证券代码：688521证券简称：芯原股份公告编号：2026-015

芯原微电子（上海）股份有限公司

关于召开2026年第一次临时股东会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或

者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

*股东会召开日期：2026年3月30日

*本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东会类型和届次

2026年第一次临时股东会

（二）股东会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2026年3月30日14点00分

召开地点：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路560号张江大厦20楼芯原股份会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统

网络投票起止时间：自2026年3月30日至2026年3月30日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权不涉及

二、会议审议事项本次股东会审议议案及投票股东类型投票股东类型序号议案名称

A股股东非累积投票议案

1 关于公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司 √

上市的议案

2.00 关于公司发行 H股股票并在香港联合交易所有限公司 √

上市方案的议案

2.01上市地点√

2.02发行股票的种类和面值√

2.03发行时间√

2.04发行方式√

2.05发行规模√

2.06定价方式√

2.07发行对象√

2.08发售原则√

2.09承销方式√

3关于公司转为境外募集股份有限公司的议案√

4 关于公司发行 H股股票募集资金使用计划的议案 √

5 关于 H股股票发行上市决议有效期的议案 √

6关于提请股东会授权董事会及其授权人士全权处理与√

本次 H股股票发行上市有关事项的议案7 关于公司发行 H股之前滚存利润分配方案的议案 √

8.00 关于就公司发行 H股股票并上市修订公司章程及相关 √

议事规则的议案

8.01修订《芯原微电子（上海）股份有限公司章程（草案）》√8.02修订《芯原微电子（上海）股份有限公司股东会议事√规则（草案）》8.03修订《芯原微电子（上海）股份有限公司董事会议事√规则（草案）》

9.00 关于就公司发行 H股股票并上市制定和修订公司内部 √

治理制度的议案

9.01修订《对外投资管理制度（草案）》√

9.02修订《对外担保管理制度（草案）》√

9.03修订《关联交易管理制度（草案）》√

9.04修订《募集资金管理办法（草案）》√

9.05修订《累积投票制实施细则（草案）》√

9.06修订《独立董事工作制度（草案）》√

9.07制定《股东提名人选参选董事的程序（草案）》√

10关于增选独立非执行董事的议案√

11关于划分董事角色及职能的议案√

12 关于聘请 H股发行上市审计机构的议案 √

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第三届董事会第九次会议审议通过，具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》

《证券时报》《证券日报》披露的相关公告及文件。

2、特别决议议案：议案1至议案8

3、对中小投资者单独计票的议案：议案1至议案7、议案10、议案12

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无三、股东会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、便利投票。公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东会提醒服务（即“一键通”），委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。

（二）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重

复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东会网

络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股

票的第一次投票结果为准。

（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司上海分公司登记在

册的公司股东有权出席股东会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别股票代码股票简称股权登记日

A股 688521 芯原股份 2026/3/20

（二）公司董事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间

2026年3月23日（上午10:00-12:00，下午14:00-17:00）。

（二）登记地点上海市浦东新区张江高科技园区松涛路560号张江大厦20楼芯原微电子（上海）股份有限公司。

（三）登记方式

拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

1、自然人股东亲自出席会议的，应出示本人有效身份证件原件；自然人股

东委托他人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件原件、自然人股东有效身份证件复印件、授权委托书（格式见附件1）原件。

2、法人股东应由法定代表人/执行事务合伙人委派代表或者其委托的代理人出席会议。法定代表人/执行事务合伙人委派代表亲自出席会议的，应出示法人股东的营业执照复印件（加盖法人公章）、本人有效身份证件原件；委托代理人

出席会议的，代理人应出示法人股东的营业执照复印件（加盖法人公章）、本人有效身份证件原件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表有效身份证件复印件、法定代表人/执行事务合伙人委派代表出具的授权委托书（格式见附件1）。

3、融资融券投资者出席现场会议的，应出示融资融券相关证券公司出具的

证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书（格式见附件1）原件；投资者为个人的，还应出示本人有效身份证件原件；投资者为机构的，还应出示本单位营业执照复印件（加盖法人公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书（格式见附件1）原件。

4、异地股东可以通过邮件方式办理登记，请于2026年3月23日17:00前

将登记文件扫描件发送至邮箱 IR@verisilicon.com进行登记；也可以通过信函方

式办理登记，异地股东应提供有关证件复印件，信函上请注明“股东会”字样，信函须在2026年3月23日下午17:00前送达，以抵达公司的时间为准。公司不接受电话登记。

注：上述所有原件均需一份复印件。

六、其他事项

（一）本次股东会现场会议出席者，食宿及交通费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式

联系地址：上海市浦东新区张江高科技园区松涛路560号张江大厦20楼芯

原微电子（上海）股份有限公司

邮政编码：201203

联系电话：021-68608521

邮箱：IR@verisilicon.com

联系人：石雯丽、石为路特此公告。

芯原微电子（上海）股份有限公司董事会

2026年3月11日附件1：授权委托书

授权委托书

芯原微电子（上海）股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2026年3月30日

召开的贵公司2026年第一次临时股东会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东账户号：

序号非累积投票议案名称同意反对弃权

1 关于公司发行 H股股票并在香港

联合交易所有限公司上市的议案

2.00 关于公司发行 H股股票并在香港

联合交易所有限公司上市方案的议案

2.01上市地点

2.02发行股票的种类和面值

2.03发行时间

2.04发行方式

2.05发行规模

2.06定价方式

2.07发行对象

2.08发售原则

2.09承销方式

3关于公司转为境外募集股份有限

公司的议案

4 关于公司发行 H股股票募集资金

使用计划的议案

5 关于 H股股票发行上市决议有效

期的议案

6关于提请股东会授权董事会及其

授权人士全权处理与本次 H股股票发行上市有关事项的议案

7 关于公司发行 H股之前滚存利润

分配方案的议案

8.00 关于就公司发行 H股股票并上市

修订公司章程及相关议事规则的议案8.01修订《芯原微电子（上海）股份有限公司章程（草案）》8.02修订《芯原微电子（上海）股份有限公司股东会议事规则（草案）》8.03修订《芯原微电子（上海）股份有限公司董事会议事规则（草案）》

9.00 关于就公司发行 H股股票并上市

制定和修订公司内部治理制度的议案

9.01修订《对外投资管理制度（草案）》

9.02修订《对外担保管理制度（草案）》

9.03修订《关联交易管理制度（草案）》

9.04修订《募集资金管理办法（草案）》9.05修订《累积投票制实施细则（草案）》

9.06修订《独立董事工作制度（草案）》9.07制定《股东提名人选参选董事的程序（草案）》

10关于增选独立非执行董事的议案

11关于划分董事角色及职能的议案

12 关于聘请 H股发行上市审计机构

的议案

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。