国泰海通证券股份有限公司

关于无锡芯朋微电子股份有限公司

2025年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐人”）作为承接无

锡芯朋微电子股份有限公司（以下简称“公司”、“芯朋微”）首次公开发行股票并

在科创板上市持续督导工作的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性

文件以及《无锡芯朋微电子股份有限公司章程》等有关规定，对芯朋微2025年度募集资金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额及资金到账情况经中国证券监督管理委员会《关于同意无锡芯朋微电子股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2138号）核准，2023年8月公司向特定对象发行股票17904986股，每股面值1元，发行价格为54.11元/股，募集资金总额为人民币968838792.46元，扣除发行费用8955125.23元（不含税），公司实际募集资金净额为人民币959883667.23元。上述募集资金到位情况由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）验证并出具苏公W[2023]B069号《验资报告》。

（二）本年度募集资金使用及节余情况

截至2025年12月31日止，公司向特定对象发行股票募集资金累计使用情况：

项目金额（元）

募集资金净额959883667.23

减：募集资金投资项目支出433882400.91

加：募集资金专项账户利息收入12369119.52

减：募集资金专项账户手续费支出177352.11

减：购买理财产品支出2547927892.76

加：赎回理财产品收入2034927892.76

1项目金额（元）

加：募集资金专项账户理财产品收益26507827.47

募集资金专项账户应留余额51700861.20

募集资金专项账户实际余额51700861.20

2025年度公司向特定对象发行股票募集资金使用情况：

项目金额（元）

上年末募集资金应留余额33851617.85

减：募集资金投资项目支出143740038.03

加：募集资金专项账户利息收入221663.31

减：募集资金专项账户手续费支出69795.25

减：购买理财产品支出1051000000.00

加：赎回理财产品收入1023998000.00

加：募集资金专项账户理财产品收益18439413.32

减：本期转入定期存款或通知存款净额-170000000.00

募集资金专项账户应留余额51700861.20

募集资金专项账户实际余额51700861.20

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金在各银行专项账户的存储情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《上市公司募集资金监管规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理办法》。公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

截至2025年12月31日，公司为向特定对象发行股票募集资金开立6个募集资金专户，存储情况如下：

开户银行银行账号募集资金余额（元）备注

招商银行无锡新区支行51090413311090815459769.25活期存款

招商银行无锡新区支行5109041331323022.53美元户

2开户银行银行账号募集资金余额（元）备注

工商银行无锡梁溪支行11030201292009830976334024.76活期存款

工商银行无锡梁溪支行110302011920117823616.87美元户

民生银行苏州工业园区支行64107022529907047.79活期存款

民生银行苏州工业园区支行6482314690.00美元户

合计51700861.20

截至2025年12月31日，公司使用向特定对象发行股票募集资金购买理财产品、定期存款期末余额情况如下：

开户银行/机构产品名称产品类型起始日-到期日金额（元）

国泰海通 天汇宝 362 天 VIP112 保本固定收益 2025-8-29至 2026-8-25 40000000.00

国泰海通 天汇宝 361 天 VIP116 保本固定收益 2025-9-5至 2026-8-31 40000000.00

国泰海通全天候指数25108号保本浮动收益2025-9-2至2026-8-2630000000.00

国泰海通全天候指数25112号保本浮动收益2025-9-5至2026-8-3130000000.00

国泰海通全天候指数25181号保本浮动收益2025-11-28至2026-11-2540000000.00

中信证券安鑫增益464期保本固定收益2025-12-31至2026-1-780000000.00

中金财富中金财富安享1037号保本固定收益2025-10-17至2026-2-66000000.00

中金财富中金财富安享1050号保本固定收益2025-11-11至2026-3-46000000.00

中金财富中金财富安享1065号保本固定收益2025-12-30至2026-4-105000000.00

中金财富中金财富安享1066号保本固定收益2025-12-30至2026-5-85000000.00

中金财富中金财富安享1067号保本固定收益2025-12-30至2026-6-55000000.00

中金财富中金财富安享1068号保本固定收益2025-12-30至2026-7-105000000.00

中金财富中金财富安享1069号保本固定收益2025-12-30至2026-8-75000000.00

中金财富中金财富安享1070号保本固定收益2025-12-30至2026-9-115000000.00

中金财富中金财富安享1071号保本固定收益2025-12-30至2026-10-125000000.00

中金财富中金财富安享1072号保本固定收益2025-12-30至2026-11-65000000.00

中金财富中金财富安享1073号保本固定收益2025-12-30至2026-12-45000000.00

中金财富金泽鑫动373号保本浮动收益2025-12-31至2026-12-24140000000.00

国投证券专享343号保本浮动收益2025-10-21至2026-10-1430000000.00

民生银行聚赢汇率-结构性存款保本浮动收益2025-12-18至2026-1-56000000.00

华安证券华彩增盈76期保本浮动收益2025-12-9至2026-11-3020000000.00

合计513000000.00

（二）募集资金三方/四方监管协议签署情况

3根据公司《募集资金管理办法》，募集资金到位后公司将其存放于募集资金专项账户，公司及保荐机构国泰海通与中国工商银行股份有限公司无锡梁溪支行、招商银行股份有限公司无锡分行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》、《募集资金专户存储三方监管协议之补充协议》；公司及子公司苏州博创集成电路设计

有限公司（以下简称“苏州博创”）、保荐机构国泰海通与中国民生银行股份有限

公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》和《募集资金专户存储四方监管协议之补充协议》。

2024年10月25日，第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于增设募集资金专用账户的议案》，公司及保荐机构国泰海通与中国工商银行股份有限公司无锡梁溪支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司及子公司苏州博创、保荐机构国泰海通与中国民生银行股份有限公司苏州分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况截止2025年12月31日，公司募集资金实际使用情况见“附件1：《向特定对象发行股票募集资金使用情况对照表》”。

（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况

2025年度，公司向特定对象发行股票募集资金未发生使用募集资金置换先期投入的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2025年度，公司未发生使用向特定对象发行股票闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2024年8月16日，公司召开了第五届董事会第九次会议、第五届监事会第七次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在保证不影响公司（含子公司）募集资金投资计划正常进行的前提

4下，公司（含子公司）拟使用单日最高余额不超过72000万元（包含本数）的非公

开发行股票暂时闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的保本型理财产品或存款类产品，以上资金额度自审议通过之日起一年内有效。

2025年8月15日，公司召开了第五届董事会第十九次会议和第五届董事会审计委员会第八次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司）在保证不影响公司（含子公司）募集资金投资计划正常进行的前提下，公司（含子公司）拟使用单日最高余额不超过59000万元（包含本数）的非公开发行股票暂时闲置募集资金，购买安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的保本型理财产品或存款类产品，以上资金额度自审议通过之日起一年内有效。

2025年度，公司使用募集资金购买理财产品共计1051000000.00元，到期赎

回理财产品1023998000.00元，取得理财产品投资收益18439413.32元。截至2025年12月31日止，募集资金专户理财产品期末余额为513000000.00元。

本报告期内，公司进行现金管理的募集资金中，3000万元民生银行定期存款的期限超过12个月，该等情形符合实施现金管理时有效的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2023年12月修订》等相关规定，并已根据现行有效的《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订》《上市公司募集资金监管规则》完成转让或赎回。（五）节余募集资金使用情况

2025年度，公司向特定对象发行股票募集资金未发生募集资金节余的情况。

（六）募集资金使用的其他情况

2025年度，公司向特定对象发行股票募集资金未发生其他使用情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

2025年5月30日公司召开第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目内部投资结构的议案》，同意公

5司对募集资金投资项目“新能源汽车高压电源及电驱功率芯片研发及产业化项目”、“工业级数字电源管理芯片及配套功率芯片研发及产业化项目”及“苏州研发中心项目”内部投资结构进行调整。具体“附表2：变更募集资金投资项目情况表”及公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的相关公告。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露了募集资金的存放和使用情况，不存在募集资金使用及披露违规情况。

六、保荐人意见经核查，保荐人认为：芯朋微2025年度募集资金存放与实际使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

（以下无正文）

6附件1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金到账日期2023年8月24日

本年度投入募集资金总额14374.00

已累计投入募集资金总额43388.24变更用途的募集资金总额0变更用途的募集资金总额比例0项目可截至期末行截至期累计投入性末投入项目达到预已变更项募集资金截至期末截至期末金额与承本年度是否达是承诺投资项目和超募资金投募投项目调整后投本年度投进度定可使用状目，含部分承诺投资承诺投入累计投入诺投入金实现的到预计否向性质资总额入金额（%）态日期（具体变更（如有）总额金额(1)金额(2)额的差额效益效益发

(4)＝到月份）

(3)＝生

(2)/(1)

(2)-(1)重大变化

7新能源汽车高压电源及电驱

研发是33928.2933928.2933928.292467.4412421.53-21506.7636.612027年6月不适用不适用否功率芯片研发及产业化项目工业级数字电源管理芯片及

配套功率芯片研发及产业化研发是42794.6641899.1541899.156738.5415853.75-26045.4037.842027年6月不适用不适用否项目

苏州研发中心项目研发是20160.9320160.9320160.935168.0215112.96-5047.9774.962027年6月不适用不适用否

合计96883.8895988.3795988.3714374.0043388.24-52600.13————

未达到计划进度原因（分具体募投项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况无用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”说明用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况无募集资金结余的金额及形成原因不适用募集资金其他使用情况无

8附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2022年度向特定对象发行 A股股票募集资金到账日期2023年8月24日募变更后项目达到投实实本年是否的项目变更后项目截至期末计本年度实投资进度预定可使董事会股东会变更后的对应的原项施施实际累计投度实达到可行性

拟投入募集划累计投资际投入金（%）用状态日审议通审议通

项目项目目主地入金额(2)现的预计是否发资金总额金额(1)额(3)=(2)/(1)期（具体到过时间过时间性体点效益效益生重大

年月）质变化新能源汽新能源汽车高压电车高压电江芯2025年2025年源及电驱源及电驱研苏2027年6不适不适

朋33928.2933928.292467.4412421.5336.61否5月306月18功率芯片功率芯片发无月用用微日日研发及产研发及产锡业化项目业化项目工业级数工业级数字电源管字电源管江理芯片及理芯片及芯2025年2025年研苏2027年6不适不适

配套功率配套功率朋41899.1541899.156738.5415853.7537.84否5月306月18发无月用用芯片研发芯片研发微日日锡及产业化及产业化项目项目

9发行名称 2022年度向特定对象发行 A股股票

苏江

2025年2025年

苏州研发苏州研发研州苏2027年6不适不适

20160.9320160.935168.0215112.9674.96否5月306月18

中心项目中心项目发博苏月用用日日创州

合计95988.3795988.3714374.0043388.24------1、2023年9月25日公司召开第四届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》，基于公司本次实际募集资金净额少于原计划投入募投项目金额的实际情况，根据公司发展现状和未来业务发展规划，按照项目轻重缓急情况，同意公司对募集资金投资项目金额进行调整。工业级数字电源管理芯片及配套功率芯片研发及变更原因、决策程序及信息产业化项目拟投入募集资金总额由42794.66万元调整为41899.15万元。2023年9月26日，公司披露《关于调整募集资金披露情况说明（分具体募投投资项目拟投入募集资金金额的公告》，公告编号：2023-055。2、2025年5月30日公司召开开第五届董事会第十八次会议、项目）第五届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目内部投资结构的议案》，同意公司对募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）“新能源汽车高压电源及电驱功率芯片研发及产业化项目”、“工业级数字电源管理芯片及配套功率芯片研发及产业化项目”及“苏州研发中心项目”内部投资结构进行调整。具体调整情况详见本报告“四、变更募集资金投资项目的资金使用情况”。2025年5月31日，公司披露《关于调整募集资金投资项目内部投资结构的公告》，公告编号:2025-030。

未达到计划进度的情况和不适用原因（分具体募投项目）变更后的项目可行性发生不适用重大变化的情况说明10（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于无锡芯朋微电子股份有限公司2025年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》之签字盖章页）

保荐代表人：

江志强何凌峰国泰海通证券股份有限公司年月日

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