苏州上声电子股份有限公司

2024年度独立董事述职报告

作为苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董

事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公司章程》

《独立董事工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事及各专门委员会的作用，切实维护了公司和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现本人将2024年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况秦霞，女，中国国籍，无永久境外居留权，1969年3月出生，硕士学历，注册会计师。1989年9月至1995年7月任江苏省通州市财政局办事员；1995年7月至1997年5月任南通财通经贸有限公司财务经理；1997年5月至1999年9月任通州市会计师事务所审计经理；1999年9月至2003年5月任江苏岳华会计师事务所有限公司会计师；2003年5月至2006年9月任岳华会计师事务所有限责任公司江苏分公司总经理助理；2006年9月至2013年9月任苏州岳华会计师事务所有限公司主任会计师；2013年9月至今任大华会计师事务所（特殊普通合伙）苏州分所执行合伙人；2017年12月至2024年4月任公司独立董事。（二）是否存在影响独立性情况说明作为公司的独立董事，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职；没有直接或间接持有公司已发行股份、不是公

司前十大股东、不在直接或间接持有公司已发行股份5%或以上的股东（以下简称“主要股东”）单位任职、不在公司前五名股东单位任职；不在公司主要股东的附属企业任职，没有与公司及其主要股东或其附属企业有重大业务往来，也没有在与公司及其主要股东或其附属企业有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职；不曾为

公司及其主要股东或其附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务。

本人具有相关法律法规、《公司章程》、《独立董事工作制度》所要求

的独立性，拥有担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，故不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

2024年度履职期间（即2024年1月1日至2024年4月3日），

作为公司的独立董事，本人以审慎的态度勤勉尽责，积极出席公司董事会会议、股东大会、董事会专门委员会，忠实履行独立董事的工作职责，维护了公司和全体股东尤其是中小股东的利益。

（一）出席董事会和股东大会情况

2024年度，公司以现场和通讯相结合的方式召开了16次董事会，

并召开了5次股东大会，本人出席或参与审议情况如下：

出席出席董事会情况董事会股东专门委员会大会情况独立是否董事连续姓名应亲自委托缺席两次应亲自出席出席出席未出席出席出席次数次数次数次数亲自次数次数次数出席会议

秦霞5500否002我认为，2024年公司董事会和股东大会的召集和召开程序符合相关法律、法规要求。报告期履职期间，我对公司董事会各项议案及公司其他事项认真审议后，均投了赞成票，未提出异议事项，无反对、弃权的情形；对于股东大会，本人认真听取了与会股东的意见和建议。

报告期履职期间，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。

（二）参加董事会专门委员会情况

公司董事会下设审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会。本人在2024年度履职期间担任了审计委员会主任委员和薪酬与考核委员会主任委员。履职期间，本人遵照董事会各专门委员会实施细则的规定，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，与公司经营管理层保持了充分沟通，对公司提交董事会的相关议案进行详细的审议，积极参与公司重大事项决策，向董事会提出意见，充分发挥了独立董事的作用，维护了全体股东特别是中小股东的合法权益，对董事会科学决策和公司规范运作发挥了积极作用。

（三）参加独立董事专门会议情况

报告期内履职期间，公司独立董事未召开专门会议。

（四）现场考察及公司配合工作情况

报告期内履职期间，本人充分利用参加董事会现场会议和股东大会的机会及电话等多种方式与公司管理层、责任部门进行沟通，及时了解公司的日常经营状况和可能产生的风险，积极关注董事会决议的执行情况、信息披露工作的执行情况、内部控制制度的建设与执行情

况及募集资金投资项目的进展情况，关注外部环境及市场变化对公司的影响，促进公司管理水平提升。公司董事会办公室及相关部门为保证独立董事有效行使职权，为我提供了必要的条件。公司管理层通过现场交流方式以及电话、微信等方式与独立董事保持日常沟通，汇报公司生产经营等各项情况，为独立董事履行职责提供了较好的协助。（五）与内部审计机构及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司财务、业务状况进行沟通的情况

报告期内履职期间，本人作为独立董事及审计委员会主任委员，我与公司内部审计及会计师事务所就年度审计工作安排、关键审计内

容、初步审计情况等进行了沟通、探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。审计期间就审计重点及进程与会计师事务所沟通，主要关注审计重点：收入成本确定、应收账款、存货、关联交易等。与公司内部审计及会计师事务所进行积极沟通，定期审阅公司内审部、会计师事务所提交的相关定期报告及其他相关资料，全面深入了解审计的真实准确情况；关注定期报告董事会审议事项的决策程序，对需要提交董事会审议的事项作出审慎周全的判断和决策；持续加强与会计师的沟通，就关键审计事项和审计应对、审计工具以及其他重点关注事项进行了讨论。

（六）与中小股东的沟通交流情况

本人通过出席股东大会、关注公司 E互动回复等多种方式，加强与投资者间的互动，协助公司证券事务部解答投资者针对性问题，广泛听取、了解中小股东的关注点、诉求、建议和意见。在日常履职过程中，主动关注市场机构、媒体和社会公众对公司的评价，在履行职责时充分发挥独立董事职权，切实维护中小股东的合法权益。

三、独立董事2024年度履职重点关注事项的情况

报告期内履职期间，作为公司的独立董事，本人根据相关法律法规及《公司章程》赋予的职责，积极与公司高管人员交流，会前认真审阅会议资料并向公司充分了解情况，并在会上就相关事项积极发表独立客观的意见，有效的履行了职责，切实维护公司和全体股东的合法权益。具体情况如下：

（一）应当披露的关联交易

本人于2024年4月3日后离任公司独立董事，在本人履职期间未新发生达到披露标准的关联交易。（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案在本人履职期间不存在此情形。

（三）被收购公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施在本人履职期间不存在此情形。

（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告在本人履职期间不存在此情形。

（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所在本人履职期间不存在此情形。

（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人在本人履职期间不存在此情形。

（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正在本人履职期间不存在此情形

（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员

报告期内履职期间，经公司2024年3月18日召开的第二届董事会提名委员会第四次会议及2024年3月18日召开的第二届董事会

第三十一次会议审议通过，并于2024年4月3日召开2024年第二次

临时股东大会，采用累积投票制选举周建明先生、丁晓峰先生、徐伟新先生、杨凯先生、陆建新先生为公司第三届董事会非独立董事，选薛誉华先生、张腊娥女士、张宝娟女士、石寅先生为公司第三届董事会独立董事。本次股东大会选举的五名非独立董事及四名独立董事共同组成公司第三届董事会，任期自公司2024年第二次临时股东大会审议通过之日起三年。经审查，第三届董事会董事候选人的任职资格符合相关法律法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》等规定的不得担任公司董事的情形。

报告期内履职期间，未发生聘任或者解聘高级管理人员的情形。（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划

报告期内履职期间，未发生对董事、高级管理人员的薪酬进行审议的情况。公司不存在制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划的情形。

四、总体评价和建议

本人作为公司的独立董事，在2024年度履职期间，本人遵循客观、公正、独立的原则认真履行独立董事职责，与公司管理层及外部审计机构保持沟通，积极参与公司各重大事项的决策，利用自身专业知识和经验为公司发展建言献策，维护了公司和全体股东的合法权益。

苏州上声电子股份有限公司

独立董事：秦霞

2025年4月29日（以下无正文，下页为独立董事述职报告签字页）