广州慧智微电子股份有限公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：广州慧智微电子股份有限公司

股票简称：慧智微

股票代码：688512

股票上市地点：上海证券交易所

信息披露义务人：国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司

住所及通讯地址：北京市西城区真武庙 1号职工之家 C座 21-23层

股份变动性质：股份减少、被动稀释

签署日期：2026年1月27日

1信息披露义务人声明

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、

《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》（以下简称“《准则15号》”）及其他相关的法律、法规和规范性文件编写本报告书。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违

反信息披露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《证券法》《收购管理办法》《准则15号》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在广州慧智微电子股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。

四、截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在广州慧智微电子股份有限公司中拥有权益的股份。

五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没有委托或者授权其他任何人提供未在本报告书列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，

并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

2目录

第一节释义.................................................4

第二节信息披露义务人介绍..........................................5

第三节权益变动目的及持股计划........................................7

第四节信息披露义务人权益变动方式......................................8

第五节前6个月内买卖上市公司股份的情况..................................10

第六节其他重大事项............................................11

第七节备查文件..............................................12

第八节信息披露义务人声明.........................................13

附表...................................................14

3第一节释义

在本报告书中，除非另有说明，以下简称在本报告书中作如下释义：

上市公司/公司/慧指广州慧智微电子股份有限公司智微

信息披露义务人、指国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司大基金二期本报告书指广州慧智微电子股份有限公司简式权益变动报告书

《公司法》指《中华人民共和国公司法》

《证券法》指《中华人民共和国证券法》

《收购管理办法》指《上市公司收购管理办法》

15《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第《准则号》指15号——权益变动报告书》

中国证监会指中国证券监督管理委员会上交所指上海证券交易所

元、万元指人民币元、人民币万元

4第二节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况公司名称国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司

注册地址北京市北京经济技术开发区景园北街2号52幢7层701-6法定代表人张新注册资本20415000万元人民币

企业类型其他股份有限公司（非上市）

统一社会信用代码 91110000MA01N9JK2F项目投资、股权投资；投资管理、企业管理；投资咨询。（“1、未经有关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得经营范围

对所投资企业以外的其他企业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）经营期限2019-10-22至2029-10-21

截至本报告书签署日，信息披露义务人的股权结构如下：

序号股东名称出资比例

1中华人民共和国财政部11.02%

2国开金融有限责任公司10.78%

3中国烟草总公司7.35%

4上海国盛（集团）有限公司7.35%

5北京亦庄国际投资发展有限公司4.90%

6中移资本控股有限责任公司4.90%

7武汉光谷金融控股集团有限公司7.35%

8重庆战略性新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）6.86%

9成都天府国集投资有限公司7.35%

10浙江富浙集成电路产业发展有限公司7.35%

11江苏疌泉集成电路产业投资有限公司4.90%

12北京国谊医院有限公司4.90%

13安徽省芯火集成电路产业投资合伙企业（有限合伙）3.67%

14安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙）3.67%

15福建省国资集成电路投资有限公司1.47%

16深圳市深超科技集成电路产业投资合伙企业（有限合伙）1.47%

17广州产业投资基金管理有限公司1.47%

18黄埔投资控股（广州）有限公司0.98%

19中国电信集团有限公司0.73%

20联通资本投资控股有限公司0.49%

21广西投资引导基金有限责任公司0.49%

522中电金投控股有限公司0.24%

23北京紫光通信科技集团有限公司0.05%

24上海矽启企业管理合伙企业（有限合伙）0.05%

25福建三安集团有限公司0.05%

26北京建广资产管理有限公司0.05%

27协鑫资本管理有限公司0.05%

28华芯投资管理有限责任公司0.07%

二、信息披露义务人的董事及主要负责人情况是否取得其他国家或序号姓名性别职务国籍长期居住地地区居留权

1张新男董事长中国中国否

2徐文立男董事、总经理中国中国否

3李国华男董事中国中国否

4王鹏男董事中国中国否

5马宝男董事中国中国否

6江鑫男董事中国中国否

7杨高峰男董事中国中国否

8张焱男董事中国中国否

9王晓坤男董事中国中国否

10唐雪峰男董事中国中国否

11吴家伟男董事中国中国否

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超

过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，除慧智微外，信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份5%的情况如下：

序号上市公司名称持股比例

1思特威（上海）电子科技股份有限公司6.69%

2西安奕斯伟材料科技股份有限公司6.50%

3深圳佰维存储科技股份有限公司6.90%

4湖北兴福电子材料股份有限公司6.94%

5上海硅产业集团股份有限公司9.05%

6第三节权益变动目的及持股计划

一、信息披露义务人本次权益变动目的

本次权益变动系信息披露义务人基于自身资金需求，通过集中竞价的方式减持上市公司股份及上市公司股权激励行权导致持股比例被动稀释。

二、信息披露义务人在未来12个月内增持或减持上市公司股份的计划

公司已于2025年10月16日披露了《持股5%以上股东减持股份计划公告》（公告编号：2025-039）。大基金二期拟于2025年11月6日开始减持，计划3个月内根据市场情况通过集中竞价及大宗交易方式合计减持不超过4668435股，拟减持股份数量占公司总股本的比例合计不超过1.00%。截至本报告书签署日，大基金二期尚未实施完成上述减持计划。

除上述减持计划以外，信息披露义务人不排除在未来12个月内在符合现行有效的法律、法规及规范性文件的基础上增加或减少公司股份之可能性。若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规的要求履行信息披露义务。

7第四节信息披露义务人权益变动方式

一、信息披露义务人持有上市公司股份情况

公司首次发行并公开上市后，信息披露义务人合计持有公司26028448股，占公司当时总股本的比例为5.75%。前述股份来源于公司首次公开发行股票并上市前持有的股份，已于2024年7月22日解除限售并上市流通。

本次权益变动后，信息披露义务人合计持有公司23342117股，占公司当前总股本的比例4.99999%。

二、本次权益变动的基本情况

信息披露义务人本次权益变动系：一是通过上海证券交易所集中竞价减持其

所持有的公司股份，二是因公司股权激励行权导致总股本增加后持股比例被动减少。具体变动情况如下：

（一）被动稀释变动情况

2023年9月至2025年7月期间，公司2021年股票期权激励计划累计行权

并完成股份登记数量为14337200股，导致公司总股本由452506348股变动为

466843548股，大基金二期持股比例由5.75%被动稀释至5.58%，持股数量保持不变。

（二）主动减持变动情况

2026年1月12日至2026年1月27日，股东大基金二期累计减持公司股份

数量2686331股，占公司当前总股本的0.57542%。

本次权益变动后，大基金二期持有公司23342117股，占公司当前总股本的

4.99999%，具体情况如下：

股东名称减持方式减持时间减持数量（股）减持比例（%）国家集成电路产2026年1月业投资基金二期集中竞价12日至202626863310.57542股份有限公司年1月27日

注：“减持比例”按公司当前总股本466843548股为基数计算。

本次权益变动前后持股情况：

8变动前变动后

股东名称股份性质持股数量持股比例持股数量持股比例

（股）（%）（股）（%）

合计持有股份260284485.75233421174.99999国家集成电路产

其中：有限售条件

业投资基金二期260284485.7500股份股份有限公司

无限售条件股份00233421174.99999

注：1、变动前“持股比例”按照公司当时总股本452506348股为基数计算，变动后“持股比例”按照公司现有总股本466843548股为基数计算；

2、本次权益变动所涉及股份均享有表决权，不存在表决权委托或受限等任何权利限制

或限制转让的情况；

3、本次变动不存在违反《证券法》《收购管理办法》等法律法规和上海证券交易所业

务规则等相关规定情形及其相关承诺。

三、本次权益变动涉及的上市公司股份权利限制情况

截至本报告签署日，信息披露义务人在本次权益变动所涉股份不存在质押、冻结等任何权利限制的情况。

9第五节前6个月内买卖上市公司股份的情况

除本报告书披露的情况外，信息披露义务人在本报告书签署日前6个月内不存在其他买卖上市公司股票的情况。

10第六节其他重大事项

截至本报告书签署之日，信息披露义务人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在根据法律及相关规定信息披露义务人应当披露而未披露的其他重大信息。

11第七节备查文件

一、备查文件

1、信息披露义务人的营业执照（复印件）；

2、信息披露义务人签署的本报告书；

3、信息披露义务人法定代表人的身份证明文件。

二、备查地点本报告书及上述备查文件备置于广州慧智微电子股份有限公司董事会办公室，以供投资者查询。

12第八节信息披露义务人声明本人（以及本人所代表的机构）承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或

重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

信息披露义务人（盖章）：国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司

法定代表人：

签署日期：2026年1月27日

13附表

简式权益变动报告书基本情况上市公司所上市公司名称广州慧智微电子股份有限公司广东省广州市在地股票简称慧智微股票代码688512信息披露义北京市北京经济技术开发信息披露义务人名国家集成电路产业投资基金二务人注册地区景园北街2号52幢7层称期股份有限公司

址701-6

拥有权益的股份数增加□减少□有无一致行

有□无□

量变化不变，但持股人发生变化□动人信息披露义信息披露义务人是务人是否为

否为上市公司第一是□否□是□否□上市公司实大股东际控制人

通过证券交易所的集中交易□

协议转让□

国有股行政划转或变更□

间接方式转让□权益变动方式（可取得上市公司发行的新股□

多选）

执行法院裁定□

继承□

赠与□

其他□（被动稀释）信息披露义务人披

股票种类：人民币普通股露前拥有权益的股

持股数量：26028448股份数量及占上市公

持股比例：5.75%司已发行股份比例

股票种类：人民币普通股

本次权益变动后，变动数量：减少2686331股信息披露义务人拥

变动比例：减少0.75208%（含被动稀释）有权益的股份数量

变动后持股数量：23342117股及变动比例

变动后持股比例：4.99999%在上市公司中拥有

时间：2023年9月4日至2026年1月27日权益的股份变动的

方式：集中竞价、被动稀释时间及方式是否已充分披露资不适用金来源

信息披露义务人是是□否□

否拟于未来12个月若未来发生相关权益变动事项，信息披露义务人将严格按照相关法律法规内继续增持的要求履行信息披露义务。

14信息披露义务人在

是□否□此前6个月是否在

除本报告书披露的情况外，信息披露义务人在本报告书签署日前6个月内二级市场买卖该上不存在其他买卖上市公司股票的情况。

市公司股票

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：

控股股东或实际控制人减持时是否存不适用在侵害上市公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其对公司的负债，未解除公不适用司为其负债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形本次权益变动是否不适用需取得批准是否已得到批准不适用

15（本页无正文，为《广州慧智微电子股份有限公司简式权益变动报告书》及其附表之签署页）

信息披露义务人（盖章）：国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司

法定代表人：

签署日期：2026年1月27日

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