证券代码：688507证券简称：索辰科技公告编号：2026-050

上海索辰信息科技股份有限公司

2026年半年度募集资金存放、管理与实际使用情况

的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间经中国证券监督管理委员会《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可[2023]461号)核准，上海索辰信息科技股份有限公司（简称“公司”）由主承销商国泰海通证券股份有限公司向社会公开

发行了人民币普通股(A股)股票 1033.34万股，发行价为每股人民币245.56 元，共计募集资金总额为人民币253746.97万元，扣除券商承销佣金及保荐费

19231.02万元后，主承销商国泰海通证券股份有限公司于2023年4月12日汇

入本公司募集资金监管账户。另扣减招股说明书印刷费、审计费、律师费、评估费和网上发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用2941.04万元后，公司本次募集资金净额为231574.91万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并由其于2023年4月12日出具了《验资报告》(中汇会验[2023]3083号)。

（二）募集资金使用情况和结余情况

截至2026年6月30日，公司累计使用募集资金174337.72万元，募集资金余额为63887.28万元，具体明细如下：

募集资金基本情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年4月12日本次报告期2026年1月1日至2026年6月30日项目金额

一、募集资金总额253746.97

其中：超募资金金额134684.55

减：直接支付发行费用22172.06

二、募集资金净额231574.91

减：

以前年度已使用金额162346.87

本期使用金额11990.85暂时补流金额现金管理金额

银行手续费支出及汇兑损益0.65

其他-具体说明

加：

募集资金利息收入6583.37

其他-具体说明[注]67.37

三、报告期期末募集资金余额63887.28

注：系发行费用中已缴纳未置换的相关费用67.37万元。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金的管理情况

为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《上海索辰信息科技股份有限公司募集资金管理制度》(简称《募集资金管理制度》)。

根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰海通证券股份有限公司分别与招商银行股份有限公司上海外滩支行、兴业银行股份有限公司上海杨浦支行、交通银行股份有限公司上海黄浦支行、上海浦东发展银行股份有限公司青浦支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与全资子公司嘉兴索辰信息科技有限公司和宁波银行

股份有限公司上海杨浦支行签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述监管协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。

（二）募集资金的专户存储情况

截至2026年6月30日，募集资金存储情况如下：

募集资金存储情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年4月12日报告期末账户名称开户银行银行账号账户状态余额

31006671301300685468

18875.46使用中

3

31089999960300019374

交通银行股份有限公司上海黄浦支行-使用中上海索辰

31089999960300018392

信息科技-使用中

3

股份有限上海浦东发展银行股份有限公司青浦支

公司9819007880180000273520467.55使用中行

招商银行股份有限公司上海外滩支行12193356791050520400.30使用中

宁波银行股份有限公司上海杨浦支行70150122000380696569.91使用中

兴业银行股份有限公司上海杨浦支行2161901001002326041197.90使用中嘉兴索辰

信息科技宁波银行股份有限公司上海杨浦支行701501220003807522376.16使用中有限公司

合计63887.28

三、本报告期募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》使用募集资金，实际使用情况详见“附表1《募集资金使用情况对照表》”。

（二）募投项目先期投入及置换情况

2023年5月9日，公司召开了第一届董事会第十八次会议以及第一届监事

会第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支付发行费用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金5743.15万元置换

预先投入募投项目的自筹资金、使用募集资金355.38万元置换已支付发行费用

的自筹资金，合计使用募集资金6098.53万元置换上述预先投入及支付的自筹资金。具体内容请详见公司于2023年5月11日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海索辰信息科技股份有限公司关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及预先支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2023-

011）。

募集资金置换先期投入表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年4月12日自筹资金董事会审议募集资金投资项目总投资额预先投入置换金额置换完成日期通过日期金额

研发中心建设项目28269.792500.682500.682023年5月11日2023年5月9日

工业仿真云项目22910.57549.78549.782023年5月11日2023年5月9日

年产 260 台 DEMX 水

下噪声测试仪建设项18800.002069.552069.552023年5月22日2023年5月9日目

营销网络建设项目3500.00623.14623.142023年5月11日2023年5月9日

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于2025年4月21日召开第二届董事会第十五次会议及第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币100000.00万元的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等）。使用期限自前次董事会审议通过授权期限到期日（2025年5月8日）起12个月内有效，在决议有效期内公司可根据理财产品或存款类产品期限在可用资金额度内滚动使用。

公司于2026年4月27日召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用总额不超过人民币100000.00万元的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行

现金管理，适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的具有合法经营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款及国债逆回购品种等）。使用期限自前次董事会审议通过授权期限到期日（2026年5月8日）起

12个月内有效，在上述额度及决议有效期内资金可循环滚动使用。

报告期内，公司使用闲置募集资金购买及赎回理财产品明细如下：募集资金现金管理审核情况表单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年4月12日计划进行现金管理计划进行现金管理的方式计划起始日期计划截止日期董事会审议通过日期的金额

适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的具有合法经

100000.002025年5月9日2026年5月8日2025年４月21日

营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品

适当购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月的具有合法经

100000.002026年5月9日2027年5月8日2026年４月27日

营资格的金融机构销售的有保本约定的投资产品募集资金现金管理明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账时间2023年4月12日产品预计年化委托方受托银行产品名称购买金额起始日期截止日期归还日期尚未归还金额利息金额类型收益率上海索辰信招商银行股份有招商银行单位大额存大额

17000.002026-1-72026-4-72026-4-7-1.10%46.75

息科技股份限公司上海外滩单2026年第170期存单有限公司支行上海浦东发展银浦发上海分行专属大额

行股份有限公司2026年第0270期单18000.002026-1-222026-4-222026-4-22-1.10%49.50存单青浦支行位大额存单交通银行股份有交通银行股份有限公大额

限公司上海黄浦司2026年第4期企24000.002026-1-122026-4-122026-4-12-1.10%66.00存单

支行业大额存单（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况为满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《募集资金管理制度》的相关规定，公司于2023年5月9日召开了第一届董事会第十八次会议及第一届监事会第十二次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用40405.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30%。上述事项已经2022年年度股东大会审议通过。

公司于2024年7月4日召开了第二届董事会第十次会议以及第二届监事会第

七次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用40405.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30%。上述事项已经2024年第一次临时股东大会审议通过。

公司于2025年7月4日召开了第二届董事会第十六次会议以及第二届监事会

第十三次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使用40405.00万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例不超过30%。

上述事项已经2025年第一次临时股东大会审议通过。截至2026年6月30日，公司累计使用超募资金永久补充流动资金金额为112900.00万元。

截至2026年6月30日，公司不存在使用超募资金归还银行贷款情况。

超募资金使用情况明细表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金2023年4月12日到账时间使用方式使用年度使用金额董事会审议通过日期股东会审议通过日期

永久补充2023年度25100.002023年5月9日2023年5月31日流动资金2024年度15305.002023年5月9日2023年5月31日

2024年度25095.002024年7月4日2024年7月22日

2025年度15310.002024年7月4日2024年7月22日

2025年度23090.002025年7月4日2025年7月21日

2026半年度9000.002025年7月4日2025年7月21日

注：上述使用金额分别为2023-2026年使用超募资金永久补充流动资金的金额。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

（七）节余募集资金使用情况

2026年4月27日，公司召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了

《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将部分募投项目“年产 260 台 DEMX 水下噪声测试仪建设项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金。2026年7月1日，公司已从募集资金账户中转出2376.19万元补流。

节余募集资金使用情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年4月12日

节余募集资金合计金额3300.88新项目节余新项目计划投董事会审股东会新项目节余募投项目名称节余资金金额资金计划投入募集议通过日审议通名称用途资总额资金总期过日期额

年产 260 台 DEMX 水下 用于 2026 年 4

2373.50不适用不适用不适用不适用

噪声测试仪建设项目补流月27日用于

营销网络建设项目927.38不适用不适用不适用不适用不适用补流

注1：节余资金2373.50万元为当时相关公告披露的金额，实际节余补流金额为2376.19万元。

注2：鉴于“营销网络建设项目”已达到预定可使用状态，公司已于2026年4月27日将该项目结项，因节余募集资金低于1000万元，无需提交公司董事会审议。该项目节余资金金额为截至2026年6月30日的数据，含募集资金利息收入、现金管理收益，最终金额以资金转出当日银行结息余额为准。

（八）募集资金使用的其他情况

公司于2025年12月16日召开第二届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于部分募投项目内部投资结构调整及项目延期的议案》。自募集资金到位以来，公司根据战略规划和业务发展情况，有序推进研发中心建设项目的实施，审慎规划募集资金的使用。由于 CAE 产品涉及学科广、研发难度大，需要复合型的专业人才，对研发人员要求较高，公司在项目实施过程中，结合行业技术的发展、市场环境的变化情况，为确保募集资金使用效果和项目建设质量，募集资金投入较为审慎，因此该募投项目整体进度相对原计划有所减缓。公司董事会同意公司对“研发中心建设项目”及“年产 260 台 DEMX 水下噪声测试仪建设项目”的内

部投资结构进行调整，并将“研发中心建设项目”达到预定可使用状态时间由

2026年4月延期至2028年4月。

（九）募集资金投资项目效益的情况说明

1、“研发中心建设项目”提升公司自主研发能力、科技成果转化能力和试

验测试能力，强化前沿技术研发实力，切实增强公司整体技术水平，进而提升产品质量和性能，提高客户满意度，增强客户黏性，提高公司盈利能力和整体实力，不直接产生经济效益。

2、“营销网络建设项目”有利于公司深化在全国主要业务区域发展和渠道建立，将提升公司在全国的市场占有率和品牌影响力，不直接产生经济效益。

3、“物理合成数据核心技术基座构建与多领域场景示范应用项目”聚焦高

性能物理合成数据技术基座研发核心任务，同步推进研发核心场景融合应用示范建设，通过算力设备搭建、硬件系统购置、核心技术研发、实验平台建设、场景示范落地，打造自主可控、高效精准的高性能物理合成数据技术体系，形成标准化场景融合适配解决方案，尚处于投资建设期，尚未产生效益。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况公司于2026年3月17日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了

《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金用于新项目的议案》。工业仿真云项目计划投入募集资金总额22910.57万元，受外部宏观环境影响，所处行业技术更新迭代迅速，公司紧跟技术迭代调整研发经营策略，导致对推进原项目的投入相对谨慎，截至2026年2月28日，该项目累计投入募集资金4026.05万元。

公司董事会同意将“工业仿真云项目”的剩余募集资金全部投入“物理合成数据核心技术基座构建与多领域场景示范应用项目”。上述事项于2026年4月2日召开的公司2026年第一次临时股东会审议通过。相关具体内容详见公司于2026年 3 月 18 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目变更并将剩余募集资金用于新项目的公告》。

（二）变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况

报告期内，公司不存在变更后的募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

截至2026年6月30日，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放、管理与实际使用情况，不存在募集资金使用及披露的违规情形。

特此公告。

上海索辰信息科技股份有限公司董事会

2026年8月26日附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年4月12日

本报告期投入募集资金总额11990.85

已累计投入募集资金总额174337.72[注1]

变更用途的募集资金总额20337.72

变更用途的募集资金总额比例8.78%截至期末累截至期末项目达到项目可已变更项计投入金额本期是否募投截至期末承截至期末投入进度预定可使行性是

承诺投资项目和超募目，含部募集资金承调整后投资本期投入与承诺投入实现达到项目诺投入金额累计投入（%）(4)用状态日否发生资金投向分变更诺投资总额总额金额金额的差额的效预计性质(1)金额(2)＝期（具体重大变（如有）(3)＝(2)-益效益

(2)/(1)到月份）化

(1)研发2028年4不适不适

研发中心建设项目否28269.7928269.7928269.791016.179784.68-18485.1134.61否项目月用用研发不适不适

工业仿真云项目是22910.574026.054026.0551.504026.05-100.00不适用否项目用用物理合成数据核心技术研发2029年4不适不适

基座构建与多领域场景是-20337.7220337.72---20337.72-否项目月用用示范应用项目不适不适

年产 260 台 DEMX 水下 生产 2026 年 4 用

否12210.0012210.0012210.001582.669930.09-2279.9181.33用[注否

噪声测试仪建设项目建设月[注

2]

2]

运营2026年4不适不适

营销网络建设项目否3500.003500.003500.00340.522646.90-853.1075.63否管理月用用不适不适

补充流动资金补流否30000.0030000.0030000.00-30000.00-100.00不适用否用用

超募资金永久补充流动112900.0不适不适

补流不适用121215.00121215.00121215.009000.00-8315.0093.14不适用不适用资金0用用回购不适不适

超募资金回购股份公司不适用5050.005050.005050.00-5050.00-100.00不适用不适用用用股份其他尚未指定用途的超募资不适不适

[注不适用8419.558419.558419.55---8419.55-不适用不适用金用用

3]

231574.91233028.11233028.1111990.85174337.7-58690.39

合计————

未达到计划进度原因（分具体募投项目）详见本报告三、(九)之说明项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见本报告三、(二)之说明用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产详见本报告三、(四)之说明品情况用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷

详见本报告三、(五)之说明款情况

募集资金结余的金额及形成原因详见本报告三、(七)之说明募集资金其他使用情况不适用

注1：其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币5743.15万元。

注 2：“年产 260 台 DEMX 水下噪声测试仪建设项目”于 2026 年 4 月结项，达到预定可使用状态较短，故 2026 年半年度不适用效益测算。

注3：“尚未指定用途的超募资金”的募投项目性质属于其他的原因是由于尚未使用。

注4：“调整后投资总额”合计数与“募集资金净额”不一致，原因系报告期内新增募投项目拟投入金额包含募集资金利息及理财收益。附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币发行名称2023年首次公开发行股份募集资金到账日期2023年4月12日募投资实际变更后的投实截至期末本期进度项目达到预本期对应变更后项目累计是否达项目可行董事会股东会

项施计划累计实际（%）定可使用状实现变更后的项目的原实施主体拟投入募集投入到预计性是否发审议通审议通目地投资金额投入(3)=态日期（具的效项目资金总额金额效益生重大变过时间过时间

性点(1)金额(2)/体到年月）益

(2)化

质(1)物理合成数据核工业上海索辰信心技术基座构建仿真研上不适2026年32026年息科技股份20337.7220337.72---2029年4月不适用否与多领域场景示云项发海用月17日4月2日有限公司范应用项目目

合计20337.7220337.72--------

变更原因、决策程序及信息披

详见本报告四、(一)之说明

露情况说明（分具体募投项目）未达到计划进度的情况和原因不适用（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生重大不适用变化的情况说明