南京茂莱光学科技股份有限公司2026年第一季度报告

证券代码：688502证券简称：茂莱光学

转债代码：118061转债简称：茂莱转债

南京茂莱光学科技股份有限公司

2026年第一季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示

公司董事会及董事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息

的真实、准确、完整。

第一季度财务报表是否经审计

□是√否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币本报告期比上年同期项目本报告期上年同期

增减变动幅度(%)

营业收入182938155.14142218693.3228.63

利润总额-16397308.9219274875.83-185.07

归属于上市公司股东的净利润-11107935.6116640986.05-166.75归属于上市公司股东的扣除非

-13217827.3013272020.92-199.59经常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额-44439444.59-12844263.58-245.99

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基本每股收益（元/股）-0.21140.3167-166.75

稀释每股收益（元/股）-0.21140.3167-166.75

加权平均净资产收益率（%）-0.881.15下降2.03个百分点

研发投入合计21169509.2819661251.287.67研发投入占营业收入的比例

11.5713.82下降2.25个百分点

（%）本报告期末比上年度本报告期末上年度末

末增减变动幅度(%)

总资产2154353998.382135779766.160.87归属于上市公司股东的所有者

1257851468.351267702997.58-0.78

权益

(二)非经常性损益项目和金额

√适用□不适用

单位：元币种：人民币非经常性损益项目本期金额说明

非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分-75086.90计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助1585760.51除外

除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负274254.64债产生的损益

委托他人投资或管理资产的损益1242128.75

除上述各项之外的其他营业外收入和支出-544831.48

减：所得税影响额372333.83

合计2109891.69

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用√不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用□不适用变动比例项目名称主要原因

（%）

利润总额-185.07

主要系：（1）本期人工、折旧等相关成本的增加及归属于上市公司股东

-166.75低毛利产品占比的提升导致整体毛利降低。

的净利润

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变动比例项目名称主要原因

（%）

归属于上市公司股东（2）相关期间费用增加：股份支付、人工费用的增

的扣除非经常性损益-199.59加导致管理费用增加；可转债利息及汇兑损失导致的净利润财务费用增加。

基本每股收益（元/-166.75

股）稀释每股收益（元/-166.75

股）

主要系随着公司业务增长导致采购需求增加，本期经营活动产生的现金购买商品、接受劳务支付的现金支出较大；同时，-245.99流量净额随着人员数量的增长支付给职工以及为职工支付的现金较去年同期增加较多。

2026年1-3月，公司归属于上市公司股东的净利润为-1110.79万元，较去年同期下降166.75%，

主要系：（1）2026年因公司实施第二类限制性股票激励计划，一季度产生股权激励相关费用412.89万元；同时基于业务发展需求，公司招募了部分行业优秀人才，员工薪酬增加，导致管理费用同比增长57.36%；（2）因新增可转债利息费用670.70万元，以及受外汇汇率波动影响产生汇兑损失，公司财务费用增长990.58%；（3）首次公开发行股份募投项目转固导致折旧金额等相关成本增加；（4）低毛利产品占比提升导致整体毛利下降。

本报告期，公司综合毛利率为40.36%，同比下降10.13个百分点。公司光学器件、光学镜头及光学系统产品均为定制化研发生产，毛利率易受客户需求差异、产品结构区别、客户合作阶段不同等多重因素影响。本期毛利率下降，主要系客户结构发生改变，公司与某国际半导体量检测客户（以下简称“该客户”）已建立战略合作关系（具体合作情况详见“三、其他提醒事项”），

随着合作的深入，该客户业务量显著提升但毛利较低，导致一季度低毛利客户业务占比提升；同时，为助力下游核心客户发展，公司适度下调了部分产品售价，进而对整体盈利空间形成一定影响。

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股报告期末表决权恢复的优先股报告期末普通股股东总数92950

股东总数（如有）

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）

持有有包含转融质押、标记持股股东性限售条通借出股或冻结情况股东名称持股数量比例质件股份份的限售股份数

(%)数量股份数量状态量境内非

南京茂莱控股有限公司国有法3140000059.4700无0人境内自

范一18000003.4100无0然人

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境内自

范浩18000003.4100无0然人

交通银行股份有限公司－

永赢半导体产业智选混合其他14000002.6500无0型发起式证券投资基金境内自

王陆7215001.3700无0然人中国工商银行股份有限公

司－诺安成长混合型证券其他6620401.2500无0投资基金境内非

香港中央结算有限公司国有法4433140.8400无0人

中国银行股份有限公司－

诺安优化配置混合型证券其他4186720.7900无0投资基金中国人寿保险股份有限公境内非

司－传统－普通保险产品国有法3798070.7200无0

－005L－CT001沪 人中国工商银行股份有限公

司－金信稳健策略灵活配

其他3699000.7000无0置混合型发起式证券投资基金

前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）股份种类及数量股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类数量人民币普通南京茂莱控股有限公司3140000031400000股人民币普通范一18000001800000股人民币普通范浩18000001800000股

交通银行股份有限公司－人民币普通永赢半导体产业智选混合14000001400000股型发起式证券投资基金人民币普通王陆721500721500股中国工商银行股份有限公人民币普通

司－诺安成长混合型证券662040662040股投资基金人民币普通香港中央结算有限公司443314443314股

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中国银行股份有限公司－人民币普通诺安优化配置混合型证券418672418672股投资基金中国人寿保险股份有限公人民币普通

司－传统－普通保险产品379807379807股

－005L－CT001沪中国工商银行股份有限公

司－金信稳健策略灵活配人民币普通

369900369900

置混合型发起式证券投资股基金

范一持有南京茂莱控股有限公司35%的股份，且为南京茂莱控股上述股东关联关系或一致有限公司的法定代表人。范浩持有南京茂莱控股有限公司35%的行动的说明股份。范一、范浩二人是兄弟关系。除此之外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。

前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及无转融通业务情况说明（如有）

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况

□适用√不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化

□适用√不适用

三、其他提醒事项需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用□不适用

1.股权激励事项

2026年1月20日，公司召开第四届董事会第十八次会议，于2026年2月9日召开2026年

第一次临时股东会，审议通过了《2026年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”）及摘要等议案。本激励计划采用的激励工具为第二类限制性股票，涉及的标的股票来源为公司从二级市场回购的公司 A股普通股股票和/或公司向激励对象定向发行的本公司人民币 A股普通股股票。具体内容详见公司于 2026年 1 月 22 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2026年限制性股票激励计划（草案）》。

公司于2026年2月10日召开第四届董事会第十九次会议、第四届董事会薪酬与考核委员会

第五次会议，审议通过了《关于向2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定2026年2月10日为授予日，以204.50元/股的授予价格向192名激励对象授予248093股限制性股票。

2.和某国际半导体量检测客户的战略合作事项

（1）合作基本情况及进展

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公司与某国际半导体量检测客户（以下简称“该客户”）已建立战略合作关系。双方合作多年，前期一直处于研发和小批量定制阶段，随着该客户对公司技术实力的认可，自2025年10月起，公司与该客户之间的合作业务范畴及产品集成度发生升级拓展，业务量显著提升。自2025年10月至本报告披露日，公司累计获得该客户采购订单约1.94亿元，主要覆盖半导体量检测类产品。

公司已制定排产计划，稳步推进订单生产及交付事宜。本报告期内，该客户收入占公司营业收入的10.41%。

（2）合作对上市公司的影响

报告期内，公司对该客户实现的收入毛利率较低，预计短期内将对公司毛利润及净利润产生负面影响。但双方的合作不以短期收益为导向，而是着眼于中长期的深度战略绑定与互利互惠。

公司将依托与头部客户的战略合作，提升市场占有率与行业竞争力，为拓展更多优质客户、深耕全球市场筑牢基础。同时，客户的高标准要求将进一步推动公司不断提升技术水平，进而赋能国内半导体产业及多个下游应用领域。

随着后续合作的推进，双方将在产能配套、供应链协同及物料成本优化等方面加深协作，逐步实现规模化生产，降低项目运营成本，相应的利润贡献及其他收益将逐步显现。

（3）风险提示

若后续各项经营改善不及预期，规模效益将无法充分释放，导致公司整体毛利率与盈利水平持续承压，进而会对公司财务表现及长远经营发展带来持续性压力与潜在风险。敬请广大投资者理性研判，注意相关投资风险。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用√不适用

(二)财务报表合并资产负债表

2026年3月31日

编制单位：南京茂莱光学科技股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年3月31日2025年12月31日

流动资产：

货币资金231968848.40272713644.21结算备付金拆出资金

交易性金融资产390350350.98383191224.00衍生金融资产

应收票据3154563.7415302090.04

应收账款191051762.87182468500.33

应收款项融资16010437.95741643.38

预付款项7012443.478590068.95应收保费应收分保账款应收分保合同准备金

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其他应收款2083526.841957977.02

其中：应收利息应收股利买入返售金融资产

存货265045727.17244707326.75

其中：数据资源合同资产持有待售资产

一年内到期的非流动资产42560333.3342560333.33

其他流动资产108181767.77114767882.48

流动资产合计1257419762.521267000690.49

非流动资产：

发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款

长期股权投资18371545.8218371545.82其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产

固定资产692480549.61692885463.59

在建工程32010601.9327127339.16生产性生物资产油气资产

使用权资产8614785.636564195.47

无形资产78248131.5378103470.84

其中：数据资源开发支出

其中：数据资源商誉

长期待摊费用7116721.006842934.97

递延所得税资产26044031.8721505950.84

其他非流动资产34047868.4717378174.98

非流动资产合计896934235.86868779075.67

资产总计2154353998.382135779766.16

流动负债：

短期借款162066376.01102093163.91向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债

应付票据6864470.034115039.69

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应付账款131977073.91139428544.50预收款项

合同负债12079873.7211527780.30卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款

应付职工薪酬25055701.9234849489.79

应交税费4764286.525546658.09

其他应付款1155553.91888727.77

其中：应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债

一年内到期的非流动负债3151770.433467886.37

其他流动负债2802507.4214800648.03

流动负债合计349917613.87316717938.45

非流动负债：

保险合同准备金

长期借款32388452.3343952649.88

应付债券487094643.24480544856.54

其中：优先股永续债

租赁负债5122990.573288365.60

长期应付款687500.01514780.32长期应付职工薪酬预计负债

递延收益10732248.4211415603.91

递延所得税负债10559081.5911642573.88其他非流动负债

非流动负债合计546584916.16551358830.13

负债合计896502530.03868076768.58

所有者权益（或股东权益）：

实收资本（或股本）52800000.0052800000.00

其他权益工具64966026.3564966026.35

其中：优先股永续债

资本公积893545745.17889416799.36

减：库存股26931846.0926931846.09

其他综合收益148731.273021270.70专项储备

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盈余公积26400000.0026400000.00一般风险准备

未分配利润246922811.65258030747.26

归属于母公司所有者权益（或股东权益）合

1257851468.351267702997.58

计少数股东权益

所有者权益（或股东权益）合计1257851468.351267702997.58

负债和所有者权益（或股东权益）总计2154353998.382135779766.16

公司负责人：范一主管会计工作负责人：郝前进会计机构负责人：郭健合并利润表

2026年1—3月

编制单位：南京茂莱光学科技股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、营业总收入182938155.14142218693.32

其中：营业收入182938155.14142218693.32

利息收入-

已赚保费-

手续费及佣金收入-

二、营业总成本191880961.79121260693.79

其中：营业成本109109595.4670418833.69利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任准备金净额保单红利支出分保费用

税金及附加1271466.801004580.11

销售费用10656975.047150148.96

管理费用38252148.2124308329.90

研发费用21169509.2819661251.28

财务费用11421267.00-1282450.15

其中：利息费用7765453.09324621.63

利息收入618775.78461705.04

加：其他收益1585760.514945974.52

投资收益（损失以“-”号填列）1242128.75960156.91

其中：对联营企业和合营企业的投资收益20.3164921.66以摊余成本计量的金融资产终止确认收

-益

汇兑收益（损失以“-”号填列）-

净敞口套期收益（损失以“-”号填列）-

9/12南京茂莱光学科技股份有限公司2026年第一季度报告

公允价值变动收益（损失以“-”号填列）274254.64271885.33

信用减值损失（损失以“-”号填列）-882613.09-929360.86

资产减值损失（损失以“-”号填列）-9054114.70-6133606.14

资产处置收益（损失以“-”号填列）-75086.90-719.83

三、营业利润（亏损以“-”号填列）-15852477.4420072329.46

加：营业外收入299983.766763.90

减：营业外支出844815.24804217.53

四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-16397308.9219274875.83

减：所得税费用-5289373.312633889.78

五、净利润（净亏损以“-”号填列）-11107935.6116640986.05

（一）按经营持续性分类

1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）-11107935.6116640986.05

2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）

（二）按所有权归属分类1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填-11107935.6116640986.05

列）

2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）

六、其他综合收益的税后净额-2872539.432027391.40

（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后

-2872539.432027391.40净额

1．不能重分类进损益的其他综合收益

（1）重新计量设定受益计划变动额

（2）权益法下不能转损益的其他综合收益

（3）其他权益工具投资公允价值变动

（4）企业自身信用风险公允价值变动

2．将重分类进损益的其他综合收益-2872539.432027391.40

（1）权益法下可转损益的其他综合收益

（2）其他债权投资公允价值变动

（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额

（4）其他债权投资信用减值准备

（5）现金流量套期储备

（6）外币财务报表折算差额-2872539.432027391.40

（7）其他

（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额-13980475.0418668377.45

（一）归属于母公司所有者的综合收益总额-13980475.0418668377.45

（二）归属于少数股东的综合收益总额

八、每股收益：

（一）基本每股收益(元/股)-0.21140.3167

（二）稀释每股收益(元/股)-0.21140.3167

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/元，上期被合并方实现的净利润为：/元。

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公司负责人：范一主管会计工作负责人：郝前进会计机构负责人：郭健合并现金流量表

2026年1—3月

编制单位：南京茂莱光学科技股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计项目2026年第一季度2025年第一季度

一、经营活动产生的现金流量：

销售商品、提供劳务收到的现金140663562.07134587660.45

客户存款和同业存放款项净增加额-

向中央银行借款净增加额-

向其他金融机构拆入资金净增加额-

收到原保险合同保费取得的现金-

收到再保业务现金净额-

保户储金及投资款净增加额-

收取利息、手续费及佣金的现金-

拆入资金净增加额-

回购业务资金净增加额-

代理买卖证券收到的现金净额-

收到的税费返还12623410.983667748.76

收到其他与经营活动有关的现金4166990.827482287.41

经营活动现金流入小计157453963.87145737696.62

购买商品、接受劳务支付的现金81879193.3067039012.79客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额

支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金

支付给职工及为职工支付的现金88793203.2964177550.79

支付的各项税费7096258.377792015.85

支付其他与经营活动有关的现金24124753.5019573380.77

经营活动现金流出小计201893408.46158581960.20

经营活动产生的现金流量净额-44439444.59-12844263.58

二、投资活动产生的现金流量：

收回投资收到的现金463169643.84260517000.00

取得投资收益收到的现金555345.901146376.49

处置固定资产、无形资产和其他长期资产收

500.003500.00

回的现金净额

处置子公司及其他营业单位收到的现金净额-

收到其他与投资活动有关的现金-

投资活动现金流入小计463725489.74261666876.49

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购建固定资产、无形资产和其他长期资产支

36878181.3142329392.32

付的现金

投资支付的现金470000000.00140000000.00

质押贷款净增加额-

取得子公司及其他营业单位支付的现金净额-支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计506878181.31182329392.32

投资活动产生的现金流量净额-43152691.5779337484.17

三、筹资活动产生的现金流量：

吸收投资收到的现金-

其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金-

取得借款收到的现金66680000.00112271968.68

收到其他与筹资活动有关的现金-

筹资活动现金流入小计66680000.00112271968.68

偿还债务支付的现金18458054.2288006800.00

分配股利、利润或偿付利息支付的现金992950.71731019.74

其中：子公司支付给少数股东的股利、利润-

支付其他与筹资活动有关的现金1211226.01-

筹资活动现金流出小计20662230.9488737819.74

筹资活动产生的现金流量净额46017769.0623534148.94

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-1144622.39626072.77

五、现金及现金等价物净增加额-42718989.4990653442.30

加：期初现金及现金等价物余额267128448.74188386875.33

六、期末现金及现金等价物余额224409459.25279040317.63

公司负责人：范一主管会计工作负责人：郝前进会计机构负责人：郭健

2026年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表

□适用√不适用特此公告南京茂莱光学科技股份有限公司董事会

2026年4月30日