聚和材料:2025年度环境、社会及治理（ESG）报告

常州聚和新材料股份有限公司

2025年度环境、社会及治理（ESG）报告

股票代码：聚和材料（688503）

2026年4月

分享丨宽容丨进取丨廉洁报告开篇报告概况与范围本报告是常州聚和新材料股份有限公司面向利益相关方系统披露可持续发展管理与实践的核心载体组织范围时间范围

以常州聚和新材料股份有限公司为主体，覆盖纳入核心披露期：2025年1月1日—2025年12月31日合并报表范围的各级子公司及主要运营实体部分内容适度追溯往期或进行前瞻性说明。

生产基地：常州、泰国、宜宾

核心子公司：上海匠聚、德朗聚等

涵盖全业务链条：生产、研发、采购、销售、管理分享丨宽容丨进取丨廉洁2报告开篇编制依据与数据说明

*上海证券交易所《上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告》

* 全球报告倡议组织（GRI）《可持续发展报告标准》

* 联合国2030年可持续发展目标（SDGs）

编制依据 * 中国社会科学院《中国企业社会责任报告指南（CASS-ESG 5.0）》

*香港联交所《环境、社会及管治报告指引》

*财务数据来源：2025年年度报告

* ESG数据来源：内部管理报表、信息系统统计、职能部门汇总

*部分关键数据经第三方合规验证

数据说明*计量单位：人民币（除特别说明外）

*董事会已审阅并承担真实性责任分享丨宽容丨进取丨廉洁3报告开篇发布形式与联系方式发布形式联系方式

中英文电子版发布地址：江苏省常州市新北区浏阳河路66号

查阅渠道邮编：213031

电话：021-33882061

上海证券交易所网站：www.sse.com.cn 电子邮箱：ir@fusion-materials.com

公司官网：www.fusion-materials.com

公司将持续完善ESG信息披露工作，重视利益相关方反馈，持续提升ESG信息披露水平与治理透明度分享丨宽容丨进取丨廉洁4报告开篇董事长致辞

2025年宏观背景：世界经济复苏与不确定性交织，全球能源格局深度重塑，“双碳”

目标引领光伏产业技术迭代加速与全球化竞争加剧

ESG管理定位：将ESG理念从合规要求提升为发展逻辑，嵌入战略规划、经营决策与风险管理全过程

三环境推进光伏电站建设（1.261MW）、污水处理站 “十五五”重点方向

大（E）升级、中水零外排回用、包装循环回收13万个

维环境：完善温室气体统计、提升清

度洁能源比例、推进绿色低碳转型

年社会管理与专业双通道发展、全方位福利体系、全度（S）生命周期供应商管理、公益捐赠与产业赋能社会：加大员工成长、产品服务、实产业链协同投入践

要治理完善治理架构与专门委员会机制、强化合规管治理：优化治理结构与激励约束，点（G）理与内控、多元化利益相关方沟通 ESG目标融入绩效考核

分享丨宽容丨进取丨廉洁 5目录 CONTENTS一二三公司战略与可低碳运营与环社会责任与人力持续发展治理境管理体系资本管理体系四五公司治理与合展望未来规运营机制分享丨宽容丨进取丨廉洁6公司战略与可持续发展治理

分享丨宽容丨进取丨廉洁71.公司概况与业务布局

1.1公司基本情况

*常州聚和新材料股份有限公司（688503）是专业从生产基地：常州、泰国、宜宾

事新型电子浆料研发、生产与销售的高新技术企业。研发平台：全球领先粉体研发中心及工程技术中心*聚焦光伏导电浆料核心领域，同时布局电子元器件浆市场覆盖：国内主要省市及中东、印度、非洲等海外市场料、导电胶及半导体材料等。

1.2核心业务与产业链定位

核心业务：光伏导电浆料（含N型TOPCon、HJT、X-BC等全技术路线产品）、电子元器件专用浆料、钙钛矿叠层电池浆料、无银化铜浆产品等。

产业链中游定位：上游衔接银粉、玻璃粉、有机原料等供应商，下游服务太阳能电池片制造、电子元器件、汽车电子等行业。

通过供应商本地化布局、循环包装回收机制、协同技术创新等举措，推动产业链协同降碳。

分享丨宽容丨进取丨廉洁 82. ESG治理架构与机制

2.1治理架构

* 建立由董事会统筹、管理层负责、各职能部门协同落实的ESG管理架构。

*以《质量、环境、职业健康安全体系手册》为核心构建一体化管理体系。

角色职责

统筹质量、环境、职业健康安全体系的建立、实施与改进，审批管理者代表

重要环境因素及重大危险源清单，主持内部审核与管理评审监督劳动保护、劳动保险法规执行，参与职业健康安全决策及危员工代表

险源评价，协助重大事故调查处理风险机遇管理小组统筹全公司ESG相关风险的识别、评估、应对及效果验证

各职能部门落实质量管控、环境治理、职业健康安全管理中的核心职责

分享丨宽容丨进取丨廉洁 92. ESG治理架构与机制

2.2管理制度体系 2.3 ESG战略定位

环境类 ESG愿景《环境因素识别评价更新绿色低碳、责任共生、合规卓越管理程序》

《废水排放控制管理程序》

《废气排放控制管理程序》 ESG 社会类三大核心目标

……管理制度《考勤休假管理制度》

体系优化环境绩效、强化社会责任、完善治理体系《员工培训管理办法》

《供应商管理程序》

……

治理类使命：持续为光伏行业增效降本，助力太阳能早日成为人类的主力能源

《合规管理制度》

《信息安全管理制度》核心举措：清洁能源替代、循环经济实践

《反商业贿赂管理制度》、员工权益保障、供应链协同治理等

……

分享丨宽容丨进取丨廉洁 102. ESG治理架构与机制

2.4 与联合国可持续发展目标（SDGs）的对接与响应

SDG5 性别平等 SDG7 经济适用的清洁能源 SDG8 体面工作和经济增长

* 2025年末职级13级以上高管中女性占比达 * 厂区车棚顶部及天台铺设1.261MW光伏板 * 为729名员工提供合规劳动合同、五险一

26%*2025年光伏发电量达133.88万度金及补充福利保障

* 构建公平的雇佣与职业发展环境，为女性 * 建立ISO 50001能源管理体系 * 落实各类带薪休假制度员工提供同等晋升、培训机会*建立管理与职业双职业发展通道

SDG9 产业、创新和基础设施 SDG12 负责任消费和生产 SDG13 气候行动

*持续投入研发资金，新增多项专利与研发*建立供应商小黑桶回收机制，2025年回收*将双碳目标纳入企业长期发展战略成果转化13万个实现包装循环利用*制定节能降碳、清洁能源替代等四大应对

*升级改造生产、环保、安全基础设施*生产固废分类收集与资源化处理路径

*新建污水处理站、光伏电站等设施*污水处理站实现中水零外排并回用于生产*2025年单位产品综合能耗较上年稳步下降

*优化产品包装方案选用可回收材料*建立完善的气候风险识别与应对机制

分享丨宽容丨进取丨廉洁113.双重重要性议题分析

3.1双重重要性议题识别

环境维度社会维度治理维度战略契合性合规相关性应对气候变化职业健康与安全生产公司治理与决策机制

与ESG愿景及核心使命结合《环境保护法》能源利用与节能减排员工权益保障与薪酬福利合规管理与风险防控

的匹配度《劳动合同法》等法污染排放控制人力资本发展与培训反商业贿赂与廉洁建设律法规要求识别水资源利用与节水管理产品质量与安全信息披露与投资者沟通四原则循环经济与资源回收客户服务与满意度反不正当竞争行业适配性双重影响重要性化学品安全管理可持续供应链管理

光伏新能源、电子材料财务重要性生态系统和生物多样性保护社区参与与公益实践行业技术迭代趋势及同影响重要性信息安全与数据保护业实践研发创新与技术进步

分享丨宽容丨进取丨廉洁123.双重重要性议题分析

3.2利益相关方调研

定量调研定性调研股东调

投资者员工研方标准化问卷，对备选议题进行1-5分业绩说明会、客户走访、供应商评法重要性评级估会、员工座谈会、社区沟通会监管机构客户

调研对象 * 股东及投资者：治理透明度、ESG绩效对长期价值的支撑

核*员工：职业健康安全、职业发展通道

心*客户：产品质量稳定性与技术支持

社区供应商关*供应商：合作公平性与协同赋能

注*社区：环保合规与公益贡献

*监管机构：合规经营与环境治理成效

分享丨宽容丨进取丨廉洁133.双重重要性议题分析

3.3议题重要性评估

评估框架：构建“影响重要性——财务重要性”双轴分析框架财务重要性评估维度

战略关联性：议题与公司核心业务及ESG战略目标的匹配程度

行业趋势契合度：结合“双碳”转型、无银化技术迭代、供应链可持续升级等趋势影响重要性评估维度

评估经营活动对资源环境、气候变化、员工权益、产品责任及产业链可持续发展的实际与潜在影响结合利益相关方调研结果量化分析关注程度与影响范围评估结论

高重要性议题：应对气候变化、职业健康与安全生产、产品质量与安全、客户服务与满意度、信息安全与数据

保护、信息披露与投资者沟通

分享丨宽容丨进取丨廉洁143.双重重要性议题分析

3.4审核议题矩阵将初步评估结果提交结合董事会战略导向及管理最终形成《2025年度ESG双ESG管理委员会审议层执行反馈进行优化调整重重要性议题矩阵》高重要性议题中等重要性议题较低重要性议题

纳入重点管理范围，分持续过程管理与绩效跟踪动态观察与适时调整解至各部门核心工作指标，配套专项资源动态管理机制原则上每年开展一次系统性重评估

宏观政策重大调整、行业技术路径变化、业务结构显著变化时启动专项评估

分享丨宽容丨进取丨廉洁154.利益相关方沟通情况利益相关方核心关注议题主要沟通渠道

公司治理规范性、ESG 绩效表现、长期发展战略、经营业绩与风险管股东会、年度季度业绩说明会、投资者专项调研、公司定期报告与临时公告、投股东及投资者

控、信息披露透明度资者互动平台、一对一沟通洽谈

权益保障与薪酬福利、职业健康与安全生产、职业发展通道、培训赋职工代表大会、员工座谈会、一对一绩效面谈、总经理接待日、内部意见箱、微员工

能、企业文化与员工关怀、意见建议表达信沟通群、部门例会、团建及文化活动

产品质量与稳定性、技术支持与创新、交付效率、客户服务与投诉处客户走访与现场调研、年度满意度专项调查、标准化投诉处理机制、技术交流会客户

理、数据安全与隐私保护、产业链协同降碳议、线上线下客户服务平台、供应链协同沟通会

供应链合规管理、合作公平性、账款结算及时性、协同研发与技术赋供应商评估审核会议、年度供应商大会、现场走访与调研、常态化技术交流机制、供应商与合作伙伴

能、责任采购与绿色供应链建设供应商投诉专属对接渠道、合作合同履约沟通、绿色供应链培训赋能

合规经营、环境治理成效、安全生产管控、税务合规、信息披露合规、政策文件执行与反馈、合规申报与材料提交、监管部门现场检查对接、定期信息政府与监管机构

产业政策落实通报、产业发展座谈会、政企协同项目沟通

环境保护与生态保护、公益贡献与乡村振兴、就业支持、厂区运营周社区沟通会、公益捐赠与志愿服务活动、环境信息公开、就业招聘专场、区域生社区与公众

边影响、企业社会责任履行态保护协同项目、公众开放日分享丨宽容丨进取丨廉洁16低碳运营与环境管理体系

分享丨宽容丨进取丨廉洁171.环境合规与风险防控机制

1.1环境管理体系与制度

突发环境事件隐患排查制度环境安全隐患记录报告制度隐患分类分级管理规定

自查、自报、自改、自验闭环流程；隐患分类（一般/重大）、登记造册、跟踪重大/一般隐患定义，A/B/C三级划分；

公司级综合排查每年2次、车间级日常排查、管理； A级总经理督办、B级副总督办、C级EHS

专项排查每季度公司级排查每年≥2次、车间级每月≥1次、部督办

班组每班≥2次；重大隐患即时上报重大事故隐患督办制度重大事故隐患治理制度环境因素识别评价更新管理程序挂牌督办机制，责任人每周至少1次现场跟四类治理手段（设备管理、安全管理、安过程分析法识别，是非判断法+打分法评定踪全教育、应急措施）；（分值≥7分为重要环境因素）；

一般隐患≤24h、复杂隐患≤72h 每年定期更新环境因素

分享丨宽容丨进取丨廉洁181.环境合规与风险防控机制

1.1环境管理体系与制度1.2环境认证

已通过GB/T 24001-2016 / ISO 14001:2015环境管理体系认证

突发环境事件环境安全隐患隐患分类分级认证覆盖：电子新材料（银浆）的生产及相关管理活动隐患排查制度记录报告制度管理规定

自查、自报、自改、自验闭环隐患分类（一般/重大）、登重大/一般隐患定义，A/B/C三级流程；记造册、跟踪管理；划分；

公司级综合排查每年2次、车公司级排查每年≥2次、车间 A级总经理督办、B级副总督办、

间级日常排查、专项排查每季级每月≥1次、班组每班≥2次； C级EHS部督办度重大隐患即时上报重大事故重大事故环境因素识别评价隐患督办制度隐患治理制度更新管理程序挂牌督办机制，责任人每周至四类治理手段（设备管理、安过程分析法识别，是非判断法少1次现场跟踪全管理、安全教育、应急措+打分法评定（分值≥7分为重施）；要环境因素）；

一般隐患 ≤ 24h 、复杂隐患每年定期更新环境因素

≤72h

分享丨宽容丨进取丨廉洁191.环境合规与风险防控机制

1.3突发环境风险事件预案

应急救援组织机构管控机制管控维度核心实施内容总指挥

制度支撑以隐患排查、记录报告、分类分级、督办、治理五项制度形成闭环体系

组织架构总指挥为核心，下设副总指挥及各专业组，分工明确、协同联动环境应急监测组风险识别与预防聚焦化学品泄漏、火灾、废水废气超标排放；常态化多层级排查

应急响应流程预警启动→分级处置→现场管控（撤人、警戒、停产）→外部告知

副总指挥整改与销号一般隐患EHS确认销号；重大隐患技术人员+专家联合验收

应急保障物资台账定期维护、每年培训演练、资金专款专用

2025年应急演练

应应应应演练名称开展时间演练场景与目标

急急急急化学品飞溅演练2025年5月检验应急处置流程、个人防护装备使用、现场洗消能力处救疏保置援散障易制毒化学品

防盗抢演练2025年6月检验报警响应流程、现场封控与处置、监控追溯、公安联动组组组组

化学品泄漏演练2025年6月检验泄漏控制、围堰围堵、废水收集、环境监测联动

分享丨宽容丨进取丨廉洁201.环境合规与风险防控机制

1.4环境保护相关培训1.5环保投入

培训名称持续过程管理与绩效跟踪

2025年总额：约300万元

时间2025年8月环保法律法规宣贯、危废规范处置、突发环境事内容

件应急处置、污染物排放控制要求污染治理设施

新建/升级1套污水处理设施，新建/运维11套废气处理设施环保监测设备、危废暂存间升级改造环保技术研发清洁生产工艺优化与低碳技术应用

分享丨宽容丨进取丨廉洁211.环境合规与风险防控机制

1.6业务对环境的影响及管控

潜在影响：废气、废水、噪声、固体废弃物源头控制过程管控末端治理

优选环保原料与低污染助剂，优密闭设备、集气罩减少无组织排放；专业设施处理达标排放化生产配方清污分流、雨污分流；设备定期维护降噪固废分类收集规范处置

经第三方监测及内部监控，未对周边生态环境造成重大负面影响。

2025年未发生因环境事件受到生态环境等有关部门重大行政处罚或被追究刑事责任的情况。

分享丨宽容丨进取丨廉洁222.能源管理与资源效率提升

2.1能源管理体系与制度

优先控制主要能源使用、基准、绩编制目标、指标、实施管理实施检查、定审批改进

效参数、能源方针等管理方案方案期评审

通过GB/T 23331-2020 / ISO 50001:2018能源管理体系认证能源方针：遵守法规清洁生产；健全系统资源达标；

认证范围：电子新材料（银浆）的研发及生产所涉及的能源管理活动提高能效持续改进；绿色低碳客户满意核心制度名称主要作用责任部门

阐述能源方针、体系架构及核心能源管理手册政府关系部要求，作为能源管理纲领性文件能源方针、目标、

规范能源方针制定、目标分解及政府关系部、各业务部

指标、管理方案控管理方案编制与实施门制程序

分享丨宽容丨进取丨廉洁232.能源管理与资源效率提升

2.2能源使用与节能改造

811.01万1.1394万无消耗

千瓦时立方米可再生能源光伏用电

133.88万千瓦时

电力天然气煤炭/柴油

能源使用环节：生产设备运行、车间照明、办公保障

在业务平稳发展背景下，通过结构优化和节能管理有效控制综合能耗水平与能耗强度。

分享丨宽容丨进取丨廉洁243.污染排放控制与过程管理

法规遵循《中华人民共和国水污染防治法》《中华人民共和国大气污染防治法》《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》

《污水综合排放标准》（GB8978-1996）及地方环保规定

管控体系从源头、过程到末端强化废气、废水、化学品及废弃物的规范化管理各类污染物排放及处置均符合合规要求

3.1废气排放管理

颗粒物排放量：1.374吨（100%达标）治理方针：源头消减、过程控制、末端治理

挥发性有机物（VOCs）排放量：2.591吨（100%达标）源头过程末端设施管控收集治理运维

优化生产工艺，优先选用低密闭设备、集气罩高效收集， RTO蓄热式热氧化装置、活日常维护与定期检修，废气排VOCs原料减少无组织排放性炭吸附、水喷淋+碱洗塔放口在线监测联网环保部门

分享丨宽容丨进取丨廉洁253.污染排放控制与过程管理

3.2废水排放管理

实行分类收集和分级处理，配套建设分类收集调节—反应—超滤—生化—外置预处理工艺

MBR—炭滤—RO—低温蒸发等综合

清污分流、雨污分流，生产/生活废水废水处理设施，设置在线监控装置，生产废水：隔油+气浮+生化+深度过滤；

分质处理结合年度自行监测生活污水：化粪池

11520吨

集中处理

达标率100排放与回用%

达标后部分回用于绿化灌溉、地面冲达标后部分回用于绿化灌溉、地面冲洗等，其余排入市政管网洗等，其余排入市政管网生活污水排放量

分享丨宽容丨进取丨廉洁263.污染排放控制与过程管理

3.3化学品管理3.4废弃物处理

管理原则核心制度管理环节具体措施

减量化、资源化、无害化《固体废物管理制度》

按易燃、易爆、有毒等危险性对化学品分类，建立完善化学品管《危险废物管理制度》分类管控理台账，明确各类化学品储存条件、使用规范及应急处置措施

2025年产生量

优先采购环保型、低毒性化学品，供应商需提供化学品安全技术无害废弃物：76.24吨有害废弃物：47.21吨采购管理

说明书（MSDS），经合规审核通过后方可准入合作废弃物类型具体处理措施废弃物类型具体处理措施

设置专用化学品仓库，配备通风、防爆、防渗、应急吸附等配套可回收类（废包装材料、生产边角料等）交由专业

储存运输设施，规范化学品装卸、运输流程，防止运输及储存过程中泄漏无害废弃物回收机构回收再利用；不可回收类交由市政环卫部污染门或合规处置机构处理

操作人员经化学品安全培训并考核合格后方可上岗，严格按照操建立专项管理台账，分类收集后规范储存于专用危使用管理有害废弃物

作规程开展投料、转移、废弃等作业废暂存间；委托具备相应资质的第三方机构进行无

害化处置，严格执行危险废物转移联单制度分享丨宽容丨进取丨廉洁274.水资源利用与节水管理

4.1用水结构与总体用水情况

全年总用水量：21907吨生产用水生活用水其他用水

4.2节水管理机制与技术措施

管理环节主要实践做法实现效果

用水计量与统计管理各车间/环节用水实时监测，定期分析提升透明度，及时识别异常污水处理与回用技术物化+生化+外置MBR+RO+蒸发工艺；在中水全部回用于生产车间清洗，废水零外排；

遵守《中华人民共和国水法》《中华线监测2025年11月投用截至2026.1.30回用水量122.344吨人民共和国水污染防治法》等法律法回收利用实践达标废水回用于绿化灌溉、地面冲洗、设备冷却减少新鲜水消耗规，践行节水优先、过程管控、全员参与的用水原则，设施运维与漏损防控供水管网巡检、水表校验、节水器具维护降低跑冒滴漏风险分享丨宽容丨进取丨廉洁284.水资源利用与节水管理

4.3行为节水与宣传培训

制度约束

明确各部门、各岗位节水责任，将节水要求纳入日常管理规范，引导员工在生产和办公过程中自觉控制用水需求，减少非必要用水。

宣传引导

充分利用内部宣传栏、企业公众号、培训课件等载体，结合“世界水日”“全国城市节约用水宣传周”等节点，开展主题宣传活动，通过直观标语和案例增强员工对水资源稀缺性和节水重要性的认知。

能力建设

定期开展节水宣传培训，普及节水知识、节水器使用方法及水资源管理要求，提升员工节水意识和实操能力，推动节水理念融入日常工作。

分享丨宽容丨进取丨廉洁295.应对气候变化

5.1治理5.2战略

总体方向：2030年前碳达峰、2060年前碳中和董事会统筹气候相关重大事项

四大路径：节能降碳、清洁能源替代、循环经济、技术创新

管理层依托ESG管理委员会协调推进全生命周期环节核心实践方向

低碳规划设施设备规划、可再生能源规划、循环项目规划、信息化与智能化管理

低碳设计节能设备选型、清洁生产工艺应用、研发环节节能降碳评审、低碳产品开发

制造、EHS、供应链、研发按职责分工执行低碳供应低碳供应链建设、低碳材料采购、回收材料使用、供应链数据监控

低碳制造能源管理体系建设、能源审计、设备能效提升、数字化碳管理、提高清洁能源比例

低碳运输新能源运输车辆应用、运输方案优化、包材减量化、包材循环再使用

将气候目标纳入年度重点工作，定期汇报与专项评估低碳回收产品回收利用、包材回收、生产废料回收、余热回收、废水回收分享丨宽容丨进取丨廉洁305.应对气候变化

5.3影响、风险与机遇管理

风险类别主要表现应对措施机遇类型核心方向实施路径

极端天气导致生产低气候风险选址、应急预政策机遇享受绿色低碳政策关注政府补贴、税收优惠

物理风险中断、设备损坏、案与物资储备、定期演练、红利

供应链受阻、人员足额投保、合理调整作业安全风险时段

加大低碳产品研发推广，市场机遇拓展绿色低碳市场协同上下游打造低碳供应链

环保政策收紧、碳跟踪政策法规、加大低碳

转型风险成本上升、低碳技技术研发、优化能源结构、

术迭代、市场偏好参考ISO 14064开展碳管精细化能源管理、设备技降本增效与可持续

转变理效率机遇改、工艺优化、再生材料发展与循环利用

分享丨宽容丨进取丨廉洁315.应对气候变化

5.4指标与目标

能源结构优化生产运营减排

厂区车棚及屋顶分布式光伏总装机：1.261MW 优化流程与设备能效，降低单位产品能耗2025 年光伏发电量： 133.88 万 kwh （其中依托数字化碳管理实现能耗与排放实时监控

128.86万kwh自用，5.02万kwh上网）

资源循环碳汇补充

推进再生材料使用及生产废料、余热、参与植树造林等碳汇项目废水回收利用未来规划

持续完善温室气体排放核算体系，强化量化指标与阶段性减排目标管理分享丨宽容丨进取丨廉洁326.生态系统与生物多样性保护

6.1生物多样性保护举措与实施

保护原则：预防为主、防控结合、协同保护实施维度核心举措实施目标

生产基地均选址于成熟工业园区工业用地，不从源头规避经营活动对自然生态

合规布局涉及自然保护区、生态红线区、重要水源地等

系统、生物栖息地的破坏生态敏感区域

开展厂区绿化提升工作，优先选用本土适生树打造绿色生态生产环境，改善厂厂区生态优化

种和植被，丰富厂区绿化层次与物种多样性区及周边局部生态条件将生物多样性保护纳入员工环保培训体系，通提升全员生态保护意识，推动保理念宣贯与能力提升

过专题培训、案例分享普及保护知识护理念融入日常工作

联动周边社区、行业伙伴开展生态保护公益行履行企业生态社会责任，推动形社会协同公益保护动，参与区域生态治理、科普宣传等活动成政企社协同的保护氛围分享丨宽容丨进取丨廉洁336.生态系统与生物多样性保护

6.2经营活动生态风险防控机制

项目立项建设日常运营管理环境监测预警措施落地监督战略契合性生态风险识别评估机制常态化生态监测机制生态保护考核监督机制立项环评、建设“制定内部制度，定对周边植被、水体纳入各部门环境管三同时”、优化施期排查风险点，建等生态要素监测，理考核，定期检查工工艺、配套生态立动态风险台账隐患即时响应与专项督查保护措施

分享丨宽容丨进取丨廉洁347.循环经济实践与材料管控机制

7.1再生材料使用7.2循环经济相关实践措施

实践维度核心措施实施效果

2025年常州工厂产生固废供应商专用小黑桶

76.24包装物回收机制，集中回

2025年回收约13万

吨循环利用收转售原供应商循个，减少一次性包环复用装采购

生产废料边角料、不合格品

回收分类收集，专业处提升资源利用率，理后重新用于生产减少固废产生

生产边角料、废包装材料等可回收资源分类处理后重新投入生产能源梯级生产余热回收用于

利用车间供暖、热水供提高能源综合利用应效率分享丨宽容丨进取丨廉洁35社会责任与人力资本管理体系

分享丨宽容丨进取丨廉洁361.社区参与公益实践受赠方金额用途公益定位新北区幸福龙虎基金会100000公益基金紫阳县瓦庙镇九年制学校6600学生助学金

践行企业公民责任，围绕乡村振兴战略深化社区公益实践华东理工大学300000化学与分子工程学院奖学金、奖教金、实验室修缮

重点投入领域：教育支持、扶贫济困、环境保护、文化建设

2025年公益捐赠总额

406600元

搭建员工公益参与平台，组织社区敬老、环保宣传、公益支教等志愿活动分享丨宽容丨进取丨廉洁372.产品质量与安全管理

2.1治理

管理层统筹质量目质量管理部门牵头建立、各业务部门落实全标与体系建设运行与持续改进流程质量控制制度体系体系认证

核心手册：《质量、环境、职业健康安全体系手册》 ISO 9001质量管理体系

专项制度：《产品检验管理制度》《不合格品管理 ISO 14001环境管理体系制度》 ISO 45001职业健康安全管理体系

核心产品获CE、UL、RoHS认证

分享丨宽容丨进取丨廉洁382.产品质量与安全管理

2.2治理战略实施

核心理念：以客户需求为导向，将产品质量与绿色发展相结合生产与过程控制检验与交付产品包装管理

强化关键工序质量控完善检验流程，确保 PE内包装、可回收纸制，落实检验与不合符合客户与标准要求箱、EPE/EPS缓冲材格品管理料，提高可回收性分享丨宽容丨进取丨廉洁392.产品质量与安全管理

2.3影响、风险与机遇管理2.4指标和目标

风险管控不合格

品管理质量部门组织评审处置，推动问题整改指标2025年表现产品

追溯批次唯一标识，记录全链条数据产品一次性合格率98.94%（高于97.5%年度目标）产品

召回明确触发条件、流程及责任分工，定期演练产品召回情况未发生召回事件机遇把握

*提升质量稳定性增强客户粘性与市场认可度

*绿色包装顺应下游客户环保关注趋势

分享丨宽容丨进取丨廉洁403.客户服务与满意度管理客户满意度调研客户投诉管理

覆盖率：80%合作客户全年投诉量：14起

平均满意度：97.25分（满分100分，远超90分KPI）客诉率：0.59%（低于1.0%年度KPI）投诉处理完成率：100%认可维度投诉处理流程产品质量交付效率

建立《客户投诉跨部门处理主流程》管理文件

技术支持售后响应覆盖：现场调查→合规审批→内部核查→客户处置

→投诉闭环→持续改进

分享丨宽容丨进取丨廉洁414.供应链责任与采购管理

4.1供应商管理体系与职责分工

责任部门核心职责具体工作内容

（1）主导供应商选择、评价、导入及验收；

（2）制定和更新《合格供方名录》并报采购总经理审批；

供应链部供应商管理主导（3）负责采购合同、相关协议签订、评审及存档；

严格遵循《采购控制管理程（4）组织导入前供方现场审核验证，与质量部共同开展供应商业绩评定；（5）处理供应商投诉、退货退款及应付账款对账。序》《供应商管理程序》等（1）主导供应商品质评价及质量改进推动；

（2）编制年度供方审核计划并组织实施，跟踪供方改善情况；

专项制度。质量部质量管控与审核（3）负责来料检验、统计来料合格率及异常反馈；

（4）签署、评审并存档《供应商质量协议》;

围绕本地化布局、协同赋能、（5）参与供应商导入前审核及贸易安全审核。

（1）提出新物料、新供应商需求，告知采购部门；

公平合作三大方向，深化供（2）负责新物料导入跟踪验证及前期技术指标确认；

研发部技术支持与需求提报

应链价值共生，提升供应链（3）编制新物料内部型号并同步至供应链部；

（4）参与供应商年度审核计划制定及供应商评估。

整体韧性与可持续性。

工艺部生产验证支持负责实验物料的生产验证，为供应商评估提供工艺层面意见。

分享丨宽容丨进取丨廉洁424.供应链责任与采购管理

4.2供应商准入与分类管理

供应商定义准入审核要求自评/审核最高等级

1.需提供合法合规经营资质、生产许可、检测能力等资料；

2.优先选择通过质量管理体系认证的厂家；

A 关键原材料供应商现场审核最高A级类 3. 需签署《质量协议》《技术规格书》《相关方环境、安全、社会责任管理协议》；

（如银粉、银包铜粉等金属粉）（90分以上）

4. 原料类 A 供应商需进行现场审核，代理商等无生产工序的除外；

5.填写《供应商行为规范承诺书》《供应商贸易安全承诺书》。

1.提供营业执照、经营该产品年限证明等资料；

B 次要物料及直接接触包装物供应商 2. 经《供应商体系审核表》评估得分≥70 分；自评/审核最高 B 级类（如玻璃粉、有机类物料等）3.签署《供应商行为规范承诺书》；（80-89分）

4.无需强制现场审核，可通过自评或资料审核准入。

1.提供营业执照及相关资质证明；

C 关键性设备厂家、外包校准机构及辅助类资料审核合格即准入类 2. 填写《供方情况调查表》，经资料审核合格后直接列入合格供应商；

包装物供应商无等级评定

3.无需签署额外承诺书（特殊要求除外）。

紧急采购流程

供应链部组织研发、质量、生产紧急会议风险评估→部门负责人审批→战略副总审核→总经理审批（特殊情形签署质量约束协议）

分享丨宽容丨进取丨廉洁434.供应链责任与采购管理

4.3供应商评估与考核机制

评估类型评估周期评估维度

年度例行审核至少每年1次质量表现、交付能力、ESG 合规、贸易安全等表现优秀订单倾斜供应商等激励

贸易安全审核每年1次贸易安全管理、物流合规、信息安全等

A类银粉：月度；存在问题要求限期

外购玻璃粉：年度；

日常绩效考核来料合格率、交付及时率、异常处理响应速度供应商整改

其他材料：半年度；等

B/C类：年度

分享丨宽容丨进取丨廉洁444.供应链责任与采购管理

4.4供应商变更与退出管理

变更类型包含内容管理要求退出情形具体描述处理流程

供应商替换产能不匹配、重大品质事故、合

需提前90日书面告知公司，提供应商开发过程中提供作意愿下降、成本控制需求等供免费样品供评估验证，通过提供虚假信息的资料与事实不符直接淘汰，取消合格供应商资质。

后可逐步放量。

未完全履行合同义务或1.停止交易，要求限期整改；

提前90日书面告知，提交样品合同期内违约履行不符合约定2.限期未整改的予以淘汰。

设计变更图纸、材料、性能等变更及变更说明，经公司验证确认后生效。

重大质量事故造成公司或客户损失50万元及以上直接淘汰，不再合作。

生产场地、流程、设备、模具变提前90日书面告知，提供工艺工艺变更更，半年以上停产后复工等变更文件及样品，验证合格后方可供货。绩效考核不达标连续三周期考核为D级，启动退出程序，从《合格供方名且无可执行整改计划录》中剔除。

其他变更企业名称、法人、股权、经营范及时提供变更后的资质文件，

1.取消合格供应商资质；

围变更等经公司审核确认后延续合作。长期无业务往来两年及以上未发生业务2.需恢复合作的，重新按准入流程审核。

分享丨宽容丨进取丨廉洁454.供应链责任与采购管理

4.5采购流程与合同管理

规范的投诉处理机制对接人提交方式处理闭环由供应链部指定专人作为对接人将详细记录投诉事向供应商出具书面或邮件

投诉对接人，统一承接供项、诉求及提交时间，并说明调查结果及依据，同应商投诉，投诉需通过指在10个工作日内完成核实；时做好沟通记录。

定邮箱或加盖公章的书面函件提交；

分享丨宽容丨进取丨廉洁464.供应链责任与采购管理

4.6供应链可持续发展实践

供应商供应商公平合作与本地化布局协同赋能账款保障

银粉供应商共10家，江苏本地化供与银粉供应商建立定期技术交流机制差异化结算周期：月结30天、款到应商5家共享应用问题与性能优化需求，明确发货等本地化比例：50%研发方向合作前写入合同，保障支付透明及时价值：缩短供应链半径、降低运输碳形成需求反馈→技术迭代→产品升级

排放、提升供应及时性与灵活性协同闭环

分享丨宽容丨进取丨廉洁475.员工雇佣与权益保障

5.1员工队伍结构

2025年末公司员工总人数729人，校园招聘录用10人

性别结构学历结构年龄结构

60055880%30040%40060%

76.54%255357

70%34.98%35%350

50025021348.97%50%30%

60%20029.22%300

285

40025%

50%152

40%

15020.85%

25039.09%

20%

30040%10213.99%15%20030%100

30%10%17115020023.46%5020%

20%75%10070

10000.96%0%

10%509.60%

10%

士士科专下14博硕本大以

00%及01.92%

0.41%0%

男性女性专中20-3031-4041-5051-6061以上

人数占比（%）人数占比（%）人数占比（%）

分享丨宽容丨进取丨廉洁485.员工雇佣与权益保障

5.2合规用工管理5.3多层级福利保障体系

严格遵循《劳动法》《劳动合同法》《社会保险法》

依法与符合条件的员工签订劳动合同、实现试用期法定保障带薪假期1管理、用工形式、合同解除与终止等用工全流程合五险一金足额缴纳；企业法定年休假（按累计工龄分规可控年金计划；补充医疗保险、级）、福利年假（随司龄递商业意外伤害保险增）、婚假、产假、陪产假、

哺乳假、丧假、流产假、育儿假（属地差异化执行）；

2围绕员工核心需求构建起覆盖法定保障、补充关怀、评优激励产检时间计入工作时间

专项激励的全方位、多层级福利体系。季度/年度评优，现金奖励与荣誉表彰特殊关怀

同时公司定期开展行业薪酬对标，持续优化内部薪政策宣贯疾病、工伤期间保障工资待

3酬结构与绩效激励机制，以业绩结果和价值贡献为遇与岗位权益，提供就医协

社保、住房保障、个税等助与人文关怀

重要依据，推动员工与公司共享发展成果。政策调整专项解读分享丨宽容丨进取丨廉洁495.员工雇佣与权益保障

5.4企业文化与员工文化生活

2025年，公司围绕团队融合、文化传承、知识提升三大方向，策划开展多场特色活动

年度总结会十周年庆典篮球赛文化讲座

*全面复盘年度工作成果，部署下一年度规划，*各部门、各子公司组成多支代表队参赛*内容涵盖历史文化、人文素养、职业成长表彰先进*展现顽强拼搏、协同作战精神风貌*专业讲师分享、员工互动交流

*强化“目标同向、责任同担”团队理念

分享丨宽容丨进取丨廉洁506.人才发展与培训体系

6.1双通道人才晋升机制6.2分层分类员工培训体系

制定《2025年度培训计划》，规划20场专项培训双职业发展路径培训类别核心培训内容覆盖对象

业务知识类光伏银浆基础知识、电池片工艺、有机材料及合成、管理通道专业通道印刷烧结对浆料影响营销、研发、生产

岗位技能类浆料日常管理、生产计划、仓库管理、设备介绍、质量测试制造、仓库、质量

明确各通道晋升标准、考核流程与

合规与安全类海关法规、贸易安全、信息安全、危机处理、禁用物质管控物流、全员、EHS年度晋升机会，为不同岗位、不同发展诉求的员工提供多元化、常态综合能力类商务关系管理、光伏技术趋势营销、MKT

化的职业上升通道，充分保障员工特色赋能课程覆盖情况发展权益与成长空间。*奥德赛项目管理理念与实操*基层员工参与率：100%*高温浆料专业培训*新员工入职培训覆盖管理制度、

*理解变革管理岗位基础、安全生产

分享丨宽容丨进取丨廉洁517.职业健康与安全生产

7.1职业健康安全管理体系建设

遵循《中华人民共和国职业病防治法》《安全生产法》等法规要求，制定《安全生产责任制度》《职业卫生管理制度》等管理规范，构建覆盖全员的职业健康安全管理体系。

* 核心支撑：通过GB/T 45001-2020 / ISO 45001:2018职业健康安全管理体系

*认证范围：电子新材料（银浆）生产及相关管理活动

*方针：安全第一，预防为主；以人为本，强化监督；遵守法规，保障健康；综合治理，持续发展*制订规范：《安全生产责任制度》《职业卫生管理制度》《危险源识别与风险评价控制程序》

分享丨宽容丨进取丨廉洁527.职业健康与安全生产

7.2 2025年EHS工作目标完成情况

核心安全事故零发生可控事故合规达标过程管理100%达标死亡及重伤、急性中毒、火灾爆炸、重大设备、可记录事故共发生3起（常州工厂、德朗聚特种作业持证率、特种设备定期检测率、事故重大环境污染、职业病、治安事件等重大安全事（常州、上海）、宜宾工厂各1起），在年度隐患整改率、新员工三级教育及全员教育培训故均保持为0，轻伤事故控制在年度目标以内。≤6起的目标范围内，公司已完成事故原因复覆盖率、安全生产费用投入率均达到100%，盘并落实整改。实现安全合规全流程管控。

指标名称年度目标常州工厂研发（常州、上海）德朗聚（常州、上海）匠聚宜宾工厂死亡及重伤事故000000急性中毒事故000000火灾爆炸事故000000重大设备事故000000重大环境污染事故000000

轻伤事故≤100000职业病事故000000

可记录事故≤6起1起01起01起治安事件000000

分享丨宽容丨进取丨廉洁537.职业健康与安全生产

7.3安全生产资源投入7.4安全培训与应急演练

2025年安全培训累计达2093人次，人均接受安全培训次数约6次

25年投入金额2025年2月2025年7月2025年12月

613746.34元安全生产责任制培训交通安全培训职业健康培训

安全生产责任制宣贯、道路交通安全法规、职业病预防、职业健

岗位安全职责、考核厂区车辆行驶规范、康检查、工作场所防要求事故预防与应急处置护措施安全设施购置与运维安全培训2025年3月2025年11月安全专业检测高处坠落应急处置演练消防演练

应急物资储备模拟高处坠落场景，检验模拟火灾场景，检验消防设施使现场急救、伤员转运及医用、人员疏散、初期火灾扑救及疗联动能力与外部消防力量联动能力

分享丨宽容丨进取丨廉洁547.职业健康与安全生产

7.5全员职业健康管理

体检全覆盖

2025年为全体员工提供免费福利体检，针对化学品接触、设备操作等接害岗位，严格按国家职业健康规范组织岗前、岗中、离岗专项体检，全年体检覆盖率达100%。

健康档案动态管理

为全体员工建立个人职业健康档案，实现员工健康状况实时跟踪、动态更新，及时发现并干预健康风险。

身心双重关怀

策划开展读书日、猜灯谜、篮球比赛、羽毛球比赛、乒乓球比赛、安全月

竞答等多维度文体活动，缓解员工工作压力，增强团队凝聚力，满足员工多样化身心需求。

分享丨宽容丨进取丨廉洁558.信息安全与隐私保护

8.1信息安全体系与责任分工

全员参与、分级负责的管理格局管理维度核心管理要求具体执行规范

规范计算机及移动设1.优先使用公司提供设备，禁止私自调换、拆卸；

网络安全和信息设备安全备使用，防范硬件风2.离开座位锁定系统，移动存储介质专人保管；

化工作领导小组主要领导责任险3.公共笔记本实行谁借用、谁管理，及时归还

1.重要文件需加密存储并定期备份，公共设备使用后及时删除资料；

管控文件存储、加密、

信息技术部2.严禁通过个人介质带离公司文件，出差拷贝需上级批准并使用公司存储设备；制度落地、技术防护、日常运维、应急处置电子文件安全流转全流程3.员工离职时，部门负责人需完成工作资料交接存档

1.服务器及计算机强制安装防病毒软件，定期更新病毒库；

软件与保障软件合规使用及

各部门负责人信息系统稳定 2. 禁止安装危害网络安全的软件，原始软件资料由信息技术部统一保管；本部门直接领导责任系统安全 3. 内部网络、ERP、MES、OA等系统按专项规定管控权限

1. 采用阿里云RDS进行数据库管理，实行两日增量+一日全量循环备份策略；

强化数据备份与访问

网络管理员网络系统日常维护数据库安全控制2.备份数据妥善保管，严禁未经授权拷贝转出；3.信息技术部负责数据备份、恢复及监控全流程

1.密码需含字母、数字、符号组合，长度不少于8位，禁止使用弱密码；

规范密码设置与管理，员工本人使用设备及数据的直接责任人密码安全降低泄露风险2.员工密码每3个月更换一次，泄露或异常时立即更改并报备；3.管理员级密码实行双重管理，每年至少更换一次，人员变动时即时更新分享丨宽容丨进取丨廉洁568.信息安全与隐私保护

8.2技术防护与风险防控机制

边界防护数据备份

部署防火墙作为安全屏障，对外界数据进行隔离业务系统服务器执行云盘备份策略，备份数据长管控，定期更新防护规则，防范外部攻击期留存并上传至OSS存储，保障数据可恢复性权限管理行为管控

业务系统服务器执行云盘备份策略，备份数据长明确信息安全禁止行为，包括非法侵入他人系统、篡改数期留存并上传至OSS存储，保障数据可恢复性据、泄露公司信息、传播有害内容等，从源头规避风险建立常态化风险巡查机制，信息安全工作领导小组不定期抽查，违规责令整改通报分享丨宽容丨进取丨廉洁578.信息安全与隐私保护

8.3应急响应与人员保障

规范的信息安全应急响应机制，确保突发情况快速处置预警与上报预警与上报应急处置

发现设备故障、网络异常、数据泄故障排除后，通过备份数据恢复系露等问题，立即通知信息技术部，工作日管理员维护，节假日值班支统功能，事后分析事件原因，优化重大事件同步上报高层持；隔离风险、排查、记录防护措施与应急预案

*定期开展信息安全培训，每年10月集中开展一次，确保涉密部门覆盖率100%、非涉密部门覆盖率70%；

*对涉密系统操作员实施定期考核，各部门主管领导组织、信息安全员监管，对未达标人员开展专项培训与阶段监管；

*强化全员安全意识，通过制度宣贯、案例警示等方式，明确违规操作的责任后果，推动安全规范落地执行。

分享丨宽容丨进取丨廉洁588.信息安全与隐私保护

8.4客户隐私保护

数据存储与合规采集使用管控

仅收集业务所需的客户必客户敏感信息分类加密存杜绝未经授权泄露、传播要信息，不额外获取无关储，实行严格访问控制，客户隐私信息的行为，若数据，采集过程明确告知仅授权人员可接触，严禁因违规操作导致客户隐私客户用途用于业务外其他用途泄露，将按规定追究相关人员责任

报告期内，公司未发生重大信息安全事故及客户隐私泄露事件，信息安全管理体系有效运行，为业务持续稳定开展提供坚实保障。

分享丨宽容丨进取丨廉洁59公司治理与合规运营机制

分享丨宽容丨进取丨廉洁601.治理结构与决策体系职级13级以上的高管

3029经2025年5月20日年度股东会审议通过，公司正式取消监事会，并将其监督职

能由具备独立性与专业性的董事会审计委员会承接，同步修订《公司章程》。

调整后董事会由9成员组成，包括5名非

15女性高管占比独立董事、3名独立董事及1名职工代表达26%董事。

形成自我评估、外部审计、董事会监督

的内部控制与合规管理框架，构建了规范的“三会”运作体系与职责分工机制。

男性女性

分享丨宽容丨进取丨廉洁611.治理结构与决策体系

1.1关于股东与股东会

平等对待所有股东，保障中小股东知情权和参与决策权

2025年临时股东会主要议案

01020304

关于取消监事会并关于选聘2025年度关于限制性股票激关于H股上市相关事

修订《公司章程》审计机构的议案励相关事项的议案项的议案的议案

分享丨宽容丨进取丨廉洁621.治理结构与决策体系

1.2关于董事与董事会1.3独立董事履职

董事会履职情况

2025年，公司董事会共召开8次会议，董事会成员出席率100%，

审议并通过重大事项议案，确保公司战略决策高效落地。

3名独立董事分别来

董事会成员多样化自法律、财会专业领域

*董事会共9名成员，其中非独立董事5名、独立董事3名、职工代表董事1名*·包含1名女性独立董事

*·50岁以下董事5人，50岁以上董事4人，平均年龄50岁2025年出席率100%无反对/弃权议案专业背景多元互补

*多名董事在先进材料行业拥有15-40年资深经验

*核心成员曾任职于国际头部企业核心技术岗位2026年1月7日

*独立董事团队专业配置完善，分别来自法律、财务审计领域，具备近10年执业律师经验及30余年完成独立董事更换财务审计经验，持有高级会计师、注册会计师等多项权威资质，分享丨宽容丨进取丨廉洁631.治理结构与决策体系

1.4董事会专门委员会规范运作

委员会名称2025年度履职重点与关键议案会议次数审议情况委员会会议次数

审议年度/半年度/季度报告、内部审计工作报告、募集战略委员会

审计委员会资金存放与使用情况、外部审计机构选聘、金融机构申7次100%通过2

请授信额度及担保额度等事项，监督审计工作质量审议更换独立董事、确定公司董事角色、调整董事会专审计委员会

提名委员会门委员会委员等事项，确保公司董事高管符合监管合规1次100%通过7要求

核查审议2024年股权激励第一期归属事项、董事及高薪酬与考核

薪酬与考核委员会级管理人员薪酬方案、董高责任险等议案，推动薪酬与6次100%通过委员会6业绩挂钩

审议收购境外公司股权协议、首次公开发行 H 股股票提名委员会 1

战略委员会并在香港联合交易所上市、同意公司在香港进行非香港2次100%通过

公司注册等事项，开启公司 H 股上市进程分享丨宽容丨进取丨廉洁641.治理结构与决策体系

1.5关键治理动作

监事会取消审计机构选聘

限制性股票激励重大投融资事项 H股上市推进

2025年5月20日经年度2025年11月12日临时

作废2023/2024年部分2025年12月19日董事

股东会审议通过，同步2025年度金融机构综合股东会审议通过选聘限制性股票、调整2024

修订《公司章程》，监授信、开展金融衍生品会审议 23项H股上市相

2025年度审计机构

年授予价格、解锁2个交易、收购境外公司股关议案督职能移交审计委员会归属期权

分享丨宽容丨进取丨廉洁652.党建引领与组织保障

2025年全面贯彻落实党的二十大精神、高质量完成“十四五”规划目标任务、为“十五五”良好开局奠定基础。

坚持以习近平新时代中国特色社将党建工作融入公司治理结构和会主义思想为指导决策体系

强化理论武装，发挥党员先锋模强化在战略执行、风险管控和企范作用党建工作业文化建设中的引领作用

党支部现有党员：20人

分享丨宽容丨进取丨廉洁663.合规管理与内部控制

建立《法律、法规及其它要求管理程序》《内部审核管理程序》管理评审

法律法规获取、识别、更新，年度合规性年度内审计划，对QES体系符合性、有最高管理者定期组织，评价体系适宜性、评价效性审核，跟踪整改充分性、有效性培训课程核心内容

合规基础含义、特点与价值，案例分析与风险识别反腐败与反商业贿赂法律法规、风险识别应对、廉洁自律

数据安全重要性、问题场景及应对措施

职场行为规范专业行为标准、职业素养提升

商业秘密定义、法律法规、侵权分析、保护意识

利益冲突定义分类、内外部分析、管理要求

道德伦理与社会责任诚信正直价值判断、对利益相关方责任

分享丨宽容丨进取丨廉洁674.风险管理与尽职调查

4.1风险管理架构4.2风险管理与内部控制运行

在既有内控基础上，公司持续完善风险管理工作机制，将风险管理融入公司治理和日常经营管理之中。通过风险管理制度等内部制度，明确董事会、审计委员会、管理层、职能部门和子公司的风险管理职责。

统筹风险管理战略

董事会与重大风险决策按风险识别→评估→应对→持续监控→反馈改进路径推进

*重大投资、重要业务、资金运用强化事前论证与合规审查

管理层*内控评价、自查自纠、内部审计结合推动优化负责风险管控体系落地与跨部门协同内部控制执行方面

*公司设置内控节点和授权边界，各业务条线及子公司需按制度履行审批、备案和报告程序；

*总部内控评价小组对制度执行情况进行抽查和评估。

职能部门落实日常风险排查与管控第三方审计结论

*在所有重大方面保持有效财务报告内部控制

*报告期内无重大违法违规或对持续经营构成重大不利影响的风险事件

分享丨宽容丨进取丨廉洁684.风险管理与尽职调查

4.3 风险管理制度与识别体系 4.4 ESG尽调与风险评估流程 4.5 风险应对措施

制定风险管理制度，系统识别市规避在项目立项、投资决策、供应商

场、信用、环境、社会、操作等高风险事项优先规避

合作环节纳入ESG因素各类风险降低

中低风险通过流程优化、技术升

建立动态风险台账与应对预案，开展环境合规、社会责任、治理级、制度完善降低影响

制定专项应对预案，明确风险识规范专项尽调

别标准、责任主体与处置流程转移合规保险配置分散压力风险评估流程

识别→评估→分级→跟踪2025年未发生重大风险事件，对风险发生概率、影响程度综合研判风险整体可控

分享丨宽容丨进取丨廉洁695.信息披露与投资者沟通

5.1公告披露情况5.2披露质量保障5.3投资者交流活动

2025年规范披露各类公告形式

建立多层级信息披露审核机制（定期报告、临时公告）业绩说明会、投资者调研、路演

建立投资者反馈回应机制，对投信息披露及时率坚守真实、准确、完整、及时、

资者提出的问题及时、全面回应，

100%公平原则

回应率100%对披露内容进行严格把关

无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

分享丨宽容丨进取丨廉洁706.税务合规管理

6.1税务管理体系与职责分工

制定《税务管理办法》，对税务管理的目标、原则、组织架构及业务流程作出系统规定:股份公司财务会计部负责税务工作的归口管理承担税务制度完善税收政策研究和传达重大事项税务筹划建议对子公司税务管理工作的指导组织税务风险分析与检查各子公司财务部门负责本公司涉税业务的具体执行合规会计处理按期纳税申报涉税资料保管配合税务机关问询和检查

分享丨宽容丨进取丨廉洁716.税务合规管理

6.2日常涉税与发票管理

管理环节核心管理措施具体实施内容

合规核算与申报依规准确核算，按期申报，数据一致涉税处理政策适配与调整税收政策变化及时分析优化

高风险事项管控新业务/高不确定性事项多部门讨论，征询外部意见事前防范业务真实性审核，合同条款合规审查事中控制开票/取票核对核心要素，确保三流一致发票管理

事后管理妥善保管资料，定期自查，配合协查数字化升级推动数电发票应用，与专业机构合作系统直连分享丨宽容丨进取丨廉洁726.税务合规管理

6.3税务风险防控与培训6.4税务合规表现

风险自查报告期内，公司坚持依法诚信纳税，严格遵守国家和业务所在地区适用的税收法律法规，未*财务会计部牵头，每半年组织自查，邀请外部机构支持；发生涉税违规事件。

*形成自查报告督促整改；

*年度监督检查培训提升

与外部财税机构合作，围绕税务稽查整治、“以数治税”监管、增值税立法变化、稽查风险应对、董监高个税风险管理等开展培训

分享丨宽容丨进取丨廉洁737.商业道德与反腐败