导读：
①天风证券：因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被证监会立案
②ST立方：因2021-2023年年报存在虚假记载可能触及重大违法强制退市情形自12月2日起被实施退市风险警示
③海德股份：公司及实控人因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查
④远大智能：2019-2021年年报以及2022年半年报存在虚假记载12月2日开市起被实施其他风险警示且股票简称变更为“ST远智”
一、风险监控&利空事项
天风证券：因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资被证监会立案
天风证券(601162.SH)公告称，公司于2025年11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规、违法提供融资，中国证监会决定对公司立案。目前公司生产经营正常，将积极配合调查并履行信息披露义务。
小九注：此次监管立案与公司2022年年报披露的原民营大股东资金占用事项相关。值得关注的是，该笔占用资金及利息已于2022年底全额归还。天风证券2022年年度报告中披露，公司原直接和间接持股合计5%以上股份的股东武汉当代科技产业集团股份有限公司通过第三方主体占用公司资金，截至2022年12月31日，占用资金及利息已全部归还。
ST立方：因2021-2023年年报存在虚假记载可能触及重大违法强制退市情形自12月2日起被实施退市风险警示
ST立方(300344.SZ)公告称，公司于2025年11月28日收到中国证券监督管理委员会安徽监管局下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，公司2021年、2022年、2023年年度报告存在虚假记载，2021、2022年虚假记载的营业收入金额合计达5.92亿元，占该两年披露的年度营业收入合计金额的50.91%。公司可能触及重大违法强制退市情形，股票可能被实施重大违法强制退市。公司股票于2025年12月1日（星期一）起停牌，并于2025年12月2日（星期二）起复牌。自复牌之日起，公司股票被实施退市风险警示，股票简称由“ST立方”变更为“*ST立方”。实施退市风险警示后公司股票交易的日涨跌幅限制仍为20%。
小九注：证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》显示，2021年至2023年，立方数科通过开展代理业务、融资性贸易、虚假贸易等方式，累计虚增收入6.38亿元、成本6.28亿元。其中，2021年收入、成本分别虚增2.80亿元、2.77亿元，2022年收入、成本分别虚增3.12亿元、3.05亿元，2023年收入、成本分别虚增0.46亿元、0.45亿元。立方数科连续三年虚增收入和成本，严重违反证券法律法规，安徽证监局拟对立方数科处以1000万元罚款，对汪逸等10名责任人合计罚款3000万元。立方数科涉嫌触及重大违法强制退市情形，深交所将依法启动退市程序。
海德股份：公司及实控人因涉嫌信息披露违法违规被证监会立案调查
海德股份(000567.SZ)公告称，公司于2025年11月28日收到中国证监会下发的《立案告知书》，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对公司及实际控制人王广西进行立案调查。经自查，公司存在历史非经营性资金占用，并于2025年4月28日收到中国证券监督管理委员会海南监管局出具警示函措施的决定，该资金占用已于2025年4月24日全部归还。
远大智能：2019-2021年年报以及2022年半年报存在虚假记载12月2日开市起被实施其他风险警示且股票简称变更为“ST远智”
远大智能(002689.SZ)公告称，公司及相关人员收到辽宁证监局出具的《行政处罚事先告知书》，公司披露的《2019年年度报告》《2020年年度报告》《2021年年度报告》《2022年半年度报告》存在虚假记载。深圳证券交易所将对公司股票实施其他风险警示，公司股票简称由“远大智能”变更为“ST远智”，股票代码不变，仍为“002689”，股票交易日涨跌幅限制5%。公司股票自2025年12月1日开市起停牌一天，并于2025年12月2日开市起复牌。
小九注：远大智能同日公告，公司及相关当事人于当日收到《行政处罚事先告知书》。经查明，公司涉嫌利用伪造的《验收证明》提前确认电梯销售收入，涉嫌利用未实际履行的租赁协议确认租赁业务收入。两项违法行为导致远大智能《2019年年度报告》《2020年年度报告》《2021年年度报告》分别虚增营业收入1.23亿元、6622.57万元、1.47亿元，分别占当期报告记载营业收入的15.22%、7.24%、15.21%；分别虚增利润总额3258.21万元、2175.44万元、3892.71万元，分别占当期报告记载利润总额绝对值的31.48%、300.55%、286.69%;《2022年半年度报告》虚减营业收入1611.26万元，占当期报告记载营业收入的4.85%，虚减利润总额2345.01万元，占当期报告记载利润总额绝对值的42.96%。
海伦哲：第一大股东之控股股东及其实际控制人因涉嫌信披违法违规收到立案告知书
海伦哲(300201.SZ)公告称，公司第一大股东海徳资产管理有限公司的控股股东海南海德资本管理股份有限公司及其实际控制人王广西于2025年11月28日分别收到中国证监会出具的《立案告知书》。因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对海南海德资本管理股份有限公司及王广西立案。上述事项与公司无关，不会对公司的日常经营和业务活动产生影响。
永泰能源：实控人因其涉嫌信披违法违规收到立案告知书
永泰能源(600157.SH)公告称，公司董事长、实际控制人王广西收到中国证券监督管理委员会下发的《立案告知书》，因海南海德资本管理股份有限公司及王广西涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对其立案。该立案事项与永泰能源无关，不会影响公司的经营决策和正常生产经营活动。目前公司生产经营正常且稳定，发展前景良好。
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二、减持
圣诺生物：董事、高管拟合计减持不超0.024%股份
中微公司：股东上海创投拟减持不超1%股份
长川科技：股东长川投资及钟锋浩拟合计减持不超2.04%股份
博菲电气：控股股东、实际控制人的一致行动人计划减持不超过2.95%股份
东方财富：三名高管拟合计减持不超334.99万股
ST未名：股东高宝林及其一致行动人拟减持不超3%股份
研奥股份：股东王平拟减持不超1.49%股份
数据港：股东宁波锐鑫拟减持不超3%股份
4连板茂业商业：控股股东一致行动人包头茂业东正于11月28日通过大宗交易方式卖出200万股
吉宏股份：控股股东及其一致行动人拟合计减持不超2.93%股份
芳源股份：股东平方亿利拟减持不超1%股份
ST德豪：股东蚌埠鑫睿拟减持不超1.47%股份
三江购物：第二大股东阿里泽泰11月27日至28日减持公司股份547.68万股
益诺思：股东张江生药基地计划减持不超1%股份
豪鹏科技：股东珠海安豪拟减持不超0.32%股份
神奇制药：股东张之君计划减持不超3.00%股份
海目星：股东泰安海合拟减持不超3%股份
龙旗科技：股东苏州顺为累计减持4.09%股份
三、解禁
联芸科技：12月1日解禁，实际解禁比例48.52%，解禁金额105.75亿元
卡莱特：12月1日解禁，实际解禁比例47.41%，解禁金额36.43亿元
昆船智能：12月1日解禁，实际解禁比例63.65%，解禁金额29.99亿元
江中药业：12月1日解禁，实际解禁比例0.24%，解禁金额21.72万元
四川路桥：12月1日解禁，实际解禁比例22.74%，解禁金额186.50亿元
中国中铁：12月1日解禁，实际解禁比例0.02%，解禁金额2157.88万元
中航光电：12月1日解禁，实际解禁比例0.82%，解禁金额5.92亿元
京仪装备：12月1日解禁，实际解禁比例1.00%，解禁金额1.60亿元
华荣股份：12月1日解禁，实际解禁比例0.59%，解禁金额3782.89万元
胜业电气：12月1日解禁，实际解禁比例72.95%，解禁金额15.61亿元
曙光股份：12月1日解禁，实际解禁比例0.35%，解禁金额844.80万元
古麒绒材：12月1日解禁，实际解禁比例0.50%，解禁金额2804.23万元
纵横通信：12月1日解禁，实际解禁比例0.74%，解禁金额2583.96万元
派特尔：12月1日解禁，实际解禁比例1.00%，解禁金额1334.56万元
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