国金证券股份有限公司
关于江苏吉贝尔药业股份有限公司
2023年度持续督导跟踪报告
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等有关法律、
法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为江苏吉贝尔药业股份有限公司（以下简称“吉贝尔”“公司”）持续督导工作的保荐机构，负责吉贝尔上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况序号工作内容持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，保荐机构已建立健全并有效执行了
1并针对具体的持续督导工作制定相应的工持续督导制度，并制定了相应的工
作计划作计划根据中国证监会相关规定，在持续督导工作保荐机构已与吉贝尔签订《保荐协开始前，与上市公司或相关当事人签署持续议》，该协议明确了双方在持续督导期
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督导协议，明确双方在持续督导期间的权利间的权利和义务，并报上海证券交义务，并报上海证券交易所备案易所备案保荐机构通过日常沟通、定期或不
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职定期回访、现场检查等方式，了解
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调查等方式开展持续督导工作吉贝尔业务情况，对吉贝尔开展了持续督导工作
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违吉贝尔在本持续督导期间未发生按
法违规事项公开发表声明的，于披露前向上
4有关规定须保荐机构公开发表声明
海证券交易所报告，并经上海证券交易所审的违法违规情况核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承诺等事项的，自发现或应当发现之日起五个工作日内向上海证券交易吉贝尔在本持续督导期间未发生违
5所报告，报告内容包括上市公司或相关当事法违规或违背承诺等事项人出现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
1序号工作内容持续督导情况
在本持续督导期间，保荐机构督导督导上市公司及其董事、监事、高级管理人吉贝尔及其董事、监事、高级管理
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交人员遵守法律、法规、部门规章和
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易所发布的业务规则及其他规范性文件，并上海证券交易所发布的业务规则及切实履行其所做出的各项承诺其他规范性文件，切实履行其所做出的各项承诺督导上市公司建立健全并有效执行公司治保荐机构督促吉贝尔依照相关规定理制度，包括但不限于股东大会、董事
7建立健全完善的公司治理制度，并
会、监事会议事规则以及董事、监事和高严格执行公司治理制度级管理人员的行为规范等保荐机构对吉贝尔的内控制度的设
计、实施和有效性进行了核查。原公司员工成某某因涉嫌违法行为被
督导上市公司建立健全并有效执行内控制公安机关立案侦查，目前案件正在度，包括但不限于财务管理制度、会计核审理过程中，上述事件发生后，公算制度和内部审计制度，以及募集资金使司进一步完善了内部控制制度，强
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用、关联交易、对外担保、对外投资、衍化内部控制制度执行。
生品交易、对子公司的控制等重大经营决在本持续督导期间，吉贝尔的内部策的程序与规则等控制在财务报告及非财务报告的所
有重大方面执行有效，未发现财务报告及非财务报告存在重大、重要缺陷。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅信息披露文件及其他相关文保荐机构督促吉贝尔建立健全信息
9件，并有充分理由确信上市公司向上海证券披露制度并严格执行，审阅吉贝尔
交易所提交的文件不存在虚假记载、误导性信息披露文件及其他相关文件陈述或重大遗漏对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公司予以更正或补充，公司不予更正或补充的，及时向上海证券交易所报告；对上保荐机构对吉贝尔的信息披露文件
10市公司的信息披露文件未进行事前审阅进行了审阅，不存在应向上海证券的，在上市公司履行信息披露义务后五个交易所报告的情况交易日内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的信息披露文件及时督促上市
公司更正或补充，上市公司不予更正或补充的，及时向上海证券交易所报告关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会在本持续督导期间，吉贝尔及其控股
11行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上股东、实际控制人、董事、监事、高
海证券交易所出具监管关注函的情况，并督促级管理人员未发生该等事项其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
2序号工作内容持续督导情况
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
在本持续督导期间，吉贝尔及其控人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
12股股东、实际控制人不存在未履行
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及承诺的情况时向上海证券交易所报告
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公在本持续督导期间，经保荐机构核司存在应披露未披露的重大事项或与披露
13查，不存在应向上海证券交易所报
的信息与事实不符的，及时督促上市公司如告的情况实披露或予以澄清；上市公司不予披露或澄清的，及时向上海证券交易所报告发现以下情形之一的，督促上市公司做出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报
告：（一）涉嫌违反《上市规则》等相关业
务规则；（二）证券服务机构及其签名人员
出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性
14吉贝尔未发生前述情况
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不
当情形；（三）公司出现《保荐办法》第七
十一条、第七十二条规定的情形；（四）公
司不配合持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其他情形保荐机构已制定了现场检查的相关
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确
15工作计划，并明确了现场检查工作
现场检查工作要求，确保现场检查工作质量要求
上市公司出现以下情形之一的，自知道或者应当知道之日起15日内进行专项现场核
查：（一）存在重大财务造假嫌疑；（二）控股股东、实际控制人、董事、监事或者高级
在本持续督导期间，吉贝尔不存在
16管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（三）可
前述情形
能存在重大违规担保；（四）资金往来或者
现金流存在重大异常；（五）上海证券交易所或者保荐机构认为应当进行现场核查的其他事项。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
2023年度，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在重大问题。
三、重大风险事项
公司面临的主要风险如下：
（一）核心竞争力风险
1、主要产品被仿制或被替代的风险
3公司主要产品利可君片具有多层次的技术壁垒，若其他药企仿制出利可君原料药，则公司利可君原料药独家生产将受到影响。
2、新药研发风险
（1）在研临床前研究项目可能无法获得临床试验批件的风险
药物在进入临床研究之前需要进行包括药物的合成工艺、提取方法、理化
性质及纯度、剂型选择、处方筛选、制备工艺、检验方法、质量指标、稳定性、
药理、毒理、动物药代动力学等大量的研究，以论证其安全性与有效性，并决定是否进入临床试验阶段。
目前，公司在研创新药物中，除抗抑郁新药 JJH201501、抗肿瘤新药JJH201601已进入临床试验阶段，公司其他创新药物尚处在临床前研究阶段，存在无法获得临床试验批件的风险。
（2）在研项目临床试验进度可能不如预期的风险
在研项目进入临床试验阶段后，项目的完成进度取决于主管部门审批、临床试验中心的启动、患者招募、研究过程中方案执行、药物供应、数据处理及
统计分析以及过程中与监管机构沟通等各阶段的进度，任何政策变动、临床方案调整或变更、监管机构沟通时间延长等，可能对临床试验的如期完成和在研药物开发的顺利推进造成不利影响。
（3）公司在研产品治疗领域出现突破性创新药物或技术升级迭代的风险
创新药的开发及商业化竞争十分激烈，且可能受到快速及重大的技术变革的影响。公司在研药品聚焦肿瘤类、精神障碍类、消化系统类等重大疾病领域，这些领域也都是国内外各大医药公司、生物科技公司争相研发的领域。若在公司在研药品相关领域出现突破性研发进展，或是在公司在研药品治疗领域内诞生更具竞争优势的创新药物，将会带来技术升级迭代风险，对公司现有在研药品产生重大冲击。
（4）公司在研药品的新药上市申请未能按预期取得监管机构批准的风险
新药研发周期长、投资大，相关政策也具有不确定性，公司在研药品的新药上市申请存在未能按预期取得监管机构批准的风险。
（二）经营风险
41、公司收入依赖利可君片的风险
公司的主要产品包括利可君片、尼群洛尔片、醋氯芬酸肠溶片、玉屏风胶囊等，其中利可君片的产品收入占营业收入的比重较高。若后续利可君片受到竞争或客观经营环境发生变化，将对公司未来的经营和财务状况产生不利影响。
2、药品质量控制的风险
由于公司产品的生产工艺复杂，产品质量受较多因素影响。如果在原辅料采购、生产控制、药品存储运输等过程出现偶发性或设施设备故障、人为失误等因素，将可能导致质量事故的发生，从而影响公司的正常生产和经营。若发生重大的质量安全事故，公司将面临主管部门的处罚并导致公司声誉严重受损，会对公司的持续经营能力造成重大不利影响。
3、安全生产的风险
在生产过程中，若因自然灾害、流程设计缺陷、设施设备质量隐患、违章指挥、防护缺失、设备老化或操作失误、工作疏忽等原因，可能会导致设施设备损坏、产品报废或人员伤亡等安全生产事故的发生。截至目前，公司未发生重大安全生产事故，但未来不排除因上述原因造成意外安全生产事故的可能，从而对公司正常生产经营造成不利影响。
4、研发技术人员流失的风险
药品的技术路线、制剂配方、制备工艺是公司的主要竞争力，核心技术人员是公司药品研发、持续创新的重要基础。随着医药行业的发展，业内的人才竞争将日趋激烈，如果公司未来在职业发展、薪酬福利、工作环境等方面无法保持持续的竞争力，可能造成公司的研发人才流失，将对公司长期发展产生不利影响。
（三）财务风险
1、税收优惠及政府补助政策变化的风险
公司享受高新技术企业税收优惠，若未来公司未能持续被评定为高新技术企业，则无法继续享受所得税优惠税率，将对公司经营业绩带来不利影响。此外，若未来国家主管税务部门对税收优惠政策作出调整，也将对公司的经营业绩产生一定影响。
52、信用风险
随着营业收入的不断增长，公司应收账款和应收票据可能呈增加趋势，若不能继续保持对应收账款的有效管理，公司产生坏账的可能性或将增加，产生一定的信用风险。
（四）行业风险
1、行业政策变化的风险
药品是关系到人民健康与安全的特殊商品，医药行业受到较为严格的监管，随着我国医疗卫生体制改革的不断深入和社会医疗保障制度的进一步完善，公司存在因政策变化带来的经营上的风险。
2、带量采购等政策带来的降价风险
国家全面深化药品集中采购和使用改革，药品集中带量采购模式将成为常态，中标药品的降价均较为明显。尽管目前公司主要产品尚未纳入国家药品集中带量采购目录，但如果以后公司主要产品被纳入到带量采购目录，将对公司的收入和业绩产生影响。
此外，受医保支付、按疾病诊断相关分组（DRGs）付费制度等政策的影响，公司主要产品存在被动降价的风险，从而影响公司的盈利能力。
（五）宏观经济环境风险
宏观经济走势、突发公共事件、严重自然灾害等不可抗力事件所引起的宏
观环境变化，可能对公司业务发展产生一定影响。公司将密切关注宏观环境风险，并积极做好应对措施，以减小宏观环境变化可能对公司带来的风险。
四、重大违规事项
2023年度，公司不存在重大违规事项。
五、主要财务指标的变动原因及合理性
2023年度，公司主要财务数据及指标如下所示：
单位：元增减变动幅度主要会计数据2023年度上年同期
（%）
6营业收入（元）860933244.79654730646.3531.49
归属于上市公司股东的净利润219087891.18154667820.3141.65归属于上市公司股东的扣除非
209137599.61139432351.7149.99
经常性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额159500018.77150724074.865.82增减变动幅度主要会计数据2023年末上年度末
（%）
归属于上市公司股东的净资产1904838829.131688429785.8212.82
总资产2209668213.231964575110.9012.48增减变动幅度主要财务指标2023年度上年同期
（%）
基本每股收益（元/股）1.170.8340.96
稀释每股收益（元/股）1.170.8340.96扣除非经常性损益后的基本每
1.110.7548.00
股收益（元/股）
增加2.86个
加权平均净资产收益率（%）12.229.36百分点
扣除非经常性损益后的加权平增加3.23个
11.678.44
均净资产收益率（%）百分点
研发投入占营业收入的比例减少1.95个百
6.488.43
（%）分点
2023年度，公司营业收入、归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
同比上升31.49%、49.99%，主要系公司强化产品渠道，加大市场开发力度，公司产品销量增加从而促进业绩增长。
综上，公司2023年度主要财务指标变动具备合理性。
六、核心竞争力的变化情况
公司是一家专业从事药品研发、生产、销售的国家高新技术企业。经过多年发展，公司形成了以升白药物利可君片、复方抗高血压一类新药尼群洛尔片等高新技术产品为主的多元产品系列，并正致力于治疗抑郁症、肿瘤、胃病等疾病的创新型药物的研发，以解决广大患者的临床用药需求。经过多年的发展，公司形成了产品生产工艺及检测技术优势、药物研发技术平台优势等核心竞争优势，构成公司核心竞争力。
72023年度，公司继续推进现有产品的生产、销售及在研产品的研发进度，持续
保持原有竞争优势，公司核心竞争力未发生不利变化。
七、研发支出变化及研发进展
1、研发支出及变化情况
2023年度，公司研发费用为5577.36万元，较去年同期的5518.04万元略有上升，
研发费用占营业收入的比重为6.48%。
2、研发进展
公司积极推进新药研发工作，目前，抗抑郁新药 JJH201501的 III期临床试验已在国家药品监督管理局药品审评中心相关登记平台公示；抗肿瘤新药 JJH201601已取得
《药物临床试验批准通知书》，批准本品单药在晚期实体瘤中开展临床试验，目前正在开展 I期临床研究，已完成多个剂量组的受试者入组和给药，公司其他在研新药正在按照国家新药研究要求持续推进。
八、新增业务进展是否与前期信息披露一致不适用。
九、募集资金的使用情况及是否合规
截至2023年12月31日，公司募集资金使用情况如下：
单位：人民币元项目金额
募集资金净额1020888461.19
减：累计使用募集资金726039012.44
其中：以前年度已使用金额405714190.47年度使用金额320324821.97
其中：对募集资金投资项目的投入320303020.41
银行手续费21801.56
减：理财产品专用结算账户结余270000000.00
加：募集资金专户的利息净收入9549879.37
其中：以前年度利息净收入8138535.30年度利息净收入1411344.07
理财产品收益59884654.45
8项目金额
其中：以前年度理财产品收益49146572.57年度理财产品收益10738081.88
尚未使用的募集资金账户余额94283982.57
注：2023年6月30日，公司第三届董事会第十七次会议决议、第三届监事会第十五次会议决议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币
40000.00万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自公司董事会审
议通过之日起12个月之内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。
截至2023年12月31日，使用募集资金进行现金管理的余额为27000万元。
公司2023年度募集资金存放与使用情况符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》
及公司《募集资金使用管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金使用不存在违反相关法律法规的情形。
十、控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持
股、质押、冻结及减持情况
截至2023年12月末，公司控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员的持股情况如下：
序号名称身份持股情况直接持有24894602股股票；
通过镇江中天投资咨询有限责任公司（以下简称“中实际控制人、天投资”）间接持有19008000股股票；
1耿仲毅董事长、总经通过南通汇瑞投资有限公司（以下简称“汇瑞投理资”）间接持有27200000股股票；
通过国金证券吉贝尔高管参与科创板战略配售1号集合资产管理计划间接持有2673540股股票
2中天投资控股股东直接持有54400000股股票
直接持有13950000股股票；
3胡涛董事通过上海烜鼎资产管理有限公司－烜鼎飞扬私募证券投
资基金持有3730000股股票直接持有35314股股票；
副董事长、副
4俞新君通过中天投资间接持有3904000股股票；
总经理通过南通汇吉科技发展有限公司（以下简称“汇吉科技”）间接持有1044480股股票；
9序号名称身份持股情况
通过国金证券吉贝尔高管参与科创板战略配售1号集合资产管理计划间接持有200000股股票直接持有35314股股票；
通过中天投资间接持有2720000股股票；
5张春董事
通过国金证券吉贝尔高管参与科创板战略配售1号集合资产管理计划间接持有200000股股票
6王正监事会主席通过汇吉科技间接持有122400股股票
7李腊梅监事通过中天投资间接持有480000股股票
8陈进职工代表监事通过汇吉科技间接持有122400股股票
直接持有58857股股票；
9赵锁富财务总监通过国金证券吉贝尔高管参与科创板战略配售1号集
合资产管理计划间接持有200000股股票直接持有58857股股票；
10翟建中董事会秘书通过国金证券吉贝尔高管参与科创板战略配售1号集
合资产管理计划间接持有200000股股票直接持有35314股股票；
通过中天投资间接持有3200000股股票；
11吴莹副总经理
通过国金证券吉贝尔高管参与科创板战略配售1号集合资产管理计划间接持有200000股股票
截至2023年12月末，控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员持有的股份均不存在质押、冻结及减持的情形。
十一、上海证券交易所或保荐机构认为应当发表意见的其他事项无。
10（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于江苏吉贝尔药业股份有限公司2023年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
郑宇郭菲国金证券股份有限公司年月日
