证券代码：688502证券简称：茂莱光学公告编号：2026-061

转债代码：118061转债简称：茂莱转债

南京茂莱光学科技股份有限公司

关于公司2026年半年度募集资金存放、管理与实际

使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）首次公开发行股份募集资金金额、资金到位及使用情况根据中国证券监督管理委员会于2023年1月12日出具的《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕84号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股1320万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币69.72元，募集资金总额为人民币92030.40万元，扣除发行费用后实际募集资金净额为人民币81134.18万元。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年3月2日出具了《验资报告》（中天运〔2023〕

验字第90012号），验证募集资金已全部到位。

截至2026年6月30日，公司首次公开发行股份募集资金使用及结余情况如下表：

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年3月2日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额92030.40

其中：超募资金金额41134.18

减：直接支付发行费用10896.22

二、募集资金净额81134.18

减：以前年度已使用金额79105.49本年度使用金额0

现金管理金额3000.00

银行手续费支出及汇兑损益1.78

其他-募投项目结余资金转出864.55

加：

募集资金利息收入1932.00

其他-未包含与发行相关印花税20.28

三、报告期期末募集资金余额114.64

注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至2026年6月30日的现金管理余额。

（二）2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金金额、资金到位及使用情况经中国证券监督管理委员会《关于同意南京茂莱光学科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2025〕2433号）同意注册，公司向不特定对象发行56250.00万元的可转换公司债券，期限为6年，每张面值为人民币100元，发行数量为562500手（5625000张）。本次发行的募集资金总额为人民币56250.00万元，扣除不含税的发行费用813.50万元，实际募集资金净额为55436.50万元。

上述募集资金已于2025年11月27日划入公司指定账户，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金到账情况进行了审验，并出具了《验资报告》（苏公W〔2025〕B081号）。

截至2026年6月30日，公司2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用及结余情况如下表：

单位：万元币种：人民币发行名称2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2025年11月27日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额56250.00

减：直接支付发行费用813.50

二、募集资金净额55436.50

减：

以前年度已使用金额876.00

本年度使用金额6108.93

现金管理金额25500.00银行手续费支出及汇兑损益0.13

加：

募集资金利息收入233.92

三、报告期期末募集资金余额23185.36

注：“报告期期末募集资金余额”未包含截至2026年6月30日的现金管理余额。

二、募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、管理及使用情况的监管等方面做出具体明确的规定。

（一）首次公开发行股份募集资金管理情况

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，公司、子公司南京茂莱精密测量系统有限公司在银行设立了募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与存放募集资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

截至2026年6月30日首次公开发行股份募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年3月2日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态南京茂莱中国银行股份有限公司

474178890403/已注销

精密测量南京秣陵支行系统有限上海浦东发展银行股份932300788011000008

0.01待注销

公司有限公司南京栖霞支行81招商银行股份有限公司

025900078510918/已注销

南京江宁支行南京茂莱招商银行股份有限公司

光学科技025900078510966/已注销南京江宁支行股份有限中国银行股份有限公司

公司510578950829/已注销南京秣陵支行

招商银行股份有限公司0259000785101080.03使用中南京江宁支行南京银行股份有限公司

0156220000003501/已注销

珠江支行宁波银行股份有限公司

72170122000347329/已注销

南京江宁科学园支行交通银行股份有限公司320006601013002994

114.60使用中

南京秦淮支行964

（二）2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金管理情况

根据《募集资金管理制度》，公司对2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实行专户存储，公司、子公司南京茂莱精密测量系统有限公司在银行设立了募集资金专户，并连同保荐机构中国国际金融股份有限公司分别与存放募集资金的银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》或《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“监管协议”），明确了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所监管协议范本不存在重大差异。

截至2026年6月30日，2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

2025年向不特定对象发行

发行名称可转换公司债券募集资金到账时间2025年11月27日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态南京茂莱光学科招商银行股份有限

02590007851000010674.18使用中

技股份有限公司公司南京江宁支行南京茂莱精密测南京银行股份有限

01502800000058785226.09使用中

量系统有限公司公司南京分行南京茂莱光学科中信银行股份有限81105010124028623

878.08使用中

技股份有限公司公司南京分行47南京茂莱精密测中信银行股份有限81105010116028655

6406.69使用中

量系统有限公司公司南京分行89南京茂莱光学科中国银行股份有限

5001830199040.31使用中

技股份有限公司公司南京江宁支行

注：各账户报告期末余额合计与募集资金使用及结余情况表的报告期期末募集资金余额有尾差，为四舍五入所致。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）资金使用情况

详见本报告附表1《首次公开发行股份募集资金使用情况对照表》和附表2《2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表》。

（二）募投项目无法单独核算效益的情况说明

公司首次公开发行股份募投项目之一“高端精密光学产品研发项目”有助于

提升公司研发能力，推动公司高端精密光学产品和技术的研发。本项目不产生直接经济效益，项目建成后有助于公司进一步提高光学加工技术水平，从而间接产生经济效益，故本项目无法单独核算收益。

公司2025年向不特定对象发行可转换公司债券募投项目之一“超精密光学技术研发中心项目”旨在提升公司研发能力，不直接产生效益，项目实施后产生的间接效益将在公司的经营中体现。

公司首次公开发行股份、2025年向不特定对象发行可转换公司债券均包含

“补充流动资金项目”，其项目成果体现在缓解公司资金压力，降低财务风险，不直接产生经济效益，无法单独核算其效益。

（三）募投项目先期投入及置换情况

1.首次公开发行股份募投项目先期投入及置换情况

本报告期，公司不存在先期投入及置换情况。

2.2025年向不特定对象发行可转换公司债券先期投入及置换情况

公司于2025年12月18日召开第四届董事会审计委员会第十五次会议、第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金，置换资金总额为人民币595.9898万元（不含税）。本次募集资金置换时间距募集资金到账日未超过6个月，符合相关法律法规的要求。

公司于2025年12月18日召开第四届董事会审计委员会第十五次会议、第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用自筹资金支付募投项目款项并以可转换公司债券募集资金等额置换的议案》，同意公司在可转换公司债券募投项目实施期间，预先使用自筹资金支付部分款项，并在支付后的6个月内从募集资金专户划转等额款项至公司基本存款账户或一般存款账户，该部分等额置换资金视同募投项目使用资金。

具体置换情况如下：

截至2026年6月30日，2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2025年11月27日募集资金投资自筹资金预置换董事会审议通过总投资额置换完成日期项目先投入金额金额日期超精密光学生2025年12月18

41746.18474.47474.472026年1月12日

产加工项目日

2025年12月18

补充流动资金1436.50121.52121.522026年1月8日日

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1.首次公开发行股份闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况公司于2026年4月10日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用首次公开发行股份闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响募投项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币3500万元（含）的首次公开发行股份闲置募集资金购买

安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的满足保本要求的投资产品（包括但不限于普通大额存单/结构性存款/单位协定存款/定期存款等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

首次公开发行股份募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年3月2日计划进行现金计划进行现金管董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额理的方式过日期

3500.00结构性存款、大2026年4月102027年4月92026年4月10额存单日日日

截至2026年6月30日首次公开发行股份募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年3月2日尚未预计年委托受托产品产品类购买起始日截止日归还利息归还化收益方银行名称型金额期期日期金额金额率

2026年

茂莱交通结构性2026年未到未到

/30006月330001.60%光学银行存款7月6日期期日

2.2025年向不特定对象发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，

投资相关产品情况

公司于2025年12月18日召开第四届董事会审计委员会第十五次会议、第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置可转换公司债券募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司在确保不影响可转债募投项目建设和募集资金使用以及公司正常业务开展的情况下，使用最高余额不超过人民币

5亿元（含）的部分闲置募集资金购买安全性高、流动性好、期限不超过12个月（含）的满足保本要求的投资产品（包括但不限于协定性存款/结构性存款/定期存款/通知存款等）。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效。

2025年向不特定对象发行可转换公司债券

募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时间2025年11月27日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期

结构性存款、2025年12月182026年12月2025年12月

50000.00

大额存单日17日18日

截至2026年6月30日，2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金现金管理明细表单位：万元币种：人民币发行名称2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账时2025年11月27日间产归尚未预计年委托受托品产品购买起始日截止日还利息归还化收益方银行名类型金额期期日金额金额率称期结构2026年2026年未茂莱南京未到

/性存50001月147月13到50001.62%精密银行期款日日期结构2026年2026年未茂莱南京1000未到

/性存100001月1612月14到1.62%精密银行0期款日日期结构2026年2026年未茂莱招商未到

/性存30006月297月29到30001.50%光学银行期款日日期结构2026年2026年未茂莱招商未到

/性存35006月512月4到35001.50%光学银行期款日日期结构2026年未茂莱中信2026年未到

/性存20004月2到20001.72%光学银行7月1日期款日期结构2026年2026年未茂莱中信未到

/性存20006月412月1到20001.67%光学银行期款日日期

（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况

报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（八）节余募集资金使用情况

2025年6月，公司首次公开发行股份募投项目“高端精密光学产品生产项目”“高端精密光学产品研发项目”均达到预定可使用状态，公司将上述募投项目结项，并将节余募集资金864.55万元用于永久补充流动资金。

根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第5.3.10条规定，单个或者全部募投项目完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于1000万元的，可以免于履行董事会审议程序，且无需保荐机构或者独立财务顾问发表明确同意意见。因此，首次公开发行股份募投项目结项并将节余募集资金永久补流事项无需董事会审议，亦无需保荐机构发表明确同意意见。

首次公开发行股份节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年3月2日

节余募集资金合计金额864.55新项目新项目计划董事会股东会节余募投节余资节余资金新项目计划投投入募集资审议通审议通项目名称金金额用途名称资总额金总额过日期过日期高端精密

光学产品0.01用于补流/////生产项目高端精密

光学产品864.54用于补流/////研发项目

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律法规、规范性文件的规定和要求，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在违规使用及管理募集资金的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了信息披露义务。

特此公告。

南京茂莱光学科技股份有限公司董事会

2026年8月29日附表1：

首次公开发行股份募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年3月2日本年度投入募集资金总额0

已累计投入募集资金总额79105.49变更用途的募集资金总额0变更用途的募集资金总额比例0已变截至期末项目达项目更项截至期累计投入到预定可行募投目，末投入本年是否募集资金截至期末本年度截至期末金额与承可使用性是承诺投资项目和含部调整后投进度度实达到项目承诺投资承诺投入投入金累计投入诺投入金状态日否发

超募资金投向分变资总额(1)(2)（%）现的预计性质总额金额额金额额的差额期（具生重更(4)＝效益效益(3)＝(2)-体到月大变

（如(1)(2)/(1)份）化

有）

1、高端精密光生产2025年1322.不适

是22500.1622500.1622500.16022765.63265.47101.18否学产品生产项目建设6月85用

2、高端精密光研发2025年不适不适

是7855.907855.907855.9007102.73-753.1790.41否学产品研发项目项目6月用用

3、补充流动资不适不适

补流否9643.949643.949643.9409643.940100.00不适用否金用用不适不适

4、超募资金其他否41134.1841134.1841134.18039593.18-1541.0096.25不适用否

用用

1322.

合计81134.1881134.1881134.18079105.49-2028.69————

85未达到计划进度原因（分具体募不适用投项目）项目可行性发生重大变化的情不适用况说明募集资金投资项目先期投入及

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

置换情况用闲置募集资金暂时补充流动无资金情况

对闲置募集资金进行现金管理，详见本报告三、（五）“1.首次公开发行股份闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”投资相关产品情况用超募资金永久补充流动资金

详见本报告三、（六）或归还银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原

详见本报告三、（八）因募集资金其他使用情况无

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注3：各分项数据加总后与相关数据合计数存在尾差情况，系计算时四舍五入造成。附表2：

2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2025年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金到账日期2025年11月27日

本年度投入募集资金总额6108.93

已累计投入募集资金总额6984.93变更用途的募集资金总额0变更用途的募集资金总额比例0截至项目达项目已变更截至期末期末到预定可行项目，截至期累计投入投入本年是否募集资金截至期末本年度可使用性是承诺投资项目和募投项目含部分调整后投末累计金额与承进度度实达到承诺投资承诺投入投入金状态日否发超募资金投向性质变更资总额(1)投入金诺投入金（%现的预计总额金额额（如额(2)期（具生重额的差额）(4)效益效益体到月大变

有）(3)＝(2)-(1)＝

(2)/(1)份）化

1、超精密光学生2028不适不适

生产建设不适用41746.1841746.1841746.184513.344513.34-37232.8410.81否产加工项目年7月用用

2028

2、超精密光学技不适不适

研发项目不适用12253.8212253.8212253.821035.121035.12-11218.708.45年11否术研发中心项目用用月

100.0不适不适

3、补充流动资金补流不适用2250.001436.501436.50560.471436.47-0.03不适用否

0用用

不适

合计56250.0055436.5055436.506108.936984.93-48451.5712.60———用未达到计划进度原因（分具体募投项不适用

目）项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情

详见本报告三、（三）“2.2025年向不特定对象发行可转换公司债券先期投入及置换情况”况用闲置募集资金暂时补充流动资金情不适用况对闲置募集资金进行现金管理，投资详见本报告三、（五）“2.2025年向不特定对象发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品相关产品情况情况”用超募资金永久补充流动资金或归还不适用银行贷款情况募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况不适用

注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：各分项数据加总后与相关数据合计数存在尾差情况，系计算时四舍五入造成。