复旦张江:复旦张江关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

股票代码：688505股票简称：复旦张江编号：临2024-009

上海复旦张江生物医药股份有限公司关于

作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的

限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”或“复旦张江”）于2024年3月28日召开了第八届董事会第五次会议及第八届监事会第四次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说明如下：

一、本次限制性股票激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2021年4月6日，公司召开第七届董事会第七次（临时）会议及第七届监事会第七次（临时）会议，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对公司2021年限制性股票激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。2021年4月7日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。

（二）2021 年 4 月 17 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事许青先生作为征集人就公司

2020 年度股东周年大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会审议的公司 2021 年

限制性股票激励计划相关议案向公司全体 A股股东征集投票权。

（三）2021年5月7日至2021年5月16日，公司在公司内部对本次拟激

励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计10天，公司员工可向公司监事会提出意见。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异1 / 5议。2021年 5月 19 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海复旦张江生物医药股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。

（四）2021年5月27日，公司召开2020年度股东周年大会、2021年第一次 A股类别股东大会及 2021年第一次 H股类别股东大会，审议通过了《关于<公司2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。2021年 5月 28日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《上海复旦张江生物医药股份有限公司2020年度股东周年大会、2021年第一次 A股类别股东大会及 2021年第一次 H股类别股东大会决议公告》。

同时，公司就内幕信息知情人与激励对象在本次激励计划草案公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发现利用内幕信息进行股票交易的情形。

2021 年 5 月 28 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海复旦张江生物医药股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票的自查报告》。

（五）2021年7月22日，公司召开第七届董事会第十次（临时）会议及第七届监事会第十次（临时）会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、授予数量及授予价格的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》等相关议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。公司监事会对该事项进行核实并出具了相关核查意见。2021年7月

23日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。

（六）2022年5月26日，公司召开了第七届董事会第十五次（临时）会议及第七届监事会第十五次（临时）会议，审议通过《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。2022年5月

27日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。

（七）2023年4月27日，公司召开了第七届董事会第二十一次（临时）会议及第七届监事会第二十次（临时）会议，审议通过《关于调整2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授2/5予尚未归属的限制性股票的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部

分第一个归属期符合归属条件的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。2023 年 4 月 28 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。

（八）2024年3月28日，公司召开了第八届董事会第五次会议及第八届监事会第四次会议，审议通过《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

2024 年 3 月 29 日，公司于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了相关公告。

二、关于本激励计划首次授予部分第一个归属期已归属限制性股票归属情

况、首次授予部分第一个归属期、首次授予部分第二个归属期及预留授予部分

第一个归属期限制性股票作废情况公司《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”或“本激励计划”或《激励计划》）首次授予部分共设置三个归属期，预留授予部分共设置两个归属期。其中，首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已成就，公司已为符合归属条件的激励对象办理完成相关股份的归属工作，同时亦对首次授予部分第一个归属期不符合归属条件的激励对象的已获授但尚未归属的限制性股票进行了作废处理；首次授予部分第二个归属期及预留授予部分第一个归属期规定的归属

条件未成就，公司已对上述归属期内的相关股票进行了作废处理。

以上归属及作废事项已经公司2023年4月27日召开的第七届董事会第二十一次（临时）及第七届监事会第二十次（临时）会议审议通过。上述已归属并认购的限制性股票共计757.21万股，未认购或不得归属并作废的限制性股票共计

1470.49万股。

三、本次关于首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期限制性股票作废情况

根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《公司2021年限制性股票激励计划》以及公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的相关规定和公司2020年度股东周年大

3 / 5会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次 H 股类别股东大会的授权，公司作废首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期部分的已授予尚未归属的限制性股票，具体情况如下：

根据公司《激励计划》及《考核管理办法》的相关规定，公司2021-2023年研发目标考核指标已达成 A类目标。但由于公司 2021-2023年度累计营业收入低于 36.4亿元，低于公司层面业绩考核目标 C，因此 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期未满足归属条件。综上，首次授予部分已获授第三个归属期对应的限制性股票1310.80万股，及预留授予部分已获授第二个归属期对应的限制性股票261.5万股均不得归属，予以作废失效。上述不得归属并作废的限制性股票共计1572.30万股。

四、本次作废的部分限制性股票对公司的影响公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性。公司《激励计划》实施完毕。

五、董事会薪酬委员会意见

公司薪酬委员会认为：本次作废处理的部分已获授尚未归属的限制性股票符

合《激励计划》以及《管理办法》的有关规定，同意公司作废部分已获授但尚未归属的限制性股票，同意将该议案提交公司第八届董事会第五次会议审议。

六、独立董事意见

公司独立董事认为：本次作废处理部分已获授尚未归属的限制性股票已经公

司 2020 年度股东周年大会、2021 年第一次 A 股类别股东大会及 2021 年第一次

H股类别股东大会的授权，符合《激励计划》以及《管理办法》的有关规定。本次作废处理2021年限制性股票激励计划部分限制性股票履行了必要的审议程序，不存在损害公司及股东利益的情形。独立董事同意公司作废部分已获授但尚未归属的限制性股票。

七、监事会意见

公司监事会认为：本次作废处理的限制性股票数量合计为1572.30万股，符合《管理办法》及激励计划的相关规定。公司监事会同意公司作废处理部分限制性股票。

4/5八、法律意见书的结论性意见

上海市方达律师事务所认为：截至本法律意见书出具之日，公司已就本次作废事项获得必要的批准和授权，符合《管理办法》《上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》及《激励计划》等相关规定，本次作废符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。