华泰联合证券有限责任公司

关于深圳佰维存储科技股份有限公司

2026年度申请综合授信及担保额度预计事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”或“保荐人”）作为深

圳佰维存储科技股份有限公司（以下简称“佰维存储”或“公司”）的向特定对

象发行 A 股股票的保荐人，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》

及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对2026年度申请综合授信及担保额度预计事项进行了核查，具体情况如下：

一、申请银行授信及担保额度预计事项概述

（一）授信事项概述

为满足公司生产经营和业务发展需要，结合公司2026年度发展计划，2026年度公司及子公司拟向银行或其他金融机构申请预计不超过人民币150亿元（或等值外币）的综合授信额度，授信品种包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、固定资产抵押贷款、开立银行承兑汇票及商业承兑汇票、开立信用证、贸易融资、

融资租赁、保理、保函、供应链金融、贴现、福费廷、资产池等有关业务，具体授信业务品种、额度和期限以银行、其他金融机构最终核定为准。该授信额度不等于实际融资金额，最终融资金额以公司及子公司与金融机构签订的相关协议及实际发生额为准。2026年公司使用贷款金额将根据公司的实际需求在获批额度内进行调配，作为公司的后备发展资金。授信额度在有效期内可循环使用。

（二）担保事项概述

在前述授信额度范围内，为满足公司及子公司经营发展需要，在确保规范运作和风险可控的前提下，2026年度公司及子公司预计为子公司提供合计不超过

60亿元人民币（或等值外币）的担保额度，担保范围包括但不限于申请融资业务

发生的融资类担保、以自有资产提供担保及/或相互提供担保及/或接受关联人无

1偿担保，具体担保方式包括但不限于全额连带责任担保、保证、抵押、质押等方式。担保额度在有效期内可循环使用。担保期限为自股东会审议通过之日起至

2026年12月31日。

本次担保预计不存在反担保。本次担保预计中，公司控股子公司其他股东未按其享有的权益提供同等比例担保，系由于公司对该控股子公司在经营管理、财务、投资等方面均能有效控制，财务风险处于公司可有效控制的范围之内。

担保额度预计情况如下：

被担保截至目

2026年

方最近前担保担保额度占担保方预计担是否是否被担一期资合同总上市公司最担保预计有担保方持股比保额度关联有反保方产负债金额近一期归母效期

例（万担保担保率（万净资产比例元）

元）

一、对控股子公司

被担保方资产负债率超过70%自股东会审议泰来通过之日起至

公司100%81.93%14000020000042.78%否否科技2026年12月

31日

自股东会审议香港通过之日起至

公司100%102.90%2000010000021.39%否否佰维2026年12月

31日

自股东会审议杭州通过之日起至

公司芯势60%111.25%0200004.28%否否

2026年12月

力

31日

自股东会审议广东通过之日起至

公司芯成70%96.53%9000026000055.61%否否

2026年12月

汉奇

31日

被担保方资产负债率未超过70%自股东会审议成都通过之日起至

公司50%49.97%0200004.28%否否态坦2026年12月

31日

注：上述被担保方最近一期资产负债率和上市公司最近一期归母净资产为2025年9月

230日的财务数据，未经会计师事务所审计。

上表为2026年度公司预计对外提供的担保额度，实际担保金额在上述额度内，具体取决于被担保方与银行等金融机构及非金融机构的实际融资金额。

为了不影响上述公司日常经营，在不超过本次担保预计总额的前提下，公司及子公司可在授权期限内针对合并报表范围内子公司（含授权期限内新设立或纳入合并范围的子公司）的实际业务发展需要，在2026年度预计担保额度内互相调剂使用。

（三）审议程序本次申请综合授信及担保额度预计事项已经公司第四届董事会第八次会议审议通过。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的相关规定，本次担保额度预计事项尚需提交股东会审议，同时提请股东会授权公司董事长或其授权人员在本次综合授信及担保额度内决定相关事宜并签署办理授信及担保等有关业务的具体文件。

二、被担保人的基本情况

（一）泰来科技

?法人被担保人类型

□其他______________（请注明）被担保人名称广东泰来封测科技有限公司

?全资子公司

被担保人类型及上市公司□控股子公司

持股情况□参股公司

□其他______________（请注明）

主要股东及持股比例公司持股100%法定代表人何瀚

统一社会信用代码 91441300MA4W3JBE6P成立时间2016年12月21日注册地惠州市仲恺区陈江街道侨飞路25号

3注册资本49300万元人民币

公司类型有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）主营业务先进封测及模组制造

2025年9月30日/20252024年12月31日/2024

项目

年1-9月（未经审计）年度（经审计）

主要财务指标（万元）资产总额260107.12239420.60

负债总额213100.69188177.30

资产净额47006.4351243.30

（二）香港佰维

?法人被担保人类型

□其他______________（请注明）

佰维存储科技有限公司（Biwin Semiconductor（HK）Company被担保人名称Limited）

?全资子公司

被担保人类型及上市公司□控股子公司

持股情况□参股公司

□其他______________（请注明）

主要股东及持股比例公司持股100%法定代表人孙成思商业登记证59395450成立时间2012年2月9日

注册地 香港九龙湾宏照道 11 号宝隆中心 B 座 2 楼 208 室及 209 室注册资本300万美元公司类型私人股份有限公司经营范围存储器产品进出口

2025年9月30日/20252024年12月31日/2024

主要财务指标（万元）项目

年1-9月（未经审计）年度（经审计）

4资产总额210219.68140210.28

负债总额216319.57138969.09

资产净额-6099.891241.19

（三）杭州芯势力

?法人被担保人类型

□其他______________（请注明）被担保人名称杭州芯势力半导体有限公司

□全资子公司

被担保人类型及上市公司?控股子公司

持股情况□参股公司

□其他______________（请注明）

公司持股60%；孙成思持股12%；海南芯成汉灿企业管理咨询主要股东及持股比例

合伙企业（有限合伙）持股12%；王灿持股8%；何瀚持股8%法定代表人王灿

统一社会信用代码 91330109MABTEN2X5R成立时间2022年7月1日浙江省杭州市萧山区经济技术开发区建设二路858号集成电路注册地

设计产业园 D 幢 308 室注册资本4000万元公司类型其他有限责任公司

主营业务芯片研发、设计及销售

2025年9月30日/20252024年12月31日/2024

项目

年1-9月（未经审计）年度（经审计）资产总额

主要财务指标（万元）13678.13

11839.71

负债总额15216.9111153.77

资产净额-1538.78685.94

5（四）广东芯成汉奇

?法人被担保人类型

□其他______________（请注明）被担保人名称广东芯成汉奇半导体技术有限公司

□全资子公司

被担保人类型及上市公司?控股子公司

持股情况□参股公司

□其他______________（请注明）公司持股70%，海南芯成汉奇一号企业管理咨询合伙企业（有主要股东及持股比例限合伙）持股30%；

法定代表人何瀚

统一社会信用代码 91441900MACXHJEL48成立时间2023年9月13日注册地广东省东莞市松山湖园区兴业路6号注册资本10000万元公司类型其他有限责任公司主营业务晶圆级先进封测制造

2025年9月30日/20252024年12月31日/2024

项目

年1-9月（未经审计）年度（经审计）

资产总额142569.5137915.55

主要财务指标（万元）

负债总额137626.3430451.81

资产净额4943.177463.74

（五）成都态坦

?法人被担保人类型

□其他______________（请注明）被担保人名称成都态坦测试科技有限公司

6□全资子公司

被担保人类型及上市公司?控股子公司

持股情况□参股公司

□其他______________（请注明）

公司持股50.0000%，长存产业投资基金（武汉）合伙企业（有限合伙）持股16.6667%，海南芯成汉刚二号企业管理咨询合伙主要股东及持股比例企业（有限合伙）持股8.3333%；海南芯成汉刚一号企业管理咨

询合伙企业（有限合伙）持股8.3333%；孙成思持股5.8333%；

徐永刚持股4.1667%；何瀚持股4.1667%；王灿持股2.5000%法定代表人何瀚

统一社会信用代码 91510100MACG6KYY5M成立时间2023年4月18日

注册地成都高新区天全路177号2号楼3单元1-4层（自编号）注册资本2400万元公司类型其他有限责任公司

主营业务存储产品的研发、测试

2025年9月30日/20252024年12月31日/2024

项目

年1-9月（未经审计）年度（经审计）资产总额

主要财务指标（万元）21043.51

5887.42

负债总额10515.984957.05

资产净额10527.54930.38上述被担保人均不是失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

公司目前尚未签订相关担保协议（过往协议仍在有效期的除外），上述预计担保额度仅为公司拟于2026年度提供的担保额度，最终实际担保金额不超过公司股东会审议通过的担保额度。具体担保金额、担保方式、担保期限以及签约时间等以实际签署的合同为准。

7四、担保的原因及必要性

上述担保事项是为确保公司生产经营工作持续、稳健开展，并结合目前公司及相关合并报表范围内的下属公司业务情况进行的额度预计，符合公司及合并报表范围内的下属公司整体生产经营的实际需要，有助于满足公司及合并报表范围内的下属公司日常资金使用及业务需求。被担保对象均为公司合并报表范围内的下属公司，公司能对其经营进行有效管理，及时掌握其资信情况、履约能力，担保风险可控。本次担保预计不存在反担保。

本次担保预计中，公司控股子公司其他股东未按其享有的权益提供同等比例担保，系由于公司对该控股子公司在经营管理、财务、投资等方面均能有效控制，财务风险处于公司可有效控制的范围之内。

五、专项意见说明

董事会认为：公司2026年度申请授信及提供担保预计额度事项，有助于满足公司及子公司经营发展中的资金需求，提高公司的经营效率。被担保对象为公司合并报表范围内的子公司，公司对被担保公司具有控制权，提供担保的风险处于可控范围，不存在损害公司和全体股东利益的情形。董事会同意将上述事项提交股东会审议。

六、保荐人的核查意见经核查，保荐人认为：

公司本次2026年度申请综合授信额度及提供担保预计额度是基于公司及下

属公司日常经营及业务发展资金需要，可进一步促进公司业务的开展，符合上市公司利益，该事项已经公司董事会审议通过，尚需提交股东会审议，其决策程序合法、有效，符合法律法规及相关规范性文件的规定，未损害公司及股东的利益。

综上，保荐人对公司2026年度申请综合授信额度及对提供担保预计额度的相关事项无异议。

8（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于深圳佰维存储科技股份有限公司2026年度申请综合授信及担保额度预计事项的核查意见》之签署页）

保荐代表人：

王天琦刘小东华泰联合证券有限责任公司年月日

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