金冠电气股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

金冠电气股份有限公司

董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强金冠电气股份有限公司（以下简称“公司”）董事和高级管理人员持有公司股份及其变动的管理，进一步明确公司相关办理程序，按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”），并参照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持股份》、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关法律、法规、

规范性文件的规定，以及《金冠电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于登记在公司董事和高级管理人员名下的公司股份及其变动的管理。

第三条公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有

公司股份；公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公司股份。

第四条公司董事和高级管理人员可以通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）的证券交易卖出所持公司股份，也可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。董事和高级管理人员减持股份，应当遵守法律、法规、规范性文件、上交所业务规则以及本制度规定，对持股比例、持股期限、减持方式、减持价格等作出承诺的，应当严格履行所做出的承诺。

第五条公司董事和高级管理人员买卖本公司股票及其衍生品种前，应当知

悉有关法律法规关于内幕交易、操纵市场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第六条公司董事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过上金冠电气股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度交所网站申报其个人信息（包括但不限于姓名、职务、身份证号、证券账户、离任职时间等）：

（一）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后2个交易日内；

（二）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日内；

（三）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内；

（四）现任董事和高级管理人员在离任后2个交易日内；

（五）上交所要求的其他时间。

公司董事和高级管理人员应当保证本人申报数据的及时、真实、准确、完整，应当同意上交所及时公布其买卖本公司股票及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第七条公司董事会秘书负责管理公司董事、高级管理人员的身份及所持公

司股份的数据和信息，统一为董事、高级管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查董事、高级管理人员买卖公司股票的披露情况。

第二章股份变动规则

第八条公司董事、高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得减持：

（一）公司股票上市交易之日起1年内；

（二）本人任期届满离职后半年内；

（三）本人承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（四）本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法

机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满6个月的；

（五）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案

调查或者被司法机关立案侦查期间，以及被行政处罚、判处刑罚未满6个月的；

（六）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚金冠电气股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（七）本人因涉及与公司有关的违法违规，被上交所公开谴责未满3个月的；

（八）公司可能触及上交所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相

关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前：

1.公司股票终止上市并摘牌；

2.公司收到相关行政机关相应行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，

显示公司未触及重大违法类强制退市情形。

（九）法律、法规、规范性文件以及中国证监会、上交所规定的其他情形。

第九条公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票及其衍生

品种：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前15日内；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5日内；

（三）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事项

发生之日或者在决策过程中，至依法披露之日止；

（四）中国证监会和上交所规定的其他期间。

第十条公司董事、高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中

竞价、大宗交易、协议转让等方式减持的股份，不得超过其所持公司股份总数的

25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。

公司董事、高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让，不受前款减持比例的限制。

第十一条公司董事、高级管理人员以上年末其所持有公司股份总数为基数，计算其可减持股份的数量。

董事和高级管理人员所持公司股份年内增加的，新增无限售条件的股份当年可转让百分之二十五，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。

因公司年内进行权益分派导致董事和高级管理人员所持公司股份增加的，可金冠电气股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度同比例增加当年可转让数量。

公司董事、高级管理人员在上述可减持股份数量范围内减持其所持有公司股份的，还应遵守本制度第八条的规定。

第十二条公司董事、高级管理人员当年可减持但未减持的公司股份，应当

计入当年末其所持有公司股份的总数，该总数作为次年可减持股份的计算基数。

第三章增减持申报及信息披露

第十三条公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当

将其买卖计划以书面方式通知公司董事会秘书，公司董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，公司董事会秘书应当及时通知拟进行买卖的董事、高级管理人员，并提示相关风险。

第十四条公司董事、高级管理人员计划通过证券交易所集中竞价交易或者

大宗交易方式减持股份的，应当在首次卖出前15个交易日前向上交所报告并披露减持计划。

减持计划应当包括下列内容：

（一）拟减持股份的数量、来源；

（二）减持时间区间、价格区间、方式和原因。减持时间区间应当符合证券交易所的规定；

（三）不存在本制度第八条规定情形的说明；

（四）上交所规定的其他内容。

减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向上交所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后的二个交易日内向上交所报告，并予公告。

公司董事和高级管理人员所持公司股份被人民法院通过证券交易所集中竞

价交易或者大宗交易方式强制执行的，董事和高级管理人员应当在收到相关执行通知后两个交易日内披露。披露内容应当包括拟处置股份数量、来源、方式、时间区间等。金冠电气股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

第十五条公司董事和高级管理人员因离婚导致其所持公司股份减少的，股

份的过出方和过入方应当持续共同遵守本制度的有关规定。法律、行政法规、中国证监会、上交所另有规定的除外。

第十六条公司董事、高级管理人员所持公司股份发生变动的，应当自该事

实发生之日起2个交易日内，向公司报告并通过公司在上交所网站上进行公告。

公告内容包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

（四）上交所要求披露的其他事项。

第十七条公司根据《公司章程》的规定对董事、高级管理人员所持本公司

股份规定更长的禁止转让期间、更低的可转让比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时披露并做好后续管理。

第十八条公司董事、高级管理人员持有公司股份及其变动比例达到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第四章责任与处罚

第十九条公司董事、高级管理人员买卖公司股份应当遵守《公司法》《证券法》《公司章程》、本制度以及中国证监会和上交所的相关规定。

公司董事、高级管理人员买卖公司股票违反上述规定的，公司视情节轻重给予处分，并报监管机构对相关人员予以处分，给公司造成损失的，依法追究其相应责任。

第五章附则

第二十条本制度报经董事会批准后生效并实施，由董事会负责解释。

第二十一条本制度所称“内”含本数。金冠电气股份有限公司董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度第二十二条本制度未尽事宜，依照有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。

第二十三条本制度如与国家日后颁布的法律法规或经合法程序修改后的

《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。

金冠电气股份有限公司

二〇二五年八月