证券代码：688502 证券简称：茂莱光学 公告编号：2026-070

转债代码：118061 转债简称：茂莱转债

南京茂莱光学科技股份有限公司

可转债转股结果暨股份变动公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

* 累计转股情况：南京茂莱光学科技股份有限公司（以下简称“公司”）向

不特定对象发行可转换公司债券“茂莱转债”自 2026年 5月 27日起可转换为公司股份。截至 2026年 9月 30日，“茂莱转债”累计有人民币 375000元已转换为公司股票，累计转股数量为 1012 股，占可转债转股前公司已发行股份总额

（52800000股）的 0.0019%。

* 未转股可转债情况：截至 2026 年 9月 30日，“茂莱转债”尚未转股的可转债金额为人民币 562125000元，占“茂莱转债”发行总量的 99.9333%。

* 本季度转股情况：自 2026 年 7月 1日起至 2026 年 9月 30 日，“茂莱转债”共有人民币 99000元已转换为公司股票，转股数量为 264股。

一、可转债发行上市概况

（一）可转债发行情况经中国证券监督管理委员会《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕2433 号）同意注册，公司于 2025年 11月 21日向不特定对象发行 56250.00万元的可转换公司债券（以下简称“可转债”），期限为 6年，每张面值为人民币 100元，发行总额

56250.00万元。（二）可转债上市情况

经上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕278号文同意，公司本次发行的

56250.00万元可转债于 2025年 12月 10日起在上海证券交易所上市交易，债券

简称“茂莱转债”，债券代码“118061”。

（三）可转债转股价格、转股期限

根据有关规定和公司《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的约定，公司本次发行的“茂莱转债”初始转股价格为 364.43 元/股，转股期自可转债发行结束之日（2025 年 11月 27 日）起满 6个月后的第一个交易日（2026 年 5月 27日）起至可转债到期日（2031年 11月 20日）止。（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）

因公司实施 2025年年度权益分派方案，“茂莱转债”的转股价格自 2026年 6月 22 日起由 364.43 元/股调整为 364.15 元/股，具体内容详见公司于 2026 年 6月 13日披露的《关于因实施 2025年年度权益分派调整“茂莱转债”转股价格暨转股复牌的公告》。

截至目前，“茂莱转债”转股价格为 364.15元/股。

二、可转债本次转股情况“茂莱转债”的转股期自 2026年 5 月 27日起至 2031年 11月 20日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个交易日）。自 2026年 7月 1日至 2026年 9月 30日期间，“茂莱转债”共有人民币 99000元转换为公司股票，转股数量为 264股，占“茂莱转债”转股前公司已发行股份总额（52800000股）的 0.0005%。

截至 2026年 9月 30日，“茂莱转债”累计有人民币 375000元已转换为公司股票，累计转股数量为 1012 股，占“茂莱转债”转股前公司已发行股份总额

（52800000股）的 0.0019%。

截至 2026 年 9 月 30 日，“茂莱转债”尚未转股的可转债金额为 562125000元，占“茂莱转债”发行总量的 99.9333%。

三、股本变动情况2026年第三季度，因“茂莱转债”转股导致的股本变动情况如下：

单位：股变动前（2026年 6月 变动后（2026年 9月股份类别 30 本次可转债转股日） 30日）

有限售条件流通股 0 0 0

无限售条件流通股 52800748 264 52801012

总股本 52800748 264 52801012

四、其他

投资者如需了解“茂莱转债”的详细情况，请查阅公司于 2025年 11 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》。

联系部门：证券投资部

联系电话：025-52728150

联系邮箱：investors@mloptic.com特此公告。

南京茂莱光学科技股份有限公司董事会

2026年 10月 9日