国投证券股份有限公司

关于常州聚和新材料股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的核查意见

国投证券股份有限公司（以下简称“国投证券”或“保荐机构”）作为常州

聚和新材料股份有限公司（以下简称“聚和材料”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对聚和材料2025年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况根据中国证券监督管理委员会于2022年10月18日出具的《关于同意常州聚和新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2504号），公司获准向社会公开发行人民币普通股28000000股，发行价格为人民币110.00元/股，募集资金总额为3080000000.00元，扣除保荐承销费用人民币

120000000.00元，减除其他与发行权益性证券直接相关的发行费用人民币

39867437.73元，募集资金净额为人民币2920132562.27元。上述资金已全部到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022年12月6日出具信会师报字[2022]ZF11361号《验资报告》。

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年12月6日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额308000.00

其中：超募资金金额189326.26

减：直接支付发行费用15986.74

二、募集资金净额292013.26

1减：

注

以前年度已使用金额284279.84

本年度使用金额15762.48

本年度暂时补流金额16760.90

本年度现金管理金额2600.00

本年度银行手续费支出及汇兑损益0.32

加：

本年度募集资金利息收入2586.24

本年度现金管理金额归还43900.00

三、报告期期末募集资金余额19095.96

注：以前年度已使用金额中包含募投项目支出、以前年度尚未赎回的现金管理金额、暂时闲

置募集资金进行现金管理实现的收益、募集资金专项账户利息收入、手续费支出金额等。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金管理，保护广大投资者的合法权益，根据中国证监会、上海证券交易所对募集资金管理的法律法规，公司制订了《募集资金管理办法》，对募集资金的存放及实际使用情况的监督等方面均作出明确的规定，公司严格按照《募集资金管理办法》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均符合《募集资金管理办法》的相关规定。

募集资金到位后，公司与国投证券股份有限公司、兴业银行股份有限公司常州经开区支行、上海银行股份有限公司常州分行、民生银行常州新北支行、中国

建设银行股份有限公司常州新北支行、中国农业银行股份有限公司常州新北支

行、中国工商银行股份有限公司常州薛家支行、中国银行常州新北支行营业部、招商银行常州分行营业部签署了募集资金专户存储监管协议。上述监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

截至2025年12月31日止，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年12月6日

2发行名称2022年首次公开发行股份

账户名称银行名称银行账号余额账户状态常州聚和新材料股份兴业银行股份有限公司

40608010010000343817798.21使用中

有限公司常州经开区支行常州聚和新材料股份上海银行股份有限公司

3005136155647.88使用中

有限公司常州分行常州聚和新材料股份招商银行股份有限公司

125911872210609648.97使用中

有限公司常州分行江苏德力聚新材料有中国工商银行常州市新

11050216190021983950.90使用中

限公司区支行

合计19095.96

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

截至2025年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币263216.25万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

公司已于2025年12月19日召开第四届董事会审计委员会第七次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，并同意提交董事会审议。同日，公司召开第四届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，使用额度不超过人民币25000万元的闲置募集资金临时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

具体内容详见公司于2025年12月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州聚和新材料股份有限公司关于使用部分闲置募集资金临时补充流动资金的公告》（公告编号：2025-060）

2025年，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的净额为人民币16760.90万元。

3（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

截至2025年12月31日，公司不存在使用募集资金购买理财产品未到期的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账时间2022年12月6日计划投入超募董事会审议通股东会审议通项目名称项目类型投资总额资金金额过日期过日期江苏德力聚新材料有限公司

新项目120119.5529352.052024/1/312024/2/21高端光伏电子材料基地项目专用电子功能材料工厂及材

新项目30358.9812133.882024/1/312024/2/21料研发中心建设项目

合计/150478.5341485.93//

（七）节余募集资金使用情况

报告期内，公司不存在使用募资资金投资项目结余资金的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

截至2025年12月31日，公司无募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2025年度，公司不存在变更募投项目的资金使用情况。公司不存在募集资金

投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募

4集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师对公司2025年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：聚和材料2025年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》及交易所的相关规定编制，公允反映了聚和材料2025年度募集资金实际存放、管理与使用情况。

七、保荐机构核查过程及意见

保荐代表人通过资料审阅、访谈沟通等方式对聚和材料募集资金的存放、使

用及募集资金投资项目实施情况进行了核查，主要核查内容包括：查阅公司募集资金存放银行对账单、募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使

用情况的相关公告和支持文件等资料，并与公司高级管理人员进行沟通交流等。

经核查，保荐机构认为：聚和材料2025年度募集资金的存放与使用情况在所有重大方面符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，对募集资金进行了专户存储和使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在重大违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

5附表1：募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2022年首次公开发行股份募集资金到账日期2022年12月6日

本年度投入募集资金总额15762.48

已累计投入募集资金总额263216.25

变更用途的募集资金总额9896.25

变更用途的募集资金总额比例3.39%已变更截至期末累截至期末项目可项目达到

承诺投资募投项目，含募集资金截至期末本年度截至期末计投入金额投入进度本年度是否达行性是调整后投预定可使

项目和超募项目部分变承诺投资承诺投入投入金累计投入与承诺投入（%）实现的到预计否发生资总额用状态日资金投向性质更（如总额金额(1)额金额(2)金额的差额(4)＝效益效益重大变期

有）(3)＝(2)-(1)(2)/(1)化常州聚和新材料股份有限公司年产生产2022年8否27287.0027287.0027287.0017780.06-9506.9465.16不适用否

3000吨导建设月

电银浆建设

项目（一期）常州工程技

2022年10

术中心升级研发否5400.005400.005400.005130.92-269.0895.02不适用否月建设项目补充流动资

补流否70000.0070000.0070000.0070000.00100.00不适用否金承诺投资项

/102687.00102687.00102687.0092910.98-9776.02目小计超募资金投向江苏德力聚新材料有限生产2025年公司高端光是22352.0529352.0529352.0512796.2122873.02-6479.0377.93不适用否建设12月伏电子材料基地项目专用电子功生产能材料工厂2025年建设、是9896.2512133.8812133.882966.279056.71-3077.1774.64不适用否及研发中心12月研发建设项目超募资金永

久补充流动补流否113400.00113400.00113400.00113400.000.00100.00不适用资金超募资金永回购

否15000.0015000.0015000.0015000.000.00100.00不适用久回购股份股份尚未明确投

向的超募资/否28677.9619440.3319440.33金超募资金投

/否189326.26189326.26189326.2615762.48160329.73-28996.53不适用否向小计募投项目结项并将节余

募集资金永/-----9975.54------久补充流动

资金合计/292013.26292013.26292013.2615762.48263216.25-28797.01

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无募集资金投资项目先期投入及置换情况无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况无用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因无募集资金其他使用情况无