国联民生证券承销保荐有限公司

关于青岛达能环保设备股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”或“保荐机构”）作为青岛达能环保设备股份有限公司（以下简称“青达环保”或“公司”）

2024年度向特定对象发行股票的保荐机构，承接了原保荐机构中泰证券股份有

限公司（以下简称“中泰证券”）尚未完成的首次公开发行股票并在科创板上市

的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对青达环保2025年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2021]2053号文核准，青达环保于

2021年 7月向社会公开发行人民币普通股（A股）2367.00万股，每股发行价为

10.57元，应募集资金总额为人民币25019.19万元，根据有关规定扣除发行费用

4983.56万元后，实际募集资金净额为20035.63万元。该募集资金已于2021年

7月到账。上述资金到账情况已经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字

[2021]361Z0061号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

截至2025年12月31日，公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到账前，截至2021年7月13日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入

500.39万元，募集资金到账后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项

目的自筹资金500.39万元；（2）公司累计使用募集资金20026.87万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为815.25万元，募集资金专用账户利息收入806.50万元（包含现金管理收益、利息收入扣除手续费支出后的净额），募集资金专户2025年12月31日余额合计为815.25万元。

募集资金基本情况表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份

1募集资金到账时间2021年7月13日

2025年1月1日至2025年12月

本次报告期

31日

项目金额

一、募集资金总额25019.19

其中：超募资金金额-减：直接支付发行费用（含以募集资金置换预先使用自

4983.56筹资金支付的发行费用金额2296.77万元）

二、募集资金净额20035.63

减：

以前年度已使用金额14843.06本年度使用金额（含募投项目节余募集资金永久补充流

5183.81动资金金额）

暂时补流金额-

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益0.75

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入807.25

其他-具体说明-

三、报告期期末募集资金余额815.25

说明：如有尾差，系四舍五入所致。

二、募集资金管理情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及规范性文件的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并于2021年7月与原保荐机构中泰证券及存放募集资金的中国建设银行股份有限公司胶州分行、上海浦东发展银行股份有限公司青岛胶州支行、青岛农村商业银行股份有限公司胶州胶北支行分别签署了《募集资金三方监管协

2议》，明确了各方的权利和义务。

因公司聘请国联民生证券承销保荐有限公司担任公司2024年度向特定对象

发行股票的保荐机构，公司与原保荐机构中泰证券以及存放募集资金的商业银行签订的《募集资金三方监管协议》相应终止，中泰证券未完成的持续督导工作由国联民生承销保荐承接。

鉴于公司保荐机构已发生变更，为规范公司募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规以及规范性文件的相关规定，公司签订了新的《募集资金专户存储三方监管协议》，具体情况详见公司2025年 3月 25日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛达能环保设备股份有限公司关于变更保荐机构后重新签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2025-009）。

募集资金存储情况表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年7月13日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态青岛达能环

中国建设银行股份有限37101997706051007888-

保设备股份813.36使用中公司胶州分行7777有限公司青岛达能环上海浦东发展银行股份

保设备股份691300788013886678881.89使用中有限公司青岛胶州支行有限公司青岛达能环青岛农村商业银行股份20600066242059999999

保设备股份－已注销有限公司胶州胶北支行99有限公司

三、2025年年度募集资金实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币20026.87万元，具体使用情况详见附表1：2025年度募集资金使用情况对照表。

3（二）募投项目先期投入及置换情况

截至2021年7月13日止，公司以自筹资金预先投入募投项目的实际投资额为500.39万元，其中“底渣处理系统产品生产线技术改造项目”预先投入348.89万元，“蓄热器产品生产线建设项目”预先投入151.50万元。该事项经公司第四届董事会第二次会议审议通过，并由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“容诚专字[2021]361Z0441号”《关于青岛达能环保设备股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，经保荐机构发表审核意见和独立董事发表独立意见后，公司使用募集资金人民币500.39万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金。

本报告期内，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

本报告期内，公司未新增使用闲置募集资金进行现金管理，公司使用闲置募集资金进行现金管理的理财产品均已到期，期末无余额。

（五）节余募集资金使用情况

根据募投项目实施的实际情况，公司于2025年12月10日召开第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过了《关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将首次公开发行股票募集资金投资项目予以结项，并在募集资金专用账户中预留待支付项目尾款资金后，将节余募集资金永久补充流动资金，以支持公司日常生产经营活动。具体内容详见公司于2025年12月11日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《青达环保关于首次公开发行股票募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2025-051）。

截至2025年12月31日，公司已将首次公开发行股票募投项目节余资金

4125.37万元全部转入自有资金账户。

4节余募集资金使用情况表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年7月13日

节余募集资金合计金额4125.37新项目计划节余募投项目名节余资金节余资金用新项目名新项目计划董事会审议股东会审议投入募集资称金额途称投资总额通过日期通过日期金总额底渣处理系统产

2025年12

品生产线技术改3048.50用于补流不适用不适用不适用不适用月10日造项目蓄热器产品生产2025年12

1076.87用于补流不适用不适用不适用不适用

线建设项目月10日

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2025年12月31日，除增设募投项目实施地点及延长募投项目期限外，公司不存在募集资金实际投资项目变更的情况。

为加快推进募投项目实施进度，有效满足生产产能增长、产品研发需求，公司于2024年4月26日召开第四届董事会第二十七次会议、第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于增加募投项目实施地点的议案》，同意公司“底渣处理系统产品生产线技术改造项目”在原实施地点“胶州市胶北办事处工业园达能路3号”基础上，增加实施地点“胶州市胶北街道办事处纬四十五路南、王庸路西侧”，实施主体不变。具体内容详见公司于2024年4月27日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《青达环保关于增加募投项目实施地点的公告》（公告编号：2024-012）。

根据公司发展规划、市场需求及项目实施的实际情况，公司于2024年5月

23日召开第四届董事会第二十九次会议、第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意将“底渣处理系统产品生产线技术改造项目”预定可使用状态日期由“2024年7月”调整为“2025年7月”。具体内容详见公司于2024年5月25日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《青达环保关于部分募集资金投资项目延期的公告》（公告编号：2024-023）。

5五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具专项核查报告的结论性意见经核查，保荐机构认为：青达环保2025年度募集资金存放和实际使用情况符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》

等相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

6附表1：

2025年度募集资金使用情况对照表

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年7月13日

本年度投入募集资金总额5183.81

已累计投入募集资金总额20026.87

变更用途的募集资金总额-

变更用途的募集资金总额比例-截至期末累项目达到已变更项截至期末项目可行

募投项目募集资金截至期末截至期末计投入金额预定可使是否达目，含部分调整后投本年度投投入进度本年度实性是否发承诺投资项目和超募资金投向承诺投资承诺投入累计投入与承诺投入用状态日到预计

性质变更（如资总额总额金额(1)入金额(2)（%）(4)现的效益生重大变金额金额的差额

有）(3)(2)-(1)＝(2)/(1)

期（具体到效益化＝月份）底渣处理系统产品生产线技术改

生产建设13679.2013679.2013679.201058.2010552.94-3126.2677.152025年7月6321.09是否造项目

蓄热器产品生产线建设项目生产建设3844.003844.003844.000.242834.73-1009.2773.742023年7月190.50否否

补充流动资金补流还贷15000.002512.432512.434125.376639.204126.77264.25不适用/不适用否

合计32523.2020035.6320035.635183.8120026.87-8.76--/--未达到计划进度原因（分具体募不适用投项目）项目可行性发生重大变化的情况不适用说明

7募集资金投资项目先期投入及置

详见“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（二）募投项目先期投入及置换情况”。

换情况用闲置募集资金暂时补充流动资不适用金情况

对闲置募集资金进行现金管理，详见“三、2025年度募集资金的实际使用情况”之“（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”。

投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金或不适用归还银行贷款情况

鉴于公司“蓄热器产品生产线建设项目”“底渣处理系统产品生产线技术改造项目”已达到预定可使用状态，公司将上述募投项目予以整体结项。为提高资金使用效率，公司计划将募投项目截至2025年11月30日节余募集资金人民币4125.38万元永久补充流动资金，以支持公司日常生产经营活动，最募集资金结余的金额及形成原因

终实际结转金额为4125.37万元。截至2025年12月31日募集资金账户余额为815.25万元，主要系项目尚有部分合同尾款和质保金未支付以及通过现金管理使项目的闲置募集资金产生了一定收益，后续将继续存放在募集资金专用账户支付，最终金额以项目实际支付为准。

“补充流动资金项目”投入进度264.25%，系使用过程中累计结息以及底渣处理系统产品生产线技术改造项目、蓄热器产品生产线建设项目于本年度办理募集资金其他使用情况完成结项后节余募集资金永久补充流动资金所致。

说明1：公司首次公开发行人民币普通股2367.00万股，发行价格为10.57元/股，应募集资金总额为人民币25019.19万元，实际募集资金金额为

20035.63万元。因实际募集资金总额未达到募投项目拟使用的募集资金总额32523.20万元，补充流动资金项目的募集资金从15000.00万元调整至2512.43万元。

说明2：公司底渣处理系统产品生产线技术改造项目预计建设周期为36个月，自上市之日起计算募投项目达到预定可使用状态日期应为2024年7月，根据公司发展规划、市场需求及项目实施的实际情况，该项目预定可使用状态日期由“2024年7月”调整为“2025年7月”，详见“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”；公司蓄热器产品生产线建设项目预计建设周期为24个月，自上市之日起计算募投项目达到预定可使用状态日期应为2023年7月。

说明3：公司蓄热器产品生产线建设项目于2023年7月达到预定可使用状态，但受产品仍处于市场推广期和技术推广期，且招标形式限制等因素的影响，公司蓄热器产品面临较大的竞争压力，效益未达预期。

说明4：公司底渣处理系统产品生产线技术改造项目于2025年7月达到预定可使用状态。

说明5：补充流动资金项目本年度投入金额4125.37万元，系底渣处理系统产品生产线技术改造项目、蓄热器产品生产线建设项目于本年度办理完成

8结项后节余募集资金永久补充流动资金的部分。

9附表2：

变更募集资金投资项目情况表（不适用）

单位：万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年7月13日变更后项目截至期末计本年度实实际累计投资进度项目达到预定可变更后的项目董事会股东会变更后对应的募投项实施实施本年度实是否达到

拟投入募集划累计投资际投入金投入金额（%）使用状态日期可行性是否发审议通审议通的项目原项目目性质主体地点现的效益预计效益

资金总额金额(1)额(2)(3)=(2)/(1)（具体到年月）生重大变化过时间过时间合计

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体募投项目）未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

10（本页无正文，为《国联民生证券承销保荐有限公司关于青岛达能环保设备股份有限公司2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签章页）

保荐代表人：

俞新廖陆凯国联民生证券承销保荐有限公司年月日

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