奥特维:平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行A股股票之限售股解禁上市流通之核查意见

平安证券股份有限公司关于无锡奥特维科技股份有限公司

向特定对象发行 A 股股票之限售股解禁上市流通之核查意见

平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为无锡奥特维科

技股份有限公司（以下简称奥特维或公司）向不特定对象发行可转换公司债券的

保荐机构，根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求，对奥特维向特定对象发行 A 股股票之限售股解禁上市流通事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、本次上市流通的限售股类型

2022年6月15日，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）出具《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1250号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。此次公司向葛志勇先生发行新增股份7704608股，本次发行新增股份的登记托管手续已于

2022年9月1日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成。本次

向特定对象发行完成后，公司总股本由98670000股变更为106374608股。

本次上市流通的限售股为前述公司向葛志勇先生定向发行的股票，限售期为该等股份自发行结束（2022年9月1日）之日起36个月。

本次解除限售并申请上市流通的股份数量合计为22678515股，共涉及限售股股东数量为1户，占公司总股本比例为7.20%。该部分限售股将于2025年9月1日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司向特定对象发行 A 股股票的限售股，自公司向特定对象发行限售股形成至今，公司股本数量变化情况为：

2022年10月31日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个

归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由106374608股增加至106521758股。具体内容详见公司于2022年11月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-096）。

公司于2022年11月23日完成2022年半年度权益分派，本次权益分派后公司股本总数由106521758股增加至154456549股。具体内容详见公司于2022年 11月 16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2022年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2022-100）。

因本次转增股本导致葛志勇持有的公司定向增发限售股股份增加3467074股至

11171682股。

2022年12月1日，公司2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分

第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公

司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由

154456549股增加至154470010股。具体内容详见公司于2022年12月3日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2022-109）。

2023年5月11日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个

归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由

154470010股增加至154827261股。具体内容详见公司于2023年5月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-039）。

根据中国证券监督管理委员会《关于同意无锡奥特维科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2023]1523号）的核准，并经上海证券交易所同意，公司于2023年8月10日公开发行11.4亿元可转换公司债券（奥维转债，代码118042）。奥维转债于2023年9月1日起在上海证券交易所上市，转股期为2024年2月19日至2029年8月9日（非交易日顺延至下一个交易日）。截至2025年8月21日因奥维转债转换成公司股票导致公司总股本增加487股。

2023年10月31日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个

归属期和第二次预留授予部分第一个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由154827261股增加至155045493股。具体内容详见公司于 2023年 11月 2日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期和第二次预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-115）。

公司于2023年11月17日完成2023年半年度权益分派，本次分配后公司股本总数由155045493股增加至224811240股。具体内容详见公司于2022年11月 13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2023年半年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-121）。因本次转增股本导致葛志勇持有的公司定向增发限售股股份增加5027257股至

16198939股。

2024年1月3日，公司2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第

二个归属期以及2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由224811240股增加至224892432股。具体内容详见公司于2024年1月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于 2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第二个归属期及2022年限制性股票计划预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-003）。

2024年3月15日，公司完成了回购专用证券账户800466股股份的注销，

公司股本由224892592股变更为224092126股。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于实施回购股份注销暨股份变动的公告》（公告编号：2024-024）。

2024年4月18日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个

224092158股增加至224595064股。具体内容详见公司于2024年4月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-046）。

公司于2024年5月20日完成2023年年度权益分派，本次分配后公司股本总数由224595064股增加至314433090股。具体内容详见公司于2024年5月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-054）。因本次转增股本导致葛志勇持有的公司定向增发限售股股份增加6479576股至22678515股。

2024年11月15日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个

归属期和第二次预留授予部分第二个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票归属完成后，公司股本总数由314433374股增加至314999456股。具体内容详见公司于 2024 年 11月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分

第三个归属期和第二次预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-117）。

2025年1月21日，公司2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票回购注销完成后，公司股本总数由314999456股减少至314965981股。具体内容详见公司于2025年1月17日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2025-006）。2025年1月23日，公司2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分

第三个归属期和2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票登记完成后，公司股本总数由314965981股增加至315086974股。具体内容详见公司于2025年1月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于 2021年限制性股票激励计划第一次预留授予部分第三个归属期和2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-013）。

2025年3月20日，公司2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票回购注销完成后，公司股本总数由315086974股减少至315052411股。具体内容详见公司于2025年3月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司 2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2025-023）。

2025年5月19日，公司2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个

归属期的股份登记手续已完成，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》。本次限制性股票登记完成后，公司股本总数由

315052422股增加至315637856股。具体内容详见公司于2025年5月21日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2025-052）。

2025年8月22日，公司进行了2023年限制性股票激励计划部分限制性股

票回购注销，本次限制性股票登记完成后，公司股本总数由315637856股变更为315196071股。具体内容详见公司于2025年8月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《无锡奥特维科技股份有限公司关于 2023年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销实施公告》（公告编号：2025-084）。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

发行对象葛志勇承诺通过本次发行认购的股票自发行结束之日起36个月内不得转让，本次发行取得的股份因公司分配股票股利、资本公积转增等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规对限售期另有规定的，依其规定。限售期届满后的转让按中国证监会及上海交易所的有关规定执行。

截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述限售承诺，不存在未履行相关承诺而影响本次限售股上市流通的情况。

四、控股股东及其关联方资金占用情况

根据公司说明，截至本核查意见出具日，公司无控股股东，实际控制人为葛志勇、李文，公司实际控制人及其关联方不存在占用资金情况。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次上市流通的限售股份数量为22678515股，占公司总股本7.20%，限售期为公司向特定对象发行 A股该等股份自发行结束（2022年 9月 1日）之日起36个月。

（二）本次上市流通日期为2025年9月1日。

（三）限售股上市流通明细清单如下：

持有限售股持有限售股占公本次上市流通剩余限售股序号股东名称数量（股）司总股本比例数量（股）数量（股）

1葛志勇226785157.20%22678515-

（四）限售股上市流通情况表：