中信建投证券股份有限公司

关于四川汇宇制药股份有限公司

2025年度募集资金存放、管理和使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”“保荐机构”）作

为四川汇宇制药股份有限公司(以下简称“汇宇制药”或“公司”)首次公开发行

股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，就汇宇制药截至2025年12月31日募集资金存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，并出具核查报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间根据中国证券监督管理委员会《关于同意四川汇宇制药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2596号）核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票63600000股，发行价为每股人民币38.87元，共计募集资金2472132000.00元，扣除承销和保荐费用（不含增值税）

98874763.77元后的募集资金为2373257236.23元。另减除上网发行费、招股说

明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用（不含增值税）12582391.77元后，公司本次募集资金净额为2360674844.46元。

上述募集资金于2021年10月18日全部到位，到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕11-44号）。

（二）本年度使用金额及期末余额

截至2025年12月31日，公司累计使用募集资金192467.64万元，募集资金专户余额合计为54686.72万元（含利息收入扣除银行手续费的净额），具体情况如下：

1单位：万元

发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年10月18日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额247213.20

其中：超募资金金额45335.98

减：直接支付发行费用11145.72

二、募集资金净额236067.48

减：

以前年度已使用金额181904.78

本年度使用金额4518.04暂时补流金额

现金管理金额4300.00

银行手续费支出及汇兑损益0.09

永久性补流金额6044.82

加：

募集资金利息收入11086.98

赎回用于现金管理的募集资金4300.00

三、报告期期末募集资金余额54686.72

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》（证监会公告〔2025〕10号）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《四川汇宇股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，同时对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。

根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2021年10月15日分别与

2中国银行股份有限公司内江分行、乐山市商业银行股份有限公司内江分行营业室、四川银行股份有限公司内江分行、招商银行股份有限公司成都武侯支行、中信银

行股份有限公司成都天府支行、上海浦东发展银行股份有限公司华府大道支行分

别签订了《募集资金三方监管协议》；公司及子公司四川泽宇药业有限公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2022年2月18日与乐山市商业银行股份

有限公司内江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2023年5月18日与乐山市商业银行股份有限公司内江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务；公司经第二届董事会第一次会议、第二届监事

会第一次会议审议通过《关于变更部分募集资金专用账户的议案》，同意注销子公司四川泽宇药业有限公司在乐山市商业银行股份有限公司内江分行设立的募

集资金专用账户（账号020000461614），同时同意公司及子公司四川汇宇海玥医药科技有限公司连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2023年7月4日与乐山市商业银行股份有限公司内江分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司于2024年1月16日召开第二届董事会第六次会议，审议通过《关于开立募集资金专户并授权签订募集资金专户监管协议的议案》，同意公司及子公司四川汇宇海玥医药科技有限公司与乐山市商业银行股份有限公司内江分行、保荐机构中信建投证券股份有限公司签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

（二）募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司有7个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年10月18日账户名开户银行银行账号期末余额账户状态称四川汇宇中国银行股制药股份份有限公司1226230860140已注销有限公司内江分行

3发行名称2021年首次公开发行股份

募集资金到账时间2021年10月18日账户名开户银行银行账号期末余额账户状态称招商银行股四川汇宇份有限公司制药股份1289059140101180已注销成都武侯支有限公司行四川银行股0四川汇宇份有限公司制药股份79220100040104647使用中内江分行营有限公司业部乐山市商业四川汇宇银行股份有

制药股份02000043762223340041.51使用中限公司内江有限公司分行四川汇宇中信银行股海玥医药份有限公司

81110010130007711570使用中

科技有限成都天府分公司行四川汇宇上海浦东发海玥医药展银行股份7315007880160000047

0使用中

科技有限有限公司华0公司府大道支行四川汇宇乐山市商业海玥医药银行股份有

020000518918210709232.19使用中

科技有限限公司内江公司分行四川汇宇乐山市商业海玥医药银行股份有

020000545986142593876.74使用中

科技有限限公司内江公司分行四川汇宇乐山市商业制药股份银行股份有

020000513455170224080.94使用中

有限公司限公司内江二分公司分行

合计546867231.38

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况对照表公司募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

4（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公司“汇宇创新药物研究院建设项目”可以大幅提升公司研发的软硬件实力，加快公司产品研发进度，增强公司未来竞争能力，无法单独核算效益。补充流动资金项目主要系为有利于公司经济效益持续提升和健康可持续发展，有利于增强公司的资本实力，满足公司经营的资金需求无法单独核算效益。

（四）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，本公司募投项目不存在先期投入及置换情况。

（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（六）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、募集资金现金管理审核情况

金额单位：人民币万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年10月18日计划进行计划进行现金管理的董事会审议通现金管理计划起始日期计划截止日期方式过日期的金额

购买安全性高、流动性

2024年10月2025年10月2024年10月

20000.00好、有保本约定的投资

25日24日25日

产品

购买安全性高、流动性

2025年10月2026年10月2025年10月

60000.00好、有保本约定的投资

29日28日29日

产品

2、募集资金现金管理明细表

金额单位：人民币万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账时间2021年10月18日

5尚

未预计年受托产品产品购买起始截止归还归利息委托方化收银行名称类型金额日期日期日期还金额益率金额四川汇上海浦东宇海玥发展银行结构结构

2025年12025年1月2025年1

医药科股份有限性存性存500.002.270.63月7日27日月27日技有限公司华府款款公司大道支行四川汇上海浦东宇海玥发展银行结构结构

1800.02025年22025年2月2025年2

医药科股份有限性存性存2.052.36

0月5日28日月28日

技有限公司华府款款公司大道支行四川汇上海浦东宇海玥发展银行结构结构

2000.02025年32025年3月2025年3

医药科股份有限性存性存2.243.11

0月6日31日月31日

技有限公司华府款款公司大道支行

（七）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，公司不存在使用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

（八）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购本公司股份并注销的情况报告期内，公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）或回购公司股份并注销的情况。

（九）节余募集资金使用情况

金额单位：人民币万元发行名称2021年首次公开发行股份募集资金到账日期2021年10月18日

节余募集资金合计金额6044.82节余募投项目节余资金节余资金新项目新项目新项目计董事会审股东会名称金额用途名称计划投划投入募议通过审议通

6资总额集资金日期过日期

总额汇宇欧盟标准注射剂产业化用于补充2025年5

3506.02不涉及

基地（二期）流动资金月29日项目汇宇创新药物用于补充2025年5研究院建设2538.80不涉及流动资金月29日项目

（十）募集资金使用的其他情况公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况表公司变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。

（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

2025年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求对募集资金

进行了专户存放和专项使用，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在变相改变募集资金用途，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构主要核查工作

保荐机构通过审阅公司2025年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项

报告、天健会计师事务所（特殊普通合伙）对该报告出具的鉴证报告、检查募集

资金专户银行对账单、募集资金支付凭证、募集资金使用情况的相关公告、询问

公司高管人员等方式对公司2025年度募集资金存放、管理与使用情况进行了核查。

七、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见

7天健会计师事务所（特殊普通合伙）认为：汇宇制药公司管理层编制的2025年度《募集资金存放、管理与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发〔2025〕69号）的规定，如实反映了汇宇制药公司募集资金2025年度实际存放、管理与实际使用情况。

八、保荐机构核查意见经核查，保荐机构认为：公司2025年度募集资金存放、管理和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和

规定的要求，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

8附件1

募集资金使用情况对照表

2025年度

编制单位：四川汇宇制药股份有限公司金额单位：人民币万元发行名称四川汇宇制药股份有限公司募集资金到账日期2021年10月18日

募集资金总额247213.20

本年度投入募集资金总额10562.86

已累计投入募集资金总额192467.64

变更用途的募集资金总额34000.00

变更用途的募集资金总额比例13.75%已变更截至期末累项目达项目，截至期末截至期末计截至期末是否承诺投资项目募投募集资金到预定项目可行性是含部分调整后承诺投入本年度累计投入投入金额与投入进度本年度实达到和超募资金投项目承诺投资可使用否发生重大

变更投资总额金额投入金额金额承诺投入金（%）现的效益预计向性质总额状态变化

（如(1)(2)额的差额(4)＝(2)/(1)效益日期

有）(3)＝(2)-(1)汇宇欧盟标准

注射剂产业化生产202417923.93不适

是67941.0035941.0035941.001254.8934866.57-1074.4397.01否

基地（二期）建设年7月[注]用项目

10汇宇创新药物

2024不适

研究院建设研发是42790.5040790.5040790.501520.1639510.14-1280.3696.86不适用否年7月用项目补充不适

补充流动资金流动否80000.0080000.0080000.0080000.00100.00不适用不适用否用资金创新药物项目尚研发不适（HY-0002a） 是 20000.00 20000.00 9.43 503.43 -19496.57 2.52 处于研 不适用 否项目用项目发阶段创新药物项目尚研发不适（HY-0006） 是 14000.00 14000.00 124.35 426.79 -13573.21 3.05 处于研 不适用 否项目用项目发阶段节余募集资金补充不适

投向补充流动流动不适用不适用6044.826044.826044.826044.82100.00不适用不适用否用资金资金高端绿色药物生产2025不适

否28861.0028861.0028861.001609.2114640.91-14220.0950.73不适用否产业延链项目建设年6月用补充超募资金补充不适

流动否13500.0013500.0013500.00-100.00不适用不适用否流动资金用资金超募资金回购回购不适

否2974.982974.982974.98-100.00不适用不适用否公司股份股份用

合计－－219592.50242112.30242112.3010562.86192467.64-49644.66－－－－－

未达到计划进度原因（分具体项目）无项目可行性发生重大变化的情况说明无112021年12月14日，公司召开第一次董事会第十九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意使用募集资金21147.94万元置换预先投入募投项目的自筹资金。上述情况业经会计师事务所鉴证，并由其出具《关于四川汇宇制药股份有限公司以自募集资金投资项目先期投入及置换情况筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》（天健审〔2021〕11-250号)。截止2022年12月

31日，已置换“汇宇欧盟标准注射剂产业化基地（二期）项目”9957.29万元，已置换“汇宇创新药物研究院建设项目”11190.65万元合计已置换21147.94万元。

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况无2025年10月29日，公司召开第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资计划正常进行的前提下，使用额度不超过6亿元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的情况（包括但不限于协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、大额存单、收益凭证等），使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。2025年度公司使用闲置募集资金购买结构性存款和存款类产品4300.00万元，赎回4300.00万元，累计实现收益6.10万元，截至2025年12月31日，余额0.00万元。

发行实际募集资金净额为236067.48万元，高于计划募集资金投资额，超募资金45335.98万元，多余资金将用于与公司主营业务相关的营运资金或按照法律法规及中国证监会、上海证券交易所的相关规定履

行法定程序后予以处理。公司于2022年4月6日召开第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况三次会议，会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用部分超募资金人民币13500万元用于永久补充流动资金。本次部分超募资金永久补充流动资金不会影响募集资金投资项目建设的资金需求，公司在永久补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。

募集资金结余54686.72万元，形成原因主要系项目建设还未完成、项目还处于研发阶段以及超募资金导募集资金结余的金额及形成原因致。

募集资金其他使用情况无

[注]汇宇欧盟标准注射剂产业化基地（二期）项目2025年实现收入35185.17万元，对应实现毛利31886.40万元，利润总额17923.93万元。

12[注]公司超募资金投资项目“高端绿色药物产业延链项目”已达到预定可使用状态，公司已于2025年7月予以结项。具体内容详见公司于2025年7月 16 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于超募资金投资项目结项的公告》（公告编号：2025-054）。

13附件2

变更募集资金投资项目情况表

2025年度

编制单位：四川汇宇制药股份有限公

金额单位：人民币万元发行名称四川汇宇制药股份有限公司募集资金到账日期2021年10月18日是否变更后实投资进项目达到预达的项目募投变更后项目截至期末计本年度实实际累计董事会审股东会审

变更后的对应的原实施施度（%）定可使用状本年度实到可行性项目拟投入募集划累计投资际投入投入金额议通过议通过时项目项目主体地(3)=(2)/态日期（具体现的效益预是否发性质资金总额金额(1)金额(2)时间间

点(1)到年月）计生重大效变化益四川汇宇欧盟标汇宇欧盟标汇宇准注射剂产内不

准注射剂产新建制药17923.93[2023年62023年7业化基地江35941.0035941.001254.8934866.5797.012024年7月适否业化基地（二项目股份注]月21日月10日

（二期）市用

期）项目有限项目公司

14四川

汇宇汇宇创新药汇宇创新药海玥成不2023年新建2024年2物研究院建物研究院建医药都40790.5040790.501520.1639510.1496.862024年7月不适用适否12月项目月2日设项目设项目科技市用13日有限公司四川汇宇欧盟标汇宇创新药物准注射剂产海玥成不研发项目尚处于2023年62023年7（HY-0002a 业化基地 医药 都 20000.00 20000.00 9.43 503.43 2.52 不适用 适 否项目研发阶段月21日月10日

）项目（二期）科技市用项目有限公司汇宇欧盟标四川准注射剂产汇宇创新药物业化基地海玥成不2023年研发项目尚处于2024年2（HY-0006） （二期）项 医药 都 14000.00 14000.00 124.35 426.79 3.05 不适用 适 否 12 月项目研发阶段月2日

项目目、汇宇创科技市用13日新药物研究有限院建设项目公司

合计110731.50112753.502908.8375306.93------

1.公司综合考虑自身业务需求、行业发展趋势和实际经营情况等相关因素，并结合公司自身发展战略以及募投项目的实际情况，将“汇宇欧盟标变更原因、决策程序及信息披露情况准注射剂产业化基地（二期）项目” 投资总额调减 20000.00 万元，调减后募集资金 20000.00 万元将用于公司创新药物 HY-0002a 项目的研发，说明（分具体募投项目）

有利于增强公司的研发实力，推动研发项目取得阶段性结果。公司于2023年6月21日召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，

15审议通过了《关于部分募投项目投资金额、实施内容调整及延期的议案》，于2023年7月10日召开2023年第二次临时股东大会会议，审议通过

了《关于部分募投项目投资金额、实施内容调整及延期的议案》。

2.公司综合考虑自身业务需求、行业发展趋势和实际经营情况等相关因素，并结合公司自身发展战略以及募投项目的实际情况，将“汇宇欧盟标准注射剂产业化基地（二期）项目”的投资总额调减12000.00万元和“汇宇创新药物研究院建设项目”的投资总额调减2000.00万元，调减后募集资金 14000.00 万元将继续用于公司创新药物（HY-0006）项目的研发，有利于增强公司的研发实力，推动研发项目取得阶段性结果。公司于 2023年12月13日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于部分募投项目投资金额、实施内容调整及延期的议案》，于2024年2月2日召开2024年第一次临时股东大会会议，审议通过了《关于部分募投项目投资金额、实施内容调整及延期的议案》。

未达到计划进度的情况和原因（分具无体募投项目）变更后的项目可行性发生重大变化无的情况说明

[注]汇宇欧盟标准注射剂产业化基地（二期）项目2025年实现收入35185.17万元，对应实现毛利31886.40万元，利润总额17923.93万元。

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