已注销

技有限公司司武汉金融港支行

2025年8月8日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了

《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司募投项目“基于多维度数据的智能分析平台”建设已实施完毕，并将节余募集资金用于永久性补充流动资金，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-046）。

截至本核查意见出具日，公司已将节余募集资金（含扣除手续费后的理财收益和利息收入）全部转入自有资金账户用作永久性补充流动资金。鉴于上述情况，为便于公司资金账户管理，公司已注销该项目的募集资金专户：北京银行股份有限公司五棵松支行（银行账号：20000020276000035180286）、招商银

行股份有限公司武汉金融港支行（银行账号：127914595210102），公司与保荐机构、开户银行签署的《募集资金三方/四方监管协议》随之相应终止。

三、本年度募集资金的实际使用情况

3（一）募集资金投资项目的资金使用情况公司本报告期实际募集资金使用情况详见本核查意见附表1“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入与置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年7月25日，公司召开第四届董事会第九次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币

4.20亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

2025年8月8日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了

《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币3.60亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的理财产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单等），自董事会审议通过之日起12个月内有效。在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。2025年度公司使用募集资金购买现金管理产品情况如下：

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年7月13日

4董事会审

计划进行现金计划起始计划截止计划进行现金管理的方式议通过日管理的金额日期日期期

安全性高、流动性好、具有合法经2024年72025年72024年7

42000.00

营资格的金融机构销售的理财产品月25日月24日月25日

安全性高、流动性好、具有合法经2025年82026年82025年8

36000.00

营资格的金融机构销售的理财产品月8日月7日月8日募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账时间2020年7月13日预计年委托受托产品购买起始截止归还尚未归利息产品名称化收益方银行类型金额日期日期日期还金额金额率

7天

慧辰北京2000.2024/2025/2025/

7天通知存款通知-1.50%4.25

股份银行007/262/212/21存款

7天

慧辰中信5000.2024/2025/2025/

7天通知存款通知-1.25%35.07

股份银行007/267/227/22存款

欧元/美元固定日结构

慧辰北京3000.2024/2025/2025/

观察区间型结构性存-2.65%11.11

股份银行008/222/212/21性存款款共赢智信汇率挂结构

慧辰中信30002024/2025/2025/

钩人民币结构性性存-2.30%76.52

股份银行0.0011/182/192/19存款18694期款

欧元/美元固定日结构

慧辰北京5000.2025/2025/2025/

观察区间型结构性存-2.17%17.12

股份银行002/246/236/23性存款款共赢智信汇率挂结构

慧辰中信30002025/2025/2025/

钩人民币结构性性存-2.25%141.41

股份银行0.003/106/116/11存款21768期款共赢智信利率挂结构

慧辰中信30002025/2025/2025/

钩人民币结构性性存-1.70%44.71

股份银行0.006/217/237/23

存款 A07013 期款共赢智信汇率挂结构

慧辰中信30002025/2025/2025/

钩人民币结构性性存-1.50%114.66

股份银行0.008/1811/1911/19

存款 A11102 期款共赢智信汇率挂结构

慧辰中信5000.2025/2025/2025/

钩人民币结构性性存-1.90%10.27

股份银行008/2510/1410/14

存款 A11423 期款共赢智信汇率挂结构

慧辰中信5000.2025/2025/2025/

钩人民币结构性性存-1.85%5.96

股份银行0010/2011/1911/19

存款 A15067 期款共赢智信汇率挂结构

慧辰中信30002025/2026/2026/30000.钩人民币结构性性存1.50%45.62

股份银行0.0011/242/262/2600

存款 A21128 期款

5共赢智信汇率挂结构

慧辰中信5000.2025/2025/2025/

钩人民币结构性性存-1.45%5.96

股份银行0011/2412/2412/24

存款 A21126 期款

（五）节余募集资金使用情况

“基于多维度数据的智能分析平台项目”在本年度实施完毕，已达到预定可使用状态，满足结项条件。该项目累计投入募集资金金额合计10472.67万元，投资进度69.45%。经公司第四届董事会第二十三次会议审议通过，董事会同意对“基于多维度数据的智能分析平台项目”进行结项，并将节余募集资金用于永久性补充流动资金。截至本报告期末，公司已将节余募集资金5851.96万元（含扣除手续费后的理财收益和利息收入）全部转入自有资金账户用作永久性补充流动资金。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年7月13日

节余募集资金合计金额5851.96节余新项目新项目计划董事会股东会节余资新项目节余募投项目名称资金计划投投入募集资审议通审议通金金额名称用途资总额金总额过日期过日期

基于多维度数据的智5851.9用于2025年不适用不适用不适用不适用能分析平台项目6补流8月8日

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

公司分别于2025年8月28日、2025年9月15日召开第四届董事会第二十四次会议、2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于变更募投项目的名称、调整实施内容、投资结构、投资总额及延期的议案》，经综合考虑市场、行业环境变化，并结合公司自身业务规划和实际经营需要，公司对“AIOT 行业应用解决方案云平台”项目变更为“行业数据智能应用服务平台升级”项目，拟投入募集资金总额由38178.57万元调整为16073.80万元（其中已投入金额为6375.99万元），并调整实施内容、投资结构、延长实施期限。该项目剩余募集资金本金22104.77万元及利息净收入均存放于公司设立的募集资金专项账

户进行专户管理，后续将根据战略规划及实际经营需要，履行相应决策程序后

6投入新的募集资金投资项目。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于变更募投项目的公告》（公告编号：2025-

050）。

除上述情形外，公司募集资金投资项目在本报告期内未发生其他变更。

（二）募投项目已对外转让或置换情况

报告期内，公司募集资金投资项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，对募集资金进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在变相改变募集资金用途，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京慧辰资道资讯股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告》（大华核字【2026】

0011003174号），认为公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》、上海证券交易所发布的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指

引第1号——规范运作》编制，并在所有重大方面如实反映了慧辰股份2025年

度募集资金存放、管理与实际使用情况。

七、核查结论意见保荐人认真审阅了《北京慧辰资道资讯股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》以及大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京慧辰资道资讯股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况鉴证报告》（大华核字【2026】0011003174号），并通过取得2025年度募集资金专户银行对账单，抽查募集资金使用的发票、付款凭证等资料，对公司2025年度募集资金使用与存放情况，以及公司《北京慧辰资道资讯股份有限公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》的真实性、

7完整性进行了核查。

保荐人认为：公司有效地执行了募集资金监管协议，募集资金存放、管理与使用情况符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规及规范性文件的规定，保荐人对公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况无异议。

（以下为本核查意见附表）

8附表1：募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年7月13日

本年度投入募集资金总额16873499.50

已累计投入募集资金总额203828127.44

变更用途的募集资金总额/

变更用途的募集资金总额比例/截至期末累已变更项募集资调整截至期本年截至期末项目达到预本年是否项目可行募投截至期末计投入金额

承诺投资项目和目，含部金承诺后投末承诺度投投入进度定可使用状度实达到性是否发项目累计投入与承诺投入

超募资金投向分变更投资总资总投入金入金（%）(4)态日期（具现的预计生重大变性质金额(2)金额的差额（如有）额额额(1)额＝(2)/(1)体到月份）效益效益化

(3)＝(2)-(1)

基于多维度数据15079.150715079.379.3不适不适

研发无10472.67-4607.0369.452025年6月否

的智能分析平台709.70705用用

行业数据智能应38178.160716073.1308.不适不适

研发是7111.20-8962.6044.242026年12月否

用服务平台升级573.808000用用

用于收购股权支2798.92798.2798.9未达

其他无-2798.95-100.00已完成无否付对价5955到

56057.339533952.1687.

合计20382.81-13569.64—————

222.454535

未达到计划进度

原因（分具体募不适用投项目）项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

9募集资金投资项

目先期投入及置本年度不存在募集资金投资项目先期投入及置换的情况。

换情况用闲置募集资金暂时补充流动资本年度不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

金情况对闲置募集资金

进行现金管理，详见三、“（五）闲置募集资金进行现金管理情况”投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或本年度不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

归还银行贷款情况

盖场地费用、软硬件购置费用、公有云环境建设费用、网络带宽费用和市场推广费用。受外部市场环境动态变化的影响，场地费用、公金额及形成原因

有云环境建设费用、网络带宽费用价格下降明显，公司优化相关采购需求，从而使得相关费用的整体采购支出大幅减少。其次，公司践行精细化管控策略，在保障项目质量与研发进度的前提下，在软硬件购置方面合理使用替代方案，降低成本支出。另外，因募投项目建设需要一定的周期，为提高募集资金的使用效率，在不影响募投项目开展和募集资金安全的前提下，公司将部分闲置募集资金进行现金管理，取得了一定的投资收益及存款利息收入。

募集资金其他使不适用用情况

注1：“本年度投入募集资金总额”包括募集资金到账后“本年度投入金额”及实际已置换先期投入金额。

注2：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注3：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注4：“用于收购股权支付对价”为公司2020年12月收购北京信唐普华科技有限公司22%股权时，使用超募资金支付部分股权转让款，具体内容详见公

10司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于使用超募资金收购北京信唐普华科技有限公司 22%股权的公告》（公告编号：2020-013）。

11附表2：变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股份募集资金到账日期2020年7月13日本是年否变更后项目达到董事股东变更后项截至期末度达的项目募投本年度实际累投资进度预定可使会审会审变更后对应的实施实施目拟投入计划累计实到可行性

项目实际投计投入（%）用状态日议通议通的项目原项目主体地点募集资金投资金额现预是否发性质入金额金额(2)(3)=(2)/(1)期（具体过时过时

总额(1)的计生重大到年月）间间效效变化益益

行业数 AIOT 行

20252025