东吴证券股份有限公司关于

孚能科技（赣州）股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为孚能科技

（赣州）股份有限公司（以下简称“孚能科技”或“公司”）2021年向特定对象发行

A 股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规定，对孚能科技2025年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、2020年公司首次公开发行股票募集资金情况经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕938号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）214133937 股，发行价格为每股 15.90 元。募集资金总额340472.96万元，扣除发行费用后，募集资金净额为322450.73万元。

上述资金已全部到位，经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于

2020 年 7 月 10 日出具了安永华明（2020）验字第 61378085_B01 号验资报告。

公司2020年首次公开发行股票募集资金，以前年度已使用257023.35万元，本年度使用10381.57万元，截至2025年12月31日公司2020年首次公开发行股票的募集资金余额为16535.32万元。

募集资金基本情况表之2020年首次公开发行股票

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账时间2020年7月10日

1本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日

项目金额

一、募集资金总额340472.96

减：直接支付发行费用18022.23

二、募集资金净额322450.73

减：

以前年度已使用金额257023.35

本年度使用金额10381.57

永久补流金额47792.83

现金管理金额—

其他-具体说明—

加：

募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续

9282.34

费等净额

其他-具体说明—

三、报告期期末募集资金余额16535.32

注1：上表中各数在尾数上如有差异，系四舍五入造成。

注2：本年度使用金额包含已开具未到期银行承兑汇票金额1078.92万元。

2、2021年度向特定对象发行 A股股票经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1472号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）140000000 股，发行价格为每股 23.70 元。募集资金总额3318000000.00元，扣除发行费用后，募集资金净额为

3256480253.05元。上述资金已全部到位，2022年11月3日大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《孚能科技（赣州）股份有限公司发行人民币普通股（A股）14000万股后实收股本的验资报告》（大华验字[2022]000757号）。

公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金，以前年度已使用

120422.88万元，本年度使用66415.58万元，截至2025年12月31日2021年

度向特定对象发行 A 股股票募集资金余额为 115077.89 万元。

募集资金基本情况表之2021年度向特定对象发行A股股票

单位：万元币种：人民币

2发行名称 2021 年度向特定对象发行 A 股股票

募集资金到账时间2022年11月2日本次报告期2025年1月1日至2025年12月31日项目金额

一、募集资金总额331800.00

减：直接支付发行费用6151.97

二、募集资金净额325648.03

减：

以前年度已使用金额120422.88

本年度使用金额66415.58

永久补流金额25441.96

现金管理金额-

其他-具体说明-

加：

募集资金利息收入、现金管理投资收益扣除手续

1615.65

费等净额

其他-自有资金支付未置换的发行费用94.64

三、报告期期末募集资金余额115077.89

注1：上表中各数在尾数上如有差异，系四舍五入造成。

注2：本年度使用金额包含已开具未到期银行承兑汇票金额3843.68万元。

二、募集资金的管理情况为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《上市公司募集资金监管规则》（以下简称“《监管规则》”）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称“《规范运作》”）等法律法规，结合公司实际情况，制定了《孚能科技（赣州）股份有限公司募集资金管理办法》，并经公司2019年第一届董事会第七次会议及公司2019年第四次临时股东大会审议通过。后经公司2025年第三届董事会第四次会议及公司2025年第四次临时股东大会审议通过，修订为《孚能科技（赣州）股份有限公司募集资金管理制度》。

（一）募集资金管理

1、2020年公司首次公开发行股票募集资金的管理情况

3根据《募集资金管理办法》的要求，结合公司经营需要，公司在兴业银行股

份有限公司赣州分行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行开设募集资金专项账户，并于2020年7月8日与华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）、兴业银行股份有限公司赣州分行、兴业银行股份有限公司北京海淀支行

分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，公司之子公司孚能科技（镇江）有限公司在兴业银行股份有限公司镇江分行营业部、中国农业银行镇江新区支行、

中国银行镇江大港支行营业部开设募集资金专项账户，并于2020年7月8日与公司、华泰联合证券、兴业银行股份有限公司镇江分行、中国农业银行股份有限公司镇江新区支行、中国银行股份有限公司镇江大港支行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务；并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。根据公司拟向特定对象发行股票工作开展的需要及《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关规定，公司于2021年11月5日披露了《关于变更保荐机构及保荐代表人的公告》（公告编号：2021-077），公司已与东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）签署了《孚能科技（赣州）股份有限公司与东吴证券股份有限公司之向特定对象发行股票保荐协议》，并与华泰联合证券终止了首次公开发行保荐协议，因公司部分募集资金尚未使用完毕，华泰联合证券尚未完成的持续督导工作由东吴证券承接。为进一步规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《监管规则》等法律、法规的规定，2021年11月24日，公司、保荐机构东吴证券和募集资金监管银行签署了《募集资金三方监管协议》。公司、公司全资子公司孚能科技（镇江）有限公司、保荐机构东吴证券和募集资金监管银行签署了《募集资金四方监管协议》。

2、2021年度向特定对象发行 A股股票募集资金情况

2022年11月21日，公司、东吴证券与兴业银行股份有限公司赣州分行、交通银行股份有限公司赣州分行、中国银行股份有限公司赣州市分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。公司、全资子公司孚能科技（芜湖）有限公司、东吴证券与徽商银行股份有限公司芜湖分行、中国工商银行股份有限公司芜湖赭山支行、中国银行股份有限公司芜湖分行等7家银行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

4经2023年8月7日公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十

七次会议，以及2023年8月24日公司2023年第二次临时股东大会审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目的议案》，同意公司终止向特定对象发行股票募投项目“高性能动力锂电池项目”，并将该项目剩余募集资金 265262.90 万元投资于新项目“赣州年产 30GWh 新能源电池项目（一期）”和

“广州年产 30GWh 动力电池生产基地项目（一期）”。“赣州年产 30GWh 新能源电池项目（一期）”和 “广州年产 30GWh 动力电池生产基地项目（一期）”均拟

使用“高性能动力锂电池项目”剩余募集资金132631.45万元。

为规范公司募集资金管理，保护投资者利益，根据《监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规、规

范性文件及《公司章程》等相关规定，公司、全资子公司孚能科技（赣州）新能源有限公司、东吴证券与兴业银行股份有限公司赣州分行、中国银行股份有限公

司赣州市分行2家银行分别签署《募集资金四方监管协议》；公司、全资子公司广州孚能科技有限公司、东吴证券与兴业银行股份有限公司广州分行签署《募集资金四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行监督。

2025年11月17日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于增加部分募投项目实施主体及开立募集资金专户的议案》，为加速公司全固态电池研发及产业化进展，公司拟增加 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金投资项目“科技储备资金”项目中的“高比能量、高安全性固态电池开发”项

目的实施主体，以加快项目推进。本次增加募投项目实施主体为广州孚能科技有限公司（公司全资子公司，以下简称“广州孚能科技”）。“高比能量、高安全性固态电池开发”项目实施主体由公司，变更为公司和广州孚能科技。具体详见公司于 2025 年 11 月 19 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于增加部分募投项目实施主体及开立募集资金专户的公告》（公告编号：2025-058）。为规范本次募集资金的存放、使用与管理，提高资金使用效率，根

据《监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件的规定，公司对本次发行的募集资金采取了专户存储制度。公司、广州孚能科技、保荐机构东吴证券已与交通银行股份有限公司广州海珠支行签署了《募集资金四方监管协议》。

5前述协议与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》

不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储

1、2020年公司首次公开发行股票募集资金专户存储情况

截至2025年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况列示如下：

募集资金存储情况表之2020年首次公开发行股票

单位：万元币种：人民币发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账时间2020年7月10日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态兴业银行股份有限

孚能科技50301010010026800091.07活期公司赣州分行（赣州）股兴业银行股份有限

份有限公司3212301001003311621.24活期公司北京海淀支行兴业银行股份有限

公司镇江分行营业4037101001003551808080.10活期部中国银行镇江大港

4663747751811051.46活期

孚能科技支行（镇江）有中国农业银行镇江

103202010402316955783.08活期

限公司新区支行招商银行镇江新区理财产品专用

6129005757107041472.81

支行结算账户交通银行镇江大港理财产品专用

38100671001100009518055.56

支行结算账户

2、2021年度向特定对象发行 A股股票募集资金专户存储情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金的存储情况列示如下：

募集资金存储情况表之 2021年度向特定对象发行 A股股票

单位：万元发行名称2021年度

6向特定对象发行 A 股股票

募集资金到账时间2022年11月2日账户名称开户银行银行账号报告期末余额账户状态交通银行赣州开发

36689999101100015707414842.22活期

区支行孚能科技兴业银行赣州开发（赣州）股50301010010035168244718.69活期区支行份有限公司中国银行赣州蓉江

203754972060162.15活期

新区支行兴业银行广州开发

广州孚能科39119010010018740123667.39活期区支行技有限公司交通银行股份有限

441162375015003451893--活期

公司广州海珠支行孚能科技兴业银行赣州开发

50302010018888156611643.67活期（赣州）新区支行能源有限公中国银行赣州市蓉

司19475762092420043.78活期江新区支行

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募投项目的资金使用情况本年度公司募投项目资金使用情况详见附表-1《募集资金使用情况对照表之2020年首次公开发行股票》；附表-2《募集资金使用情况对照表之2021年度向特定对象发行 A 股股票》。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2020年公司首次公开发行股票募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司不存在使用2020年公司首次公开发行股票募投项目先期投入及置换情况。

2、2021年度向特定对象发行 A股股票募投项目先期投入及置换情况

本报告期内，公司不存在使用2021年度向特定对象发行A股股票募投项目先期投入及置换情况。

（三）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

71、2020年公司首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金情况

本报告期内，公司不存在使用2020年公司首次公开发行股票募集资金暂时补充流动资金情况。

2、2021年度向特定对象发行 A股股票募集资金暂时补充流动资金情况

公司于2024年5月8日分别召开第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目正常进行的前提下，使用不超过人民币70000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过9个月。公司保荐机构东吴证券对本事项出具了明确同意的核查意见。截至2025年2月6日，公司已将用于临时补充流动资金的闲置募集资金

70000万元全部归还至募集资金专户，并将归还情况通知了保荐机构和保荐代表人。

公司于2025年2月7日分别召开了第二届董事会第三十九次会议和第二届监事会第二十八次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币70000万元（含本数）的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过10个月。

公司已于2025年12月5日将用于暂时补充流动资金的闲置募集资金70000万元全部归还至募集资金专户。

公司于2025年12月10日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目实施及募集资金使用的情况下，将不超过人民币65000万元闲置募集

8资金暂时补充流动资金，使用期限自2025年12月10日起至2026年12月9日止，不超过12个月。

截至2025年12月31日，公司尚未使用上述65000万元暂时补充流动资金。

闲置募集资金临时补充流动资金明细表

单位：万元币种：人民币

发行名称 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金到账时间2022年11月2日临时补充流动临时补充流动资金计划补充流董事会审议通过归还募集资金归还募集资资金金额起始日期动资金时长日期日期金金额

700002025/2/710个月2025/2/72025/12/570000

650002025/12/1012个月2025/12/10不适用不适用

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、2020年公司首次公开发行股票募集资金进行现金管理，投资相关产品情

况

本报告期内，公司不存在使用2020年公司首次公开发行股票募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

2、2021年度向特定对象发行 A股股票募集资金进行现金管理，投资相关产

品情况

本报告期内，公司不存在使用 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

（五）节余募集资金使用情况

1、2020年公司首次公开发行股票节余募集资金使用情况

本报告期内，公司不存在使用2020年公司首次公开发行股票节余募集资金情况。

2、2021年度向特定对象发行 A股股票节余募集资金使用情况

9公司 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募投项目“赣州年产 30GWh 新能源电池项目（一期）”、“广州年产 30GWh 动力电池生产基地项目（一期）”已完成结项。公司于2025年12月3日召开第三届董事会审计委员会第四次会议、于2025年12月10日召开第三届董事会第六次会议，分别审议通过了《关于2021年度向特定对象发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2021 年度向特定对象发行 A 股股票部分募投项目结项后的节余募集资金25441.11万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准）永

久补充流动资金，用于公司日常生产经营。上述事项在公司董事会审批权限范围内，无需提交公司股东会审议。

截至2025年12月31日，上述项目节余募集资金25441.96万元（资金转出当日专户余额）已划拨至公司自有资金账户作为永久补充流动资金使用。

节余募集资金使用情况表之 2021年度向特定对象发行 A股股票

单位：万元币种：人民币

发行名称 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金到账日期2022年11月2日

节余募集资金合计金额25441.96新项目计节余新项目股东会审节余资金新项目划投入募董事会审议节余募投项目名称资金计划投议通过日金额名称集资金总通过日期用途资总额期额永久

赣州年产 30GWh补充

新能源电池项目17851.17不适用不适用不适用2025/12/10不适用流动

（一期）资金永久

广州年产 30GWh补充

动力电池生产基地7590.79不适用不适用不适用2025/12/10不适用流动

项目（一期）资金

（六）募集资金使用的其他情况

1、2020年公司首次公开发行股票募集资金使用的其他情况

2021年6月25日召开公司第一届董事会第二十九次会议和第一届监事会第十三次会议，审议通过《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目所10需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募集资金投资项目实施期间，

通过购买募集资金专户银行定期存单作为保证金或者开设募集资金保证金账户

的方式开具等额银行承兑汇票以支付部分募投项目所需资金，之后定期以存单或者保证金等额置换；或者使用商业承兑汇票以支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户；上述以募集资金等额置换方式视同募投项目使用募集资金。公司独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见，并且保荐机构东吴证券对本事项出具了明确同意的核查意见。

截至2025年12月31日，公司已开具未到期银行承兑汇票金额1078.92万元。

2、2021年度向特定对象发行 A股股票募集资金使用的其他情况

2022年11月21日，公司第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议审议通过了《关于使用银行承兑汇票或商业承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公司在募投项目实施期间，通过购买募集资金专户银行定期存单作为保证金或者开设募集资金保证金账户的方式开具等

额银行承兑汇票以支付部分募投项目所需资金，之后定期以存单或保证金等额置换；或者使用商业承兑汇票以支付部分募投项目所需资金，之后定期以募集资金置换，并从募集资金专户划转至公司一般账户；上述以募集资金等额置换方式视同募投项目使用募集资金。公司独立董事对该议案发表了一致同意的独立意见，并且保荐机构东吴证券对本事项出具了明确同意的核查意见。

截至2025年12月31日，公司已开具未到期银行承兑汇票金额3843.68万元。

公司于2025年12月3日召开第三届董事会审计委员会第四次会议、于2025年12月10日召开第三届董事会第六次会议，分别审议通过了《关于2021年度向特定对象发行股票部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意公司将 2021 年度向特定对象发行 A 股股票部分募投项目结项。

四、变更募投项目的资金使用情况

（一）变更募投项目情况

111、2020年公司首次公开发行股票募投项目变更情况

报告期内，2020年公司首次公开发行股票募投项目不存在变更募投项目情况。

2、2021年度向特定对象发行 A股股票募投项目变更情况

公司为了更快落实新技术适配客户产品需求，加快募投项目的建设效率，缩短对核心客户的服务距离以及更好的适配未来发展规划，经2023年8月7日公司第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第十七次会议审议通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金用于新项目的议案》，同意公司终止向特定对象发行股票募投项目“高性能动力锂电池项目”，并将该项目剩余募集资金

265262.90 万元投资于新项目“赣州年产 30GWh 新能源电池项目（一期）”和“广州年产 30GWh 动力电池生产基地项目（一期）”。详见附表 3《变更募集资金投资项目情况表》。

（二）募投项目对外转让或置换情况

截至2025年12月31日，公司募投项目不存在对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，符合相关法律法规的规定。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见。

致同会计师事务所（特殊普通合伙）经审核，认为：孚能科技公司董事会编制的2025年度专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映了孚能科技公司2025年度募集资金的存放和实际使用情况。

七、保荐机构的核查意见经核查，保荐机构认为：

12公司2025年度募集资金存放和使用符合《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在损害股东利益的情况，不存在重大违规使用募集资金的情形。

八、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

公司存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况，具体如下：

(一)2020年公司首次公开发行股票募集资金经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕938号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）214133937 股，发行价格为每股 15.90 元。募集资金总额340472.96万元，扣除发行费用后，募集资金净额为322450.73万元。

本次募集资金2025年度实际使用情况参见本报告附表1。

(二)2021年度向特定对象发行 A股股票募集资金经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意孚能科技（赣州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1472号）同意，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）140000000 股，发行价格为每股 23.70 元。募集资金总额331800.00万元，扣除发行费用后，募集资金净额为325648.03万元。

本次募集资金2025年度实际使用情况参见本报告附表2和附表3。

13（此页无正文，为《东吴证券股份有限公司关于孚能科技（赣州）股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签署页）

保荐代表人签字：

任天懿洪志强东吴证券股份有限公司年月日

14附表1：

募集资金使用情况对照表之2020年首次公开发行股票

单位：孚能科技（赣州）股份有限公司单位:万元发行名称2020年首次公开发行股票募集资金到账日期2020年7月10日

本年度投入募集资金总额10381.57

已累计投入募集资金总额267404.92

变更用途的募集资金总额/

变更用途的募集资金总额比例/项目截至期末累项目达可行截至期末已变更项募集资金截至期末本年度截至期末累计投入金额到预定是否达性是承诺投资项目和超募投项目调整后投投入进度本年度实现目，含部分承诺投资承诺投入投入金计投入金额与承诺投入可使用到预计否发募资金投向性质资总额（%）(4)的效益变更（如有）总额金额(1)额(2)金额的差额状态日效益生重

＝(2)/(1)

(3)＝(2)-(1)期大变化

年产 8GWh 锂离子

2023年动力电池项目（孚生产建设无283682.66262450.73262450.7310381.57207404.92-55045.8179.03252501.02否否

7月能镇江三期工程）

补充运营资金项目运营管理无60000.0060000.0060000.000.0060000.000.00100.00不适用不适用不适用否

合计343682.66322450.73322450.7310381.57267404.92-55045.81—————未达到计划进度原因不适用

15项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见“三、(二)募投项目先期投入及置换情况”

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、(三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金节余的金额：47792.83万元。

募集资金节余形成原因：

1、近两年来，国内动力电池设备生产企业的技术水平不断提高，国产设备在产品性价比、售后服务等方面的优势逐渐显现，

因此公司在建设“年产 8GWh 锂离子动力电池项目（孚能镇江三期工程）”时基本采用国产设备替代此前计划的进口设备，减少了设备投资支出。

募集资金结余的金额及形成原因2、募投项目中预备费是针对在项目实施过程中可能发生难以预料的支出，需要事先预留的费用，本次建设过程中尚未发生重大预料之外事项。

3、为提高募集资金的使用效率，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的前提下，公司使用部分闲置募集资

金进行现金管理获得了一定的投资收益，同时募集资金存放期间也产生了一定的存款利息收入。

4、该项目建设过程中，公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量、进度的前提下，坚持合理、节约、有效、谨慎的原则，加强项目建设各个环节成本费用的控制、监督和管理，在保证募投项目品质及进度的前提下尽可能的减少费用开支。

1、募投项目“年产 8GWh 锂离子动力电池项目（孚能镇江三期工程）”本年度实现收入 252501.02 万元，未达到预计效益，主要系公司科学排产，原计划部分由孚能镇江三期生产调整至孚能镇江一期生产。同时，由于碳酸锂等原材料价格下募集资金其他使用情况跌，导致产品售价较原预期降低。

2、截至2025年12月31日，公司已开具未到期银行承兑汇票金额1078.92万元。

16附表2：

募集资金使用情况对照表之 2021年度向特定对象发行 A股股票

单位：孚能科技（赣州）股份有限公司单位:万元

发行名称 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金到账日期2022年11月2日

本年度投入募集资金总额66415.58

已累计投入募集资金总额186838.47

变更用途的募集资金总额265262.90

变更用途的募集资金总额比例（%）

81.46

截至期截至期末累项目达项目可末投入承诺投资项已变更项截至期末承截至期末累计投入金额到预定本年度是否达行性是募投项募集资金承调整后投资本年度投进度

目和超募资目，含部分诺投入金额计投入金额与承诺投入可使用实现的到预计否发生目性质诺投资总额总额入金额（%）

金投向变更（如有）(1)(2)金额的差额状态日效益效益重大变

(4)＝

(3)＝(2)-(1)期化

(2)/(1)高性能动力

不适用392000.0011036.5611036.56--11036.56--100不适用不适用不适用已变更锂电池项目赣州年产详见附表3

2025

30GWh 新能 生产建

不适用132631.45132631.4515317.8066213.61-66417.8449.92年12不适用不适用否源电池项目设月

（一期）

17广州年产

30GWh 动力 2025

生产建

电池生产基不适用132631.45132631.4535927.1974130.14-58501.3155.89年12不适用不适用否设地项目（一月期）科技储备资

研发无60000.0050000.0050000.0015170.5935458.16-14541.8470.92不适用不适用不适用否金

合计452000.00326299.46326299.4666415.58186838.47-139460.99—————

未达到计划进度原因（分具体募投项目）不适用项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

募集资金投资项目先期投入及置换情况详见“三、(二)募投项目先期投入及置换情况”

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况详见“三、(三)使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况”

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况详见“三、(四)对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况”用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况不适用

募集资金节余的金额：“赣州年产 30GWh 新能源电池项目（一期）”节余募集资金 17851.17 万元；“广州年产 30GWh 动力电池生产基地项目（一期）”节余7590.79万元。

募集资金节余形成原因：

1、由于近两年动力电池设备行业竞争激烈，设备价格较预期下降；

募集资金结余的金额及形成原因

2、募投项目中预备费是针对在项目实施过程中可能发生难以预料的支出，需要事先预留的费用，本次建设过程中尚未发生

重大预料之外事项；

3、公司从项目的实际情况出发，在保证项目质量、进度的前提下，坚持合理、节约、有效、谨慎的原则，加强项目建设各

个环节成本费用的控制、监督和管理，在保证募投项目品质及进度的前提下尽可能的减少费用开支。

募集资金其他使用情况截至2025年12月31日，公司已开具未到期银行承兑汇票金额3843.68万元。

18附表3：

变更募集资金投资项目情况表

单位：孚能科技（赣州）股份有限公司单位:万元

发行名称 2021 年度向特定对象发行 A 股股票募集资金到账日期2022年11月2日变更后的项目达项目变更后项截至期末本年度实际累计投资进度到预定本年度是否达可行董事会股东会审变更后的项对应的募投项实施实施目拟投入计划累计

实际投投入金额（%）可使用实现的到预计性是审议通议通过时目原项目目性质主体地点募集资金投资金额

入金额(2)(3)=(2)/(1)状态日效益效益否发过时间间

总额(1)期生重大变化孚能科技赣州年产高性能

（赣2025

30GWh 新能 动 力 锂 生 产 建 江 西

州）新132631.45132631.4515317.8066213.6149.92年12不适用不适用否2023/8/72023/8/24源电池项目电池项设赣州能源月

（一期）目有限公司

19广州年产广州

30GWh 动力 孚 能 2025

生产建广东

电池生产基科技132631.45132631.4535927.1974130.1455.89年12不适用不适用否2023/8/72023/8/24设广州地项目（一有限月期）公司

合计265262.90265262.9051244.99140343.75-------

变更原因、决策程序及信息披露情况说明详见“四、变更募投项目的资金使用情况”

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）不适用变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用

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