裕太微:裕太微电子股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

裕太微电子股份有限公司

董事和高级管理人员所持本公司股份

及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强对裕太微电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，明确相关办理程序，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规、

规范性文件以及《公司章程》的规定，特制定本管理制度。

第二条本制度适用于公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。

公司董事、高级管理人员委托他人代为买卖公司股票，视为本人所为，也应该遵守本制度并履行相关询问和报告义务。

第三条公司董事、高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下和利用他人

账户持有的所有本公司股份。董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

公司董事、高级管理人员不得从事以本公司股票为标的的融券交易，不得开展以本公司股票为合约标的物的衍生品交易。

1第四条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。

第五条因司法强制执行、执行股权质押协议、赠与、可交换债换股、股票权益

互换等减持股份的，应当按照本制度办理。

第二章交易限制

第六条公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内，因特殊原因推迟年度

报告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前15日起算，至公告前

1日；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大

事件发生之日起或者进入决策程序之日，至依法披露之日止；

（四）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券

交易所（以下简称“上交所”）规定的其他期间。

第七条公司董事和高级管理人员应当遵守《证券法》相关规定，在按照规定合

法买入或卖出公司股票或者其他具有股权性质的证券后，6个月内禁止进行反向的交易，即买入后6个月不能卖出，或卖出后6个月不能买入。

违反前款规定，将其持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。并及时披露以下内容：

（一）相关人员违规买卖的情况；

（二）公司采取的处理措施；

2（三）收益的计算方法和董事会收回收益的具体情况；

（四）上交所要求披露的其他事项。

本条所称董事和高级管理人员持有的股票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。

上述“买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点次日起算6个月内

卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点次日起算6个月内又买入的。

第八条存在下列情形之一的，公司董事和高级管理人员不得减持其所持公司股

份：

（一）公司股票上市交易之日起1年内；

（二）本人离职后6个月内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司

法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满6个月的；

（四）本人因涉嫌与公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国证监会立

案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处罚、判处刑罚未满

6个月的；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴

纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与公司有关的违法违规，被上交所公开谴责未满3个月的；

（七）公司可能触及上交所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

31.公司股票终止上市并摘牌；

2.公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，

显示公司未触及重大违法类强制退市情形。

（八）董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让其所持公司股份并在该期限内的；

（九）法律、行政法规、中国证监会和证券交易所规则以及《公司章程》规定的其他情形。

第九条董事、高级管理人员持有的首发前股份解除限售后，可以按照上交所相

关业务规则的规定进行减持，并履行相应信息披露义务。公司董事及高级管理人员对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。

第三章交易数量

第十条公司董事和高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份，不得超过其所持公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事和高级管理人员以上一个自然年度最后一个交易日所持公司股

份总数为基数，计算其可转让股份的数量。董事和高级管理人员所持公司股份在年内增加的，新增无限售条件的股份计入当年可转让股份的计算基数，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持公司股份增加的，可以同比例增加当年可转让数量。

4公司董事和高级管理人员所持公司股份不超过1000股的，可以一次全部转让，不受本条第一款转让比例的限制。

公司董事和高级管理人员因离婚分割股份后进行减持的，股份过出方、过入方在该董事和高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的25%，并应当持续共同遵守本制度关于董事和高级管理人员减持的规定。公司董事和高级管理人员因离婚、法人或者非法人组织终止、公司分立等拟

分配股份的，应当及时披露相关情况。

公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份，计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。

第四章信息申报与披露

第十一条公司董事和高级管理人员应当在下列时点或者期间内委托公司通过

证券交易所网站申报其姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间

等个人信息：

（一）公司的董事和高级管理人员在公司申请股票初始登记时；

（二）新任董事在股东会（或者职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后二个交易日内；

（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的二个交易日内；

（四）现任董事和高级管理人员在离任后二个交易日内；

（五）证券交易所要求的其他时间。

第十二条公司董事会秘书负责管理公司董事和高级管理人员的身份及所持本

公司股份的数据和信息，统一为董事和高级管理人员办理个人信息的网5上申报，每季度检查董事和高级管理人员买卖本公司股票的披露情况，

发现违法违规的，应当及时向中国证监会、上交所报告。公司董事及高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，公司董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，公司董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的董事及高级管理人员，并提示相关风险。在未得到公司董事会秘书反馈意见前，公司董事及高级管理人员不得操作其买卖计划。董事会秘书买卖本公司股票及其衍生品种，参照上述要求由董事长进行确认。

第十三条公司董事和高级管理人员计划通过上交所集中竞价交易、大宗交易

方式减持股份的，应当在首次卖出股份的15个交易日前向上交所报告并披露减持计划。存在本制度不得减持情形的，不得披露减持计划。

减持计划的内容应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间

区间、方式、价格区间、减持原因，以及不存在本制度不得减持情形的说明等。每次披露的减持时间区间不得超过3个月。

第十四条在规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的，本制度第十三条涉及的董事和高级管理人员应当同步披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

减持计划实施完毕的，公司董事和高级管理人员应当在2个交易日内向上交所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的2个交易日内向上交所报告，并予公告。

第十五条公司董事和高级管理人员所持本公司股份被人民法院通过证券交易

所集中竞价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应

6当在收到相关执行通知后2个交易日内披露，不适用本制度第十三条的规定。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、减持方式、时间区间等。

第十六条公司董事和高级管理人员应当在买卖本公司股票及衍生品种的2个

交易日内，通过公司董事会向上交所申报，并在上交所网站进行公告。

内容包括：