复旦张江:复旦张江2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告的公告

证券代码：688505证券简称：复旦张江公告编号：临2026-022

上海复旦张江生物医药股份有限公司关于

2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况专项报告的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

上海复旦张江生物医药股份有限公司（以下简称“公司”或“复旦张江”）根据中国

证券监督管理委员会《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相

关规定要求，现将2026年半年度（以下简称“本报告期”）募集资金存放、管理与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金的金额及到账情况根据中国证券监督管理委员会于2020年5月14日出具的《关于同意上海复旦张江生物医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]912号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司公开发行人民币普通股12000万股，发行价格为人民币8.95元/股，募集资金总额为人民币107400.00万元，扣除发行费用人民币

9967.61万元，募集资金净额为人民币97432.39万元。上述募集资金已于2020年6月12日全部到账，并由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）对前述事项进行了审验，并出具普华永道中天验字(2020)第0502号验资报告。

（二）本报告期募集资金使用金额及期末余额情况

本报告期公司使用募集资金人民币1094.78万元；截至2026年6月30日，公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）累计使用募集资金总额为人民币51359.85万元，超募资金永久补充流动资金为人民币34645.26万元，节余募集资金永久补充流动资金为人民币160.70万元，募集资金账户余额为人民币17017.81万元。募集资金基本情况表如下：

1/10募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2020年首次公开发行 A股股票募集资金到账时间2020年6月12日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额107400.00

其中：超募资金金额32432.39

减：直接支付发行费用9967.61

二、募集资金净额97432.39

减：

以前年度已使用金额50265.07

本年度使用金额1094.78注

累计补充流动资金金额34805.96

现金管理金额-

银行手续费支出及汇兑损益4.86

加：

募集资金利息收入5756.10

三、报告期期末募集资金余额17017.81

注：上述“累计补充流动资金金额”为公司超募资金永久补充流动资金人民币34645.26万元（含2212.87万元利息收入）及节余募集资金永久补充流动资金人民币160.70万元。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金在各银行专项账户的存储情况

为规范公司募集资金的使用与管理，保护投资者权益，提高募集资金使用效率，公司按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及中国证券监督

管理委员会相关文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金使用管理办法》。

公司根据《募集资金使用管理办法》的规定，对募集资金采用专户存储制度，并履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。

截至2026年6月30日，本公司募集资金具体存放情况如下：

2/10募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2020年首次公开发行A股股票募集资金到账时间2020年6月12日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态中国银行上海张江

45597978789517017.81使用中

上海复旦高科技园区支行张江生物招商银行股份有限

121907535710633-已注销

医药股份公司上海天山支行有限公司平安银行股份有限

15062020060260-已注销

公司上海分行

（二）《募集资金专户存储三方监管协议》签署情况本公司与海通证券股份有限公司（现更名为国泰海通证券股份有限公司，以下简称“保荐机构”）分别于2020年6月8日与中国银行股份有限公司上海浦东开发区支行以及于2020年6月9日与平安银行股份有限公司上海分行和招商银行股份有限公司上海天山支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

因公司募投项目“生物医药创新研发持续发展项目”所募集资金已按规定使用完毕，为方便公司资金账户管理，公司于2023年8月将其于招商银行股份有限公司上海天山支行开立的募集资金专户（银行账号：121907535710633）进行了注销，公司与保荐机构、存放募集资金的招商银行股份有限公司上海天山支行签署的《三方监管协议》随之终止。具体内容详见公司2023年8月26日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：临2023-044）。

公司募投项目“收购泰州复旦张江少数股权项目”已结项，且该募集资金专户存储的节余募集资金、剩余超募资金及利息收入已全部转入自有资金账户永久补

充流动资金，用于与公司主营业务相关的经营活动。为方便公司资金账户管理，公司于2024年7月将其于平安银行股份有限公司上海分行开立的募集资金专户（银行账号：15062020060260）进行了注销，公司与保荐机构、存放募集资金的平安银行股份有限公司上海分行签署的《三方监管协议》随之终止。具体内容详

3 / 10见公司2024年7月3日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露

的《关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：临2024-022）。

截至2026年6月30日，公司与保荐机构、中国银行上海张江高科技园区支行于2020年6月8日签订的《三方监管协议》正常履行。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况截至2026年6月30日，募集资金投资项目资金使用情况详见“募集资金使用情况对照表”（见附表1）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

本报告期，公司不存在募投项目先期投入及置换的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期，公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2026年4月29日召开了第八届董事会第十六次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下进行现金管理，使用最高不超过人民币18000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自2026年6月20日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。公司保荐机构对该事项发表了同意意见，保荐机构出具了《国泰海通证券股份有限公司关于上海复旦张江生物医药股份有限公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。具体内容详见公司2026年4月30日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披

露的《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：临2026-015）。

截至2026年6月30日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币0元。

4/10募集资金现金管理审核情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2020年首次公开发行 A股股票募集资金到账时间2020年6月12日计划进行现金计划进行现金董事会审议通计划起始日期计划截止日期管理的金额管理的方式过日期

购买安全性高、

流动性好、有保本约定的投资

产品（包括但不限于购买保本2026年6月202027年6月192026年4月29

18000.00

型理财产品、结日日日

构性存款、大额

存单、定期存

款、通知存款等）。

5/10募集资金现金管理明细表

单位：元币种：人民币

发行名称 2020年首次公开发行 A股股票募集资金到账时间2020年6月12日委托受托产品名尚未归预计年化产品类型购买金额起始日期截止日期归还日期利息金额方银行称还金额收益率上海复

旦张江中国银人民币结人民币150000000.002026年1月6日2026年3月31日2026年3月31日-1.65%570935.34生物医行上海构性存款结构性存款药股份张江高有限公科技园人民币结人民币

司区支行150000000.002026年4月2日2026年6月30日2026年6月30日-1.57%574744.93构性存款结构性存款

6/10（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

本报告期，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况本报告期，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

本报告期，公司不存在募集资金节余的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

本报告期，公司不存在募集资金其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

本报告期，公司不存在变更募投项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期，公司已按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规的规定和本公

司《募集资金使用管理办法》的相关规定，及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放、管理及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。本公司对募集资金的使用进展情况如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

特此公告。

上海复旦张江生物医药股份有限公司董事会

2026年8月15日

7/10附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2020 年首次公开发行 A股股票募集资金到账日期2020年6月12日

本年度投入募集资金总额1094.78

已累计投入募集资金总额86005.10注

变更用途的募集资金总额15555.36注

变更用途的募集资金总额比例15.97%已变更截至期末累截至期末项目达到项目可项目，计投入金额本年截至期末承本年度截至期末投入进度预定可使是否达行性是承诺投资项目和募投项目性含部分募集资金承调整后投资与承诺投入度实

诺投入金额投入金累计投入（%）(4)用状态日到预计否发生超募资金投向质变更诺投资总额总额金额的差额现的(1)额金额(2)＝期（具体效益重大变（如(3)＝(2)-效益

(2)/(1)到月份）化

有）(1)海姆泊芬美国不适

研发项目变更前23000.007444.647444.64-7444.640100.00已变更不适用否注册项目用光动力药物创新

2027年12不适

研发持续发展项研发项目变更后-15555.3615555.361094.781245.16-14310.208.00不适用否月31日用目生物医药创新研2023年12不适

研发项目不适用24000.0024000.0024000.00-24830.75830.75103.46不适用否发持续发展项目月31日用其他收购泰州复旦张2020年12不适

（收购资不适用18000.0018000.0018000.00-17839.30-160.7099.11不适用否江少数股权项目月31日用

产）8/10超募资金用于永其他（补流不适不适用----34645.26--不适用不适用否久补充流动资金还贷）用

合计65000.0065000.0065000.001094.7886005.11-13640.15/////

公司“海姆泊芬美国注册项目”受国际环境和监管政策变化、境内外中介机构和海外医疗机构的反馈速度和沟通效率等因素影响，导致临床研究进展不及预期。为降低募集资金的投未达到计划进度

资风险、提升募集资金使用效率、加速光动力技术平台项目研发与产业化进程，经公司审慎研究分析，将“海姆泊芬美国注册项目”变更为“光动力药物创新研发持续发展项目”。本原因（分具体募次变更事项已经公司2025年10月30日召开的第八届董事会第十三次会议及第八届监事会第十一次会议以及2025年11月26日召开的2025年第一次临时股东大会审议通过。具投项目）

体内容详见公司2025年11月1日于上海证券交易所网站披露的《关于变更部分募集资金投资项目的公告》（公告编号：临2025-035）。

项目可行性发生重大变化的情况不适用。

说明1、公司于2020年6月24日召开了第七届董事会第三次（临时）会议、第七届监事会第三次（临时）会议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的募集资金投资项议案》，同意使用募集资金人民币22830.50万元置换募集资金到账前，预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

目先期投入及置2、公司于2025年11月26日召开第八届董事会第十四次（临时）会议审议通过《关于使用募集资金等额置换的议案》，同意公司根据实际情况并履行相关审批程序后，将募投项换情况目募集资金等额划转至公司基本存款账户以支付薪酬等相关费用，该部分资金等额划转情况视同为使用募集资金置换。公司保荐机构对该事项出具了同意的核查意见。

3、本报告期，公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

用闲置募集资金

暂时补充流动资本报告期，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

金情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2026年4月29日召开了第八届董事会第十六次会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公对闲置募集资金

司在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及资金安全的情况下进行现金管理，使用最高不超过人民币18000万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行进行现金管理，现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款等），使用期限自2026年投资相关产品情

6月20日起12个月之内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

况

截至2026年6月30日，本公司利用闲置募集资金购买的理财产品余额为人民币0元。

用超募资金永久

本报告期，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

补充流动资金或

9/10归还银行贷款情

况募集资金结余的

本报告期，公司不存在募集资金结余的金额。

金额及形成原因募集资金其他使不适用。

用情况

注：1、合计数与各明细数相加之和的尾数差异系四舍五入所致；