中信建投证券股份有限公司

关于四川汇宇制药股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）

作为四川汇宇制药股份有限公司（以下简称“汇宇制药”或“公司”）首次公开

发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的规定，对汇宇制药暂时使用闲置募集资金进行现金管理进行了核查，具体情况如下：

一、投资情况概述

（一）投资目的

在确保不影响募集资金投资项目的建设和使用安排，并有效控制募集资金风险的前提下，为提高募集资金使用效率，合理利用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于降低公司财务费用，增加公司现金资产收益，为公司及股东获取更多的回报。

（二）投资金额

在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，公司拟使用不超过人民币 3 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（三）资金来源经中国证券监督管理委员会于 2021 年 8 月 3 日《关于同意四川汇宇制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2596 号）同意注册，汇宇制药向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 63600000 股，发行价格 38.87 元/股，本次发行的募集资金总额为 247213.20 万元，扣除承销和保荐费用（不含增值税）9887.48 万元后的募集资金为 237325.72 万元。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接

相关的新增外部费用（不含增值税）1258.24 万元后，募集资金净额为人民币

236067.48 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2021 年 10 月 19 日对

本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了编号为天健验〔2021〕11-44 号的《验资报告》。

根据有关法律、法规的规定，公司对募集资金采用了专户存储制度，到账后已全部放于经公司董事会批准开设的募集资金专户内，公司已与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金相关监管协议。

发行名称 2021 年首次公开发行股份

募集资金到账时间 2021 年 10 月 18 日

募集资金总额 247213.20 万元

募集资金净额 236067.48 万元

□不适用超募资金总额

■适用 45335.98 万元

累计投入 达到预定可使用项目名称进度（%） 状态汇宇欧盟标准注射剂产业化

97.01 2024 年 7 月

基地（二期）项目汇宇创新药物研究院建设项

96.84 2024 年 7 月

目

截至 2026 年 9 月 30 日 补充流动资金 100.00 不适用

募集资金使用情况 项目尚处于研发

创新药物（HY-0002a）项目 2.52阶段项目尚处于研发

创新药物（HY-0006）项目 3.59阶段

超募资金--高端绿色药物产

52.78 2025 年 6 月

业延链项目

超募资金--补充流动资金 100 不适用

超募资金-回购股份 100 不适用

是否影响募投项目 □是 ■否

（四）投资方式

1、投资产品种类

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于大额存单、结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、收益凭证等），投资期限不超过 12 个月。投资产品不得用于质押，不得用于以证券投资为目的的投资行为。

2、实施方式

公司董事会在上述额度、期限范围内，授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司及全资子公司财务部负责组织实施。

3、信息披露

公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》

等相关法律法规和规范性文件的要求，及时履行信息披露义务。

4、现金管理收益的分配

公司及全资子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并将严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金，现金管理到期后将归还至公司募集资金专户。

（五）最近 12个月公司募集资金现金管理情况公司于 2025 年 10 月 29 日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，董事会同意在确保不影响募集资金投资项目进度及确保资金安全的情况下，使用额度不超过人民币 6 亿元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。2025 年 10 月 29 日起至 2026 年 10 月 29日，公司未使用 2021 年首次公开发行股份的闲置募集资金进行现金管理。

（六）投资期限

公司计划使用最高不超过 3 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月。

二、审议程序

公司于 2026 年 10 月 30 日分别召开了第三届董事会审计委员会第三次会议和第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 3 亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

同时，董事会授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审批。

三、投资风险分析及风控措施

（一）投资风险

尽管公司拟投资安全性高、流动性好、期限不超过 12 个月（含）的保本型

投资产品，投资风险可控。但金融市场受宏观经济影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的系统性风险。

（二）风险控制措施

1、公司将严格按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定办理相关现金管理业务。

2、公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批

和执行程序，有效开展和规范运行现金管理的投资产品购买事宜，确保资金安全。

3、公司将严格遵守审慎投资原则筛选投资对象，主要选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全的发行主体所发行的产品。

4、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪投资产品的投向、项目进展情况，

如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应保全措施，控制理财风险。

5、公司董事会审计委员会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可

以聘请专业机构进行审计。

四、投资对公司的影响公司本次计划使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保不影响公司募

投项目实施和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金投资计划正常进行，亦不会影响公司主营业务的正常发展，不存在损害公司和股东利益的情形。同时，对暂时闲置的募集资金适时进行现金管理，可以增加公司的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东获取更多回报。

五、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司第三届董事会审计委员会第三次会议和第三届董事会第四次会议审议通过，符合相关的法律法规并履行了必要的法律程序。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，不存在改变或变相改变募集资金用途的情形，不会影响募集资金投资项目的正常实施。

综上，保荐机构对公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。

（以下无正文）