国泰海通证券股份有限公司

关于科威尔技术股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为

科威尔技术股份有限公司（以下简称“科威尔”或“公司”）持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1748号文核准，公司于2020年 8月向社会公开发行人民币普通股（A股）2000万股，每股发行价为 37.94元，应募集资金总额为人民币75880.00万元，根据有关规定扣除发行费用6924.81万元后，实际募集资金净额为68955.19万元。该募集资金已于2020年9月到账。

上述资金到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字〔2020〕230Z0170号《验资报告》验证。

二、募集资金投资项目的基本情况

（一）募集资金投资项目使用情况

公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》披露的募集资金投资

项目及募集资金使用计划如下：

单位：万元序号项目名称拟使用募集资金金额

高精度小功率测试电源及燃料电池、功率半导体测试

115183.61

装备生产基地建设项目

2测试技术中心建设项目4478.19

3全球营销网络及品牌建设项目3984.43

4补充流动资金项目4000.00

合计27646.23

（二）超募资金使用情况

1公司首次公开发行股票实际募集资金净额为人民币68955.19万元，计划募

集资金金额为人民币27646.23万元，超募资金为人民币41308.96万元。超募资金的投资安排如下：

单位：万元序号项目名称拟使用募集资金金额

1永久补充流动资金12000.00

2半导体测试及智能制造装备产业园项目30000.00

合计42000.00

注：公司首次公开发行股票超募资金总额为41308.96万元，扣除永久补充流动资金12000.00万元，剩余超募资金金额为29308.96万元，投资“半导体测试及智能制造装备产业园项目”募集资金超出部分由超募资金专户利息及理财收益补充。

截至本核查意见披露日，公司首次公开发行股票募集资金投资建设项目已全部结项，部分项目前期存在预留款项，存在部分募集资金闲置情况。在确保募集资金安全的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。

三、使用闲置募集资金进行现金管理的相关情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在保证不影响募集资金投资项目进展、公司日常生产经营业务开展且确保募集资金安全的前提下，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多回报。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存单、通知存款、大额存单等），产品期限最长不超过12个月，且该等现金管理产品不用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限公司拟使用最高额度不超过人民币4500.00万元的暂时闲置募集资金（首次公开发行股票募集资金）进行现金管理。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内，资金可循环滚动使用。

（四）实施方式

2董事会授权公司管理层在上述额度及决议有效期内行使现金管理的投资决

策权、签署相关文件等事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（五）现金管理收益的分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所得的收益归公司所有，用于公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用，现金管理到期后将归还至募集资金专户。

（六）信息披露

公司将根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》

等的规定和要求，及时履行信息披露义务，不改变募集资金用途。

四、对公司影响公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金安全

的前提下进行的，不会影响募集资金后续使用和公司主营业务的正常发展，不存在损害公司及股东尤其是中小股东利益的情形。公司对暂时闲置募集资金进行适度、适时的现金管理，可以提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，为公司及股东谋取更多的投资回报。

五、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

为控制风险，公司进行现金管理时，选择安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存单、通知存款、大额存单等），总体风险可控，但该类产品受货币政策等宏观经济政策的影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但不排除该投资受到市场波动的影响。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》以及《公司章程》《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

32、公司遵守审慎投资原则，严格筛选合作对象，选择信誉好、规模大、经

济效益好、资金运作能力强的金融机构发行的安全性高、流动性好、有保本约定

的理财产品，明确理财产品的金额、期限、投资品种、双方权利义务及法律责任等。

3、公司财务部门建立台账对所购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

4、独立董事、董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必

要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将严格跟进中国证监会和上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

六、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：

公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的法律程序，符合相关法律法规的规定；本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》和《募集资金管理制度》等内部制度的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常进行，并且能够提高资金使用效率，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐机构对科威尔实施本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

（以下无正文）

4