北京神州细胞生物技术集团股份公司

简式权益变动报告书

上市公司名称：北京神州细胞生物技术集团股份公司

股票上市地点：上海证券交易所

股票简称：神州细胞

股票代码：688520

信息披露义务人1名称：拉萨爱力克投资咨询有限公司

住所/通讯地址：西藏拉萨市经济技术开发区林琼岗东一路 7号 A座 705房 004号

信息披露义务人2名称：拉萨良昊园投资咨询有限公司

住所/通讯地址：西藏拉萨市经济技术开发区林琼岗东一路 7号 A座 712房 007号

信息披露义务人3名称：谢良志

住所/通讯地址：北京市北京经济技术开发区科创七街31号院

股权变动性质：因信息披露义务人1认购上市公司向特定对象发行股票导致持股数量增加（本次取得上市公司发行的新股尚需取得公司股东会审议通过、上海证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会作出同意注册的决定）

签署日期：2025年6月信息披露义务人声明

一、本报告书是依照《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》

《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》

及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编写。

二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违

反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在北京神州细胞生物技术集团股份公司中拥

有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，上述信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在北京神州细胞生物技术集团股份公司中拥有权益的股份。

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

五、信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并

对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任。

六、本次权益变动尚需取得公司股东会审议通过、上海证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会作出同意注册的决定。

2目录

信息披露义务人声明.............................................2

目录....................................................3

释义....................................................4

第一节信息披露义务人介绍..........................................5

一、信息披露义务人基本情况.........................................5

二、信息披露义务人主要负责人的基本情况...................................6

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发

行股份5%的情况..............................................6

第二节权益变动目的及持股计划........................................7

一、权益变动目的..............................................7

二、信息披露义务人在未来12个月内的持股计划................................7

第三节权益变动方式.............................................8

一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份数量和比例.....................8

二、本次权益变动方式............................................8

三、本次权益变动所履行的程序........................................8

四、本次权益变动涉及的交易协议有关情况...................................9

第四节前6个月买卖上市交易股份的情况...................................12

第五节备查文件..............................................13

一、备查文件目录.............................................13

3释义

在本报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：

神州细胞、上市公司指北京神州细胞生物技术集团股份公司

信息披露义务人指拉萨爱力克投资咨询有限公司（信息披露义务人1）或/及拉萨良昊园投资咨询有限公司（信息披露义务人2）或/及谢良志（信息披露义务人3）拉萨爱力克指拉萨爱力克投资咨询有限公司拉萨良昊园指拉萨良昊园投资咨询有限公司本次权益变动指本报告书中信息披露义务人披露的股份权益变动中国证监会指中国证券监督管理委员会

交易所、上交所指上海证券交易所北京神州细胞生物技术集团股份公司简式权益变动本报告书指报告书

元、万元指人民币元、万元

4第一节信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

1、信息披露义务人1：

企业名称拉萨爱力克投资咨询有限公司法定代表人刘姜志注册资本10万元

统一社会信用代码 91540091MA6T16EL7P

企业类型有限责任公司（自然人独资）

经营期限2016-03-11至2066-03-10

股东情况谢良志持有拉萨爱力克100%股权

通讯地址 西藏拉萨市经济技术开发区林琼岗东一路7号A座705房004号

项目投资（不含投资管理和投资咨询业务）；投资管理、投资咨询（不含金融和经纪业务。不得向非合格投资者募集、销售、转让私募产品或者私募产品收益权）；企业管理策划；财务咨询（不含代理记账）；经经营范围济信息咨询；技术交流；商务信息咨询；企业形象策划；生物技术开

发、转让（以上均不含中介服务）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

2、信息披露义务人2：

企业名称拉萨良昊园投资咨询有限公司法定代表人刘姜志注册资本10万元

统一社会信用代码 91540091MA6T1713XP

企业类型有限责任公司（自然人投资或控股）

经营期限2016-03-23至2066-03-22

股东情况谢良志持有拉萨良昊园10%股权，李翰园持有拉萨良昊园90%股权通讯地址 西藏拉萨市经济技术开发区林琼岗东一路7号A座712房007号

项目投资；投资管理、投资咨询（不含金融和经纪业务）；企业管理策划；企业形象策划；财务咨询（不含代理记账）；经济信息咨询；

经营范围技术交流；商务信息咨询；生物技术开发、转让（以上均不含中介服务）【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。

2、信息披露义务人3：

姓名谢良志性别男国籍中国

5身份证号码2102031966********

通讯地址北京市北京经济技术开发区科创七街31号院其他国家或地区的无永久居留权

二、信息披露义务人主要负责人的基本情况

截至本报告书签署日，拉萨爱力克的主要负责人的基本情况如下：

姓名性别国籍居住地职务是否取得其他国家或地区的居留权

执行董事、刘姜志女中国北京市大兴区否总经理胡越秋女中国北京市海淀区监事否

截至本报告书签署日，拉萨良昊园的主要负责人的基本情况如下：

姓名性别国籍居住地职务是否取得其他国家或地区的居留权

执行董事、刘姜志女中国北京市大兴区否总经理胡越秋女中国北京市海淀区监事否

三、信息披露义务人在境内、境外其他上市公司中拥有权益的股份

达到或超过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署之日，拉萨爱力克在境内、境外其他上市公司直接或间接拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

序号股票代码证券简称拥有权益比例

1 301047.SZ 义翘神州 53.55%

截至本报告书签署之日，拉萨良昊园不存在在境内、境外其他上市公司直接或间接拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况。

截至本报告书签署之日，谢良志在境内、境外其他上市公司直接或间接拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下：

序号股票代码证券简称拥有权益比例

1 301047.SZ 义翘神州 55.81%

6第二节权益变动目的及持股计划

一、权益变动目的上市公司控股股东拉萨爱力克以现金方式认购上市公司向特定对象发行的股份。

本次权益增加的目的如下：

本次发行对象暨信息披露义务人拉萨爱力克看好上市公司未来发展前景，为支持上市公司拓展公司现有业务，特参与认购上市公司此次向特定对象发行的股份。

二、信息披露义务人在未来12个月内的持股计划拉萨爱力克与上市公司签署了《北京神州细胞生物技术集团股份公司与拉萨爱力克投资咨询有限公司关于向特定对象发行A股股票的股份认购协议》，约定在本次发行完毕后，拉萨爱力克本次认购的上市公司股份自发行完成之日起18个月内不得转让。

此外，拉萨爱力克作为本次发行的认购对象出具承诺，自定价基准日起至神州细胞本次发行完成（即自本次发行的股票登记至名下之日）后6个月内，信息披露义务人不减持神州细胞股份，也不存在减持神州细胞股份的计划。

本次权益变动完成后，拉萨爱力克及其一致行动人暂未制定未来12个月内增加或减少其在上市公司拥有权益股份的计划。若发生相关权益变动事项，拉萨爱力克及其一致行动人将严格按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。

7第三节权益变动方式

一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份数量和比例

本次权益变动前，公司控股股东为拉萨爱力克，实际控制人为谢良志。谢良志直接持有发行人17055375股股份，占发行人总股本的3.83%；通过拉萨爱力克间接持有发行人271212760股股份，占发行人总股本的60.90%；通过其一致行动人拉萨良昊园控制发行人20006015股股份，占发行人总股本的4.49%。谢良志与其一致行动人合计控制发行人69.22%的股份。

二、本次权益变动方式

按照本次发行数量上限测算，本次向特定对象发行25000000股人民币普通股，全部由拉萨爱力克认购。本次发行完成后，拉萨爱力克直接持有上市公司股份296212760股，占上市公司本次发行后总股本的62.98%，仍为公司的控股股东；

拉萨良昊园直接持有上市公司股份20006015股，占上市公司本次发行后总股本的4.25%；谢良志直接持有上市公司股份17055375股，占上市公司本次发行后总股本的3.63%。本次发行完成后，谢良志与其一致行动人以直接及间接方式合计控制发行人333274150股股份，占公司本次发行后总股本的70.86%，仍为公司的实际控制人，本次发行不会导致上市公司控制权发生变化。

三、本次权益变动所履行的程序

（一）本次权益变动已履行的批准程序

1、2025年6月5日，神州细胞召开董事会会议，审议并通过与上市公司本次

向特定对象发行股票相关的议案；

2、2025年6月5日，神州细胞与拉萨爱力克签署《北京神州细胞生物技术集团股份公司与拉萨爱力克投资咨询有限公司关于向特定对象发行A股股票的股份认购协议》。

（二）本次权益变动尚需履行的批准程序

本次权益变动尚需取得上市公司股东会审议通过、上海证券交易所审核通过以及中国证监会同意注册方可实施。该事项能否最终实施完成及实施结果尚存在

8不确定性。

四、本次权益变动涉及的交易协议有关情况2025年6月5日，上市公司与拉萨爱力克签署了《北京神州细胞生物技术集团股份公司与拉萨爱力克投资咨询有限公司关于向特定对象发行A股股票的股份认购协议》，主要内容如下：

1、合同主体和签订时间

（1）合同主体

甲方：北京神州细胞生物技术集团股份公司

乙方：拉萨爱力克投资咨询有限公司

（2）签订时间：2025年6月5日

2、认购情况

（1）认购方式：乙方以人民币现金方式认购本次发行的股票。

（2）认购价格：本次发行的定价基准日为公司第三届董事会第二次会议决议公告日，乙方认购价格为36.00元/股，不低于定价基准日前20个交易日股票交易均价的80%。定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。

若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本

等除权、除息事项，认购价格将按以下办法作相应调整：假设调整前认购价格为 P0，每股送股或转增股本数为 N，每股派息为 D，调整后认购价格为 P1，则：

派息：P1=P0-D

送股或转增股本：P1=P0÷（1+N）

两项同时进行：P1=（P0-D）÷（1+N）

（3）认购数量：乙方认购金额为不超过人民币90000.00万元（含本数），认

购数量为认购金额除以发行价格确定，即认购数量不超过25000000股（含本数）。

若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本

等除权、除息事项，本次发行数量上限将作相应调整。

9乙方认购本次发行的股数为实际认购金额除以认购价格，对认购股份数量不足

1股的尾数作舍去处理。

若本次发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或调减的，则乙方的认购金额及认购数量届时将相应变化或调减。

（4）限售期：乙方认购的本次发行的股票自本次发行结束之日（即自本次发行的股票登记至乙方名下之日）起十八个月内不得转让。

本次发行完成后，乙方取得的甲方本次发行的股票，因甲方分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁定安排。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。

乙方基于本次发行取得的甲方股票在锁定期届满后减持还需遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件。

乙方应按照相关法律法规和中国证监会、上海证券交易所的相关规定按照甲方

要求就标的股票出具相关锁定承诺，并办理相关股票锁定事宜。

（5）支付方式：乙方应按照甲方发出的《缴款通知书》约定的支付时间及要求，将本次发行的认购对价以现金方式汇入甲方及本次发行的保荐人指定的银行账户。

在本次发行验资完毕后，上述全部认购款项扣除相关费用后划入甲方募集资金专项存储账户。

3、合同的生效条件和生效时间

（1）本协议第三章以及第九章自本协议经甲、乙双方适当签署之日起生效。

（2）本协议除第三章及第九章外的条款在满足以下全部条件时生效（以下事项完成日较晚的日期为生效日）：

1）本协议已经甲、乙双方适当签署；

2）甲方董事会、股东会批准本次发行相关事项及本协议；

3）本次发行及认购等相关事项经上海证券交易所审核通过并经中国证监会予以注册。

4、违约责任

10（1）本协议项下任何一方因违反本协议所规定的有关义务、所作出的承诺、声

明和保证，即视为该方违约。

（2）因违约方的违约行为而使本协议不能全部履行、不能部分履行或不能及时履行，并由此给其他方造成损失的，该违约方应承担赔偿责任。

（3）本协议项下约定的本次发行事宜如未获得1）甲方董事会通过；或/和2）甲方股东会通过；或/和3）中国证监会、上海证券交易所及/或其他有权主管部门（如需）的注册、审核及/豁免；或/和4）甲方根据其实际情况及相关法律法规规定，认为本次发行已不能达到发行目的，而主动向上海证券交易所或中国证监会撤回申请材料或终止发行，且前述撤回申请材料或终止发行得到乙方的书面同意，不构成任何一方违约，由此，甲方和乙方为本次发行而各自发生的各项费用由甲方和乙方各自承担。

11第四节前6个月买卖上市交易股份的情况

信息披露义务人在本报告书签署之日前最近六个月不存在通过证券交易所买卖神州细胞股票的行为。

12第五节备查文件

一、备查文件目录

1、信息披露义务人的法人营业执照或身份证明文件；

2、信息披露义务人主要负责人的身份证明文件；

3、信息披露义务人签署的本报告书；

4、《北京神州细胞生物技术集团股份公司与拉萨爱力克投资咨询有限公司关于向特定对象发行A股股票的股份认购协议》；

5、中国证监会或交易所要求报送的其他备查文件。

（以下无正文）

13（本页无正文，为《北京神州细胞生物技术集团股份公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人1：拉萨爱力克投资咨询有限公司

法定代表人签名：

刘姜志年月日

信息披露义务人2：拉萨良昊园投资咨询有限公司

法定代表人签名：

刘姜志年月日

信息披露义务人3：谢良志

签名：

谢良志年月日

14附表：简式权益变动报告书附表

基本情况上市公司所在上市公司名称北京神州细胞生物技术集团北京市北京经济技术开发股份公司地区股票简称神州细胞股票代码688520

1.西藏拉萨市经济技术开

发区林琼岗东一路7号A座

1.拉萨爱力克投资咨询有705房004号

限公司

信息披露义务人信息披露义务2.西藏拉萨市经济技术开

2.拉萨良昊园投资咨询有 发区林琼岗东一路7号A座

名称限公司人注册地712房007号

3.北京市北京经济技术开

3.谢良志发区科创七街31号院（通讯地址）

增加?减少□拥有权益的股份有无一致行动不变，但持股人发生变化有?无□数量变化人

□信息披露义务信息披露义务人人是否为上市

是否为上市公司是?否□是?否□公司实际控制

第一大股东人

通过证券交易所的集中交易□协议转让□

□

国有股行政划转或变更□间接方式转让权益变动方式（可□取得上市公司发行的新股√执行法院裁定

多选）□

继承□赠与□

其他□（请注明）

信息披露义务人本次权益变动前，拉萨爱力克直接持有上市公司271212760股股披露前拥有权益份，占上市公司总股本的60.90%；拉萨良昊园直接持有上市公司的股份数量及占20006015股股份，占上市公司总股本的4.49%；谢良志直接持有上市公上市公司已发行司17055375股股份，占上市公司总股本的3.83%；谢良志与其一致行动股份比例人合计控制上市公司69.22%的股份。

15本次权益变动后，拉萨爱力克直接持有上市公司296212760股股

本次权益变动后，份，占上市公司总股本的62.98%，仍为公司的控股股东；拉萨良昊园信息披露义务人直接持有上市公司20006015股股份，占上市公司总股本的4.25%；谢拥有权益的股份良志直接持有上市公司17055375股股份，占上市公司总股本的数量及变动比例3.63%。本次发行完成后，谢良志与其一致行动人合计控制上市公司

333274150股股份，占上市公司本次发行后总股本的70.86%。

信息披露义务人

是否拟于未来12是□否√个月内继续增持信息披露义务人在此前6个月是

否在二级市场买是□否√卖该上市公司股票

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说明：

控股股东或实际控制人减持时是

否存在侵害上市是□否□不适用√公司和股东权益的问题控股股东或实际控制人减持时是否存在未清偿其

对公司的负债，未是□否□不适用√解除公司为其负

债提供的担保，或者损害公司利益的其他情形

16本次权益变动是

是√否□否需取得批准

是□否√

本次权益变动需要取得上市公司股东会审议通过、上交所审核通过以及是否已得到批准中国证监会同意注册方可实施。该事项能否最终实施完成及实施结果尚存在不确定性。

17（本页无正文，为《北京神州细胞生物技术集团股份公司简式权益变动报告书》附表之签章页）

信息披露义务人1：拉萨爱力克投资咨询有限公司

法定代表人签名：

刘姜志年月日

信息披露义务人2：拉萨良昊园投资咨询有限公司

法定代表人签名：

刘姜志年月日

信息披露义务人3：谢良志

签名：

谢良志年月日

18