索辰科技:首次公开发行部分限售股份上市流通的提示性公告

证券代码：688507 证券简称：索辰科技公告编号：2026-066

上海索辰信息科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股份上市流通的提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者

重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

* 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为

39873054股。

本次股票上市流通总数为39873054股。

* 本次股票上市流通日期为2026 年 10 月 30 日。

一、本次上市流通的限售股类型根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 2 日出具的《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕461 号），上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“索辰科技”）获准向社

会公开发行人民币普通股（A 股）1033.3400 万股，并于 2023 年 4 月 18 日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行完成后公司总股本为 4133.3400 万股，其中有限售条件流通股 3225.6506 万股，无限售条件流通股 907.6894 万股。具体详见公司 2023 年 4 月 12 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前部分限售股。本次上市流通的限售股股东共计 5名，限售期为自公司首次公开发行股票上市之日 36 个月及延长锁定期 6个月，限售股数量共计 3987.3054 万股（其中，包含因公司实施了 2022年年度权益分派，以资本公积向全体股东每 10 股转增股本 4.8 股获得的转增股份885.7398 万股；因公司实施了 2023 年年度权益分派，以资本公积向全体股东每

10 股转增股本 4.6 股获得的转增股份 1256.2743 万股），占公司目前总股本的

44.7465%，该部分限售股将于 2026 年 10 月 30 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司首次公开发行后总股本为 4133.3400 万股。

公司于 2023 年 5 月 9 日、2023 年 5 月 31 日分别召开了第一届董事会第十八次会议和 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2022 年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》。本次利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 4133.3400 万股为基数，每股派发现金红利 0.15 元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.48 股，共计派发现金红利 620.0010 万元，转增

1984.0032 万股，本次分配后总股本为 6117.3432 万股。

公司 2022 年年度利润分配及资本公积转增股本方案已于 2023 年 6月 20 日实施完成。公司注册资本相应由原来的人民币 4133.3400 万元增加至人民币

6117.3432 万元，公司股份总数由 4133.3400 万股增加至 6117.3432 万股。

公司于 2024 年 4 月 25 日、2024 年 5 月 16 日分别召开了第二届董事会第九次会议和 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于公司 2023 年度利润分配及资本公积转增股本的议案》。本次利润分配及转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用账户中的回购股份为基数，每股派发现金红利 0.38元（含税），以资本公积向全体股东每股转增 0.46 股。本次实际参与分配股份数为 6072.9025 万股，共计派发现金红利 2307.7030 万元（含税），转增 2793.5352万股，转增后公司的总股本增加至 8910.8784 万股。

公司 2023 年年度利润分配及资本公积转增股本方案已于 2024 年 6月 19 日实施完成。公司注册资本相应由原来的人民币 6117.3432 万元增加至人民币

8910.8784 万元，公司股份总数由 6117.3432 万股增加至 8910.8784 万股。

除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。三、本次上市流通的限售股的有关承诺本次申请解除股份限售的股东在《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《首次公开发行股票科创板上市公告书》中所作出的相关承诺如下：

承诺方承诺内容

一、自索辰科技在中国境内首次公开发行 A 股股票并在证券交易所上市之日起

36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在索辰科技首次公开发行股票并

上市之前直接或间接持有的索辰科技股份，也不由索辰科技回购该部分股份。

因索辰科技进行权益分派等导致本人直接或间接持有索辰科技的股份发生变化的，本人仍应遵守上述承诺。

二、在上述承诺锁定期届满后，本人若仍然担任索辰科技的董事、监事或高级

管理人员，在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有索辰科技股份总数的 25%，在不再担任董事、监事或高级管理人员后半年内不转让本人所直接或间接持有的索辰科技股份。

三、作为索辰科技核心技术人员，自所持首发前股份限售期满之日起 4 年内，本人每年转让的首发前股份不得超过上市时所直接或间接持有索辰科技首发前

公司控股股股份总数的 25%，减持比例可累积使用，在自索辰科技离职后半年内不转让本东、实际控人所直接或间接持有的索辰科技首发前股份。

制人陈灏四、本人在索辰科技股票上市前直接或间接取得的索辰科技股份如在锁定期满

后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；索辰科技上市后 6 个月内，如索辰科技股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6个月期末收盘价低于发行价，本人在索辰科技股票上市前直接或间接取得的索辰科技股份的锁定期限自动延长 6 个月。上述发行价指索辰科技首次公开发行A 股股票的发行价格；若上述期间索辰科技发生派发股利、送红股、转增股本、

增发新股或配股等除息、除权行为，则上述价格将按照中国证监会、上海证券交易所有关规定进行相应调整。

五、上述股份锁定承诺不因本人不再作为索辰科技实际控制人而终止，亦不因

本人职务变更、离职等原因而终止。

六、若未履行上述承诺事项，本人将承担索辰科技、索辰科技其他股东或利益相关方因此所受到的损失。

公司股东宁一、自索辰科技在中国境内首次公开发行 A 股股票并在证券交易所上市之日起

波辰识企业 36 个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业在索辰科技首次公开发行股管理合伙企票并上市之前直接或间接持有的索辰科技股份，也不由索辰科技回购该部分股业（有限合份。因索辰科技进行权益分派等导致本企业直接或间接持有索辰科技的股份发伙）、宁波生变化的，本企业仍应遵守上述承诺。

普辰企业管二、本企业在索辰科技股票上市前取得的索辰科技股份如在锁定期满后两年内

理合伙企业减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；索辰科技上市后 6 个月内，如（有限合索辰科技股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末伙）、上海收盘价低于发行价，本企业在索辰科技股票上市前取得的索辰科技股份的锁定索汇企业管期限自动延长 6个月。上述发行价指索辰科技首次公开发行 A 股股票的发行价理咨询合伙格；若上述期间索辰科技发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股企业（有限等除息、除权行为，则上述价格将按照中国证监会、上海证券交易所有关规定合伙）进行相应调整。

三、上述股份锁定承诺不因本企业不再受索辰科技实际控制人控制而终止。

四、若未履行上述承诺事项，本企业将承担索辰科技、索辰科技其他股东或利益相关方因此所受到的损失。

一、自索辰科技在中国境内首次公开发行 A 股股票并在证券交易所上市之日起

36 个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在索辰科技首次公开发行股票并

上市之前直接或间接持有的索辰科技股份，也不由索辰科技回购该部分股份。

因索辰科技进行权益分派等导致本人直接或间接持有索辰科技的股份发生变化的，本人仍应遵守上述承诺。

二、本人在索辰科技股票上市前取得的索辰科技股份如在锁定期满后两年内减持的，该等股票的减持价格将不低于发行价；索辰科技上市后 6 个月内，如索林峰辰科技股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人在索辰科技股票上市前取得的索辰科技股份的锁定期限自动延长 6 个月。上述发行价指索辰科技首次公开发行 A股股票的发行价格；

若上述期间索辰科技发生派发股利、送红股、转增股本、增发新股或配股等除

息、除权行为，则上述价格将按照中国证监会、上海证券交易所有关规定进行相应调整。

三、若未履行上述承诺事项，本人将承担索辰科技、索辰科技其他股东或利益相关方因此所受到的损失。

除上述承诺外，本次申请上市流通的限售股股东无其他特别承诺。

截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东均严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

五、中介机构核查意见经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次上市流通数量及上市流通时间等

相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；

公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对公司限售股份上市流通事项无异议。

六、本次上市流通的限售股情况（一）本次上市流通的限售股总数为 3987.3054 万股，占公司目前总股本的

44.7465%。

（二）本次上市流通日期为 2026 年 10 月 30 日。